Titlul iii - AUTORIZAREA ŞI SUPRAVEGHEREA CPC - Regulamentul 648/04-iul-2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii

Acte UE

Jurnalul Oficial 201L

În vigoare

Versiune de la: 27 Iunie 2025 până la: 29 Ianuarie 2027

TITLUL III:AUTORIZAREA ŞI SUPRAVEGHEREA CPC

CAPITOLUL 1:Condiţii şi proceduri de autorizare a CPC

(3)Autorizaţia menţionată la alineatul (1) se acordă pentru serviciile şi activităţile legate de compensare şi precizează serviciile sau activităţile pentru care CPC este autorizată să presteze sau să desfăşoare servicii de compensare, inclusiv clasele de instrumente financiare derivate, titluri de valoare, alte instrumente financiare sau instrumente nefinanciare acoperite de o astfel de autorizaţie.

(6)ESMA elaborează, în strânsă cooperare cu SEBC, proiecte de standarde tehnice de reglementare în care precizează lista documentelor necesare care trebuie să însoţească o cerere de autorizare astfel cum este menţionată la alineatul (1) şi informaţiile pe care trebuie să le conţină astfel de documente pentru a se demonstra că CPC solicitantă respectă toate cerinţele relevante din prezentul regulament.

(7)ESMA elaborează proiecte de standarde tehnice de punere în aplicare în care precizează formatul electronic al cererii care trebuie să fie depusă prin intermediul bazei de date centrale pentru autorizarea menţionată la alineatul (1) de la prezentul articol.

Art. 15: Extinderea activităţilor şi a serviciilor

(1)O CPC care intenţionează să îşi extindă obiectul de activitate la servicii sau activităţi suplimentare, inclusiv la instrumente nefinanciare adecvate pentru a fi compensate la nivel central printr-o CPC autorizată, care nu sunt acoperite de autorizaţia existentă înaintează autorităţii competente a CPC o cerere de extindere a autorizaţiei respective la servicii sau activităţi de compensare suplimentare care vizează una sau mai multe clase de instrumente financiare derivate, titluri de valoare, alte instrumente financiare sau instrumente nefinanciare, cu excepţia cazului în care o astfel de extindere a activităţilor sau serviciilor este exceptată de la autorizare în temeiul articolului 15a.

(3)ESMA elaborează, în strânsă cooperare cu SEBC, proiecte de standarde tehnice de reglementare în care precizează listele documentelor necesare care trebuie să însoţească o cerere de extindere a autorizaţiei în temeiul alineatului (1) şi informaţiile pe care trebuie să le conţină astfel de documente. Listele cu documentele şi informaţiile necesare trebuie să fie relevante şi proporţionale cu natura extinderii procedurilor de autorizare menţionate la alineatul (1), pentru a se demonstra că CPC îndeplineşte toate cerinţele relevante din prezentul regulament.

(4)ESMA elaborează proiecte de standarde tehnice de punere în aplicare în care precizează formatul electronic al cererii care trebuie să fie depusă prin intermediul bazei de date centrale pentru o extindere a autorizaţiei menţionate la alineatul (1).

Art. 15^a: Exceptarea de la autorizarea unei extinderi a serviciilor şi activităţilor de compensare

(1)În pofida articolului 15, o CPC care intenţionează să îşi extindă obiectul de activitate pentru a include un serviciu suplimentar sau o activitate suplimentară care nu sunt acoperite de autorizaţia existentă nu este obligată să fie autorizată pentru o astfel de extindere în cazul în care serviciul suplimentar respectiv sau activitatea suplimentară respectivă nu au un impact semnificativ asupra profilului de risc al CPC.

(2)ESMA elaborează, în strânsă cooperare cu membrii SEBC, proiecte de standarde tehnice de reglementare pentru a detalia următoarele:

b)frecvenţa cu care o CPC informează că utilizează exceptarea menţionată la alineatul (1), care nu poate depăşi frecvenţa de o dată la trei luni.

Art. 16: Cerinţe de capital

(2)Capitalul unei CPC, inclusiv rezultatul reportat şi rezervele, este proporţional cu riscul generat de activităţile CPC. Capitalul este în orice moment suficient pentru a asigura lichidarea sau restructurarea ordonată a activităţilor într-un interval de timp adecvat şi o protecţie corespunzătoare a CPC împotriva riscurilor de credit, de contraparte, de piaţă, operaţionale, juridice şi comerciale care nu sunt deja acoperite prin resurse financiare specifice în conformitate cu articolele 4144.

(3)Pentru a asigura aplicarea consecventă a prezentului articol, ABE elaborează, în strânsă cooperare cu SEBC şi după consultarea AEVMP, proiecte de standarde tehnice de reglementare în care precizează cerinţele privind capitalul, rezultatul reportat şi rezervele CPC menţionate la alineatul (2).

Art. 17: Procedura de acordare şi de refuzare a autorizaţiei

(1)CPC solicitantă depune o cerere de autorizare, astfel cum se menţionează la articolul 14 alineatul (1), sau o cerere de extindere a unei autorizaţii existente, astfel cum se menţionează la articolul 15 alineatul (1), în format electronic, prin intermediul bazei de date centrale. Cererea se partajează imediat prin intermediul bazei de date centrale respective cu autoritatea competentă a CPC, ESMA şi colegiul menţionat la articolul 18.

CPC solicitantă furnizează toate informaţiile necesare pentru a demonstra că a luat, la momentul autorizării iniţiale, toate măsurile necesare pentru a îndeplini obligaţiile stabilite în prezentul regulament. În cazul în care o CPC solicită o extindere a unei autorizaţii existente în temeiul articolului 15, aceasta furnizează toate informaţiile necesare pentru a demonstra că, la data la care se acordă o astfel de extindere, vor fi fost luate toate măsurile suplimentare pentru a îndeplini toate cerinţele prevăzute în prezentul regulament în ceea ce priveşte o astfel de extindere.

(2)În urma confirmării de primire menţionate la alineatul (1) al treilea paragraf, autoritatea competentă a CPC transmite CPC solicitante o notificare prin care o informează dacă cererea conţine documentele şi informaţiile necesare.

b)10 zile lucrătoare de la confirmarea de primire, în cazul în care CPC solicitantă a solicitat o extindere a unei autorizaţii existente în temeiul articolului 15 alineatul (1).

În cazul în care, în perioada aplicabilă specificată la al doilea paragraf de la prezentul alineat, autoritatea competentă a CPC decide că nu au fost transmise toate documentele sau informaţiile necesare în temeiul articolului 14 alineatele (6) şi (7) sau al articolului 15 alineatele (3) şi (4), aceasta solicită CPC solicitante să prezinte documente sau informaţii suplimentare prin intermediul bazei de date centrale. Cererea de autorizare sau cererea de extindere a autorizaţiei se respinge în cazul în care autoritatea competentă a CPC decide că CPC solicitantă nu a dat curs unei astfel de cereri. Autoritatea competentă a CPC informează CPC prin intermediul bazei de date centrale cu privire la decizia luată.

(3)Autoritatea competentă a CPC efectuează o evaluare a riscurilor privind respectarea de către CPC a cerinţelor relevante stabilite în prezentul regulament în termenul specificat la al doilea paragraf (denumită în continuare «perioada de evaluare a riscurilor»).

b)40 de zile lucrătoare de la confirmarea prevăzută la alineatul (2) al doilea paragraf litera (b), în cazul în care se depune o cerere în temeiul articolului 15 alineatul (1).

După primirea proiectului de decizie şi a raportului menţionate la al treilea paragraf de la prezentul alineat, ESMA adoptă, în termen de 15 zile lucrătoare, un aviz prin care stabileşte dacă CPC solicitantă respectă cerinţele prevăzute în prezentul regulament în conformitate cu articolul 23a alineatul (1) litera (e), articolul 23a alineatul (2) şi articolul 24a alineatul (7) primul paragraf litera (bc) şi îl transmite autorităţii competente a CPC şi colegiului menţionat la articolul 18.

(3¹)Fără a aduce atingere avizului menţionat la alineatul (3) al şaselea paragraf de la prezentul articol, după primirea proiectului de decizie şi a raportului menţionate la alineatul (3) al treilea paragraf de la prezentul articol, ESMA poate, de asemenea, să prezinte autorităţii competente un aviz în conformitate cu articolul 23a şi cu articolul 24a alineatul (7) cu privire la respectivul proiect de decizie, în cazul în care acest lucru este necesar pentru a promova aplicarea consecventă şi coerentă a unui articol relevant, în termen de 15 zile lucrătoare de la primirea proiectului de decizie.

(3²)În cursul perioadei de evaluare a riscurilor, autoritatea competentă a CPC, prin intermediul bazei de date centrale:

c)transmite ESMA şi membrilor colegiului menţionat la articolul 18 toate răspunsurile furnizate de CPC solicitantă.

În cazul în care CPC solicitantă nu a răspuns la întrebările menţionate la primul paragraf în termenul stabilit de autoritatea care solicită informaţiile, autoritatea competentă a CPC, după consultarea autorităţii solicitante, poate decide să prelungească o singură dată perioada relevantă de evaluare a riscurilor cu maximum 10 zile lucrătoare în total, în cazul în care ea sau autoritatea solicitantă consideră că oricare dintre întrebări este semnificativă pentru evaluare. Autoritatea competentă informează CPC solicitantă, prin intermediul bazei de date centrale, cu privire la prelungirea acordată. Autoritatea competentă poate lua o decizie cu privire la cerere în absenţa unui răspuns din partea CPC.

(3³)În termen de 10 zile lucrătoare de la primirea avizelor ESMA şi ale colegiului menţionat la articolul 18, adoptate în temeiul alineatului (3) al patrulea şi, respectiv, al şaselea paragraf din prezentul articol şi, dacă există, a avizului ESMA adoptat în temeiul alineatului (3a) primul paragraf de la prezentul articol, autoritatea competentă a CPC îşi adoptă decizia, pe care o transmite ESMA şi colegiului menţionat la articolul 18 prin intermediul bazei de date centrale.

(4)După analizarea corespunzătoare a avizului emis de ESMA şi a avizului colegiului, astfel cum sunt menţionate la alineatele (3) şi (3a) de la prezentul articol, inclusiv a oricăror condiţii sau recomandări cuprinse în respectivele avize, autoritatea competentă a CPC decide să acorde autorizaţia menţionată la articolul 14 şi la articolul 15 alineatul (1) al doilea paragraf numai în cazul în care este pe deplin convinsă că CPC solicitantă:

b)este notificată în calitate de sistem în temeiul Directivei 98/26/CE.

În cazul în care o CPC solicită extinderea unei autorizaţii existente în temeiul articolului 15, ESMA, colegiul menţionat la articolul 18 şi autoritatea competentă a CPC se pot baza pe o parte din evaluarea efectuată anterior în temeiul prezentului articol, în măsura în care cererea de extindere nu va avea ca rezultat o modificare sau nu va afecta în alt mod evaluarea anterioară pentru partea respectivă. CPC confirmă autorităţii competente a CPC că nu se modifică faptele care stau la baza acelei părţi a evaluării.

Decizia de sesizare a ESMA prezintă în scris motivele complete şi detaliate pentru care membrii relevanţi ai colegiului menţionat la articolul 18 consideră că nu sunt întrunite cerinţele prevăzute de prezentul regulament sau de alte dispoziţii din dreptul Uniunii. În acest caz, autoritatea competentă a CPC amână luarea unei decizii cu privire la autorizare şi aşteaptă ca ESMA să ia o decizie cu privire la autorizare în conformitate cu articolul 19 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010. Autoritatea competentă a CPC se pronunţă în conformitate cu decizia ESMA. ESMA nu mai poate fi sesizată după expirarea termenului de 30 de zile menţionat la al cincilea paragraf de la prezentul alineat.

Art. 17^a: Procedura accelerată pentru aprobarea unei extinderi a autorizaţiei

(1)O procedură accelerată pentru aprobarea unei extinderi a autorizaţiei se aplică în cazul în care o CPC intenţionează să îşi extindă activitatea la prestarea de servicii sau desfăşurarea de activităţi de compensare suplimentare astfel cum se menţionează la articolul 15 şi în cazul în care o astfel de extindere îndeplineşte toate condiţiile următoare:

(2)O CPC care depune o cerere de extindere a autorizaţiei sale existente la servicii sau activităţi de compensare suplimentare în temeiul procedurii accelerate prevăzute la prezentul articol demonstrează că extinderea propusă a activităţii sale la servicii sau activităţi de compensare suplimentare se califică pentru a fi evaluată în cadrul unei astfel de proceduri.

CPC îşi depune cererea de extindere în format electronic prin intermediul bazei de date centrale şi furnizează toate informaţiile necesare, în temeiul articolului 15 alineatele (3) şi (4), pentru a demonstra că a luat, la momentul autorizării, toate măsurile necesare pentru a îndeplini cerinţele relevante prevăzute în prezentul regulament. În conformitate cu articolul 17c, se trimite o confirmare de primire a cererii prin intermediul bazei de date centrale în termen de două zile lucrătoare de la depunerea cererii.

(3)În termen de 15 zile lucrătoare de la confirmarea de primire a unei cereri în temeiul alineatului (2) de la prezentul articol, autoritatea competentă a CPC decide, după ce ia în considerare contribuţiile primite din partea ESMA şi a colegiului menţionat la articolul 18:

b)dacă cererea îndeplineşte condiţiile pentru a fi evaluată în cadrul procedurii accelerate prevăzute la prezentul articol, dacă:

(5)ESMA, în strânsă cooperare cu SEBC, elaborează proiecte de standarde tehnice de reglementare pentru a detalia condiţiile menţionate la alineatul (1) literele (a)-(e) de la prezentul articol şi pentru a preciza procedura de consultare a ESMA şi a colegiului menţionat la articolul 18 în conformitate cu alineatul (3) de la prezentul articol cu privire la îndeplinirea sau neîndeplinirea condiţiilor respective.

Art. 17^b: Procedura de adoptare a deciziilor, a rapoartelor sau a altor măsuri

(1)Autoritatea competentă a unei CPC transmite în format electronic, prin intermediul bazei de date centrale, o cerere de aviz:

(3)Cu excepţia cazului în care se prevede altfel în cadrul unui articol relevant, în urma primirii atât a cererii de aviz menţionate la alineatul (1), cât şi a proiectelor de decizii, rapoarte sau alte măsuri menţionate la alineatul (2):

a)ESMA adoptă, în ceea ce priveşte articolul 20, un aviz în care evaluează respectarea de către CPC a cerinţelor respective în conformitate cu articolul 23a alineatul (1) litera (e), cu articolul 23a alineatul (2) şi cu articolul 24a alineatul (7) primul paragraf litera (bc); ESMA transmite avizul său autorităţii competente a CPC şi colegiului menţionat la articolul 18; ESMA poate include în avizul său orice condiţie sau recomandare pe care o consideră necesară pentru a atenua eventualele deficienţe ale CPC în ceea ce priveşte gestionarea riscurilor în legătură cu riscurile identificate la nivel transfrontalier sau pentru stabilitatea financiară a Uniunii; ESMA adoptă, de asemenea, în ceea ce priveşte articolele 21 şi 37, un aviz în conformitate cu articolele respective şi în conformitate cu articolul 23a alineatul (2) şi cu articolul 24a alineatul (7) primul paragraf litera (bc), iar ESMA poate include în avizul său orice condiţii sau recomandări pe care le consideră necesare;

c)colegiul menţionat la articolul 18 adoptă un aviz în temeiul articolului 19, prin care evaluează conformitatea CPC cu cerinţele respective şi îl transmite autorităţii competente a CPC şi ESMA; avizul colegiului respectiv poate conţine orice condiţie sau recomandare pe care colegiul o consideră necesară pentru atenuarea eventualelor deficienţe ale CPC în ceea ce priveşte gestionarea riscurilor.

În sensul primului paragraf litera (b) de la prezentul alineat, dacă proiectul de raport, de decizie sau de altă măsură transmis către ESMA în conformitate cu litera respectivă arată lipsa convergenţei sau a coerenţei în aplicarea prezentului regulament, ESMA emite ghiduri sau recomandări pentru a promova consecvenţa sau coerenţa necesară în aplicarea prezentului regulament, în temeiul articolului 16 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010. În cazul în care ESMA adoptă un aviz în conformitate cu litera (b), autoritatea competentă ţine seama de acesta în mod corespunzător şi informează ESMA cu privire la eventualele acţiuni întreprinse în acest sens sau absenţa lor.

(4)În termen de 10 zile lucrătoare de la primirea avizelor ESMA şi ale colegiului menţionat la articolul 18 şi, dacă există, a avizului ESMA adoptat în temeiul alineatului (3) primul paragraf litera (b) din prezentul articol, sau în termenul relevant, în cazul în care se prevede altfel în prezentul regulament, după ce a analizat în mod corespunzător avizul ESMA şi avizul colegiului, inclusiv oricare dintre condiţiile şi recomandările cuprinse în astfel de avize, autoritatea competentă a CPC îşi adoptă decizia, raportul sau altă măsură, astfel cum se prevede la articolul relevant, şi le transmite ESMA şi colegiului.

Art. 17^c: Baza de date centrală

(1)ESMA creează şi gestionează o bază de date centrală care permite accesul autorităţii competente a CPC şi ESMA (denumite în continuare «destinatarii înregistraţi»), precum şi al membrilor colegiului menţionat la articolul 18 pentru CPC relevantă, în cazul în care acest lucru este necesar în temeiul unui articol relevant, la toate documentele înregistrate în baza de date pentru CPC, precum şi celorlalţi destinatari identificaţi în temeiul prezentului regulament. ESMA se asigură că baza de date centrală îndeplineşte funcţiile prevăzute la prezentul articol.

(2)O CPC depune cererile menţionate la articolul 14, la articolul 15 alineatul (1) al doilea paragraf şi la articolele 49 şi 49a prin intermediul bazei de date centrale. În termen de două zile lucrătoare de la depunerea cererii, se trimite o confirmare de primire prin intermediul bazei de date centrale.

O CPC încarcă prompt în baza de date centrală toate documentele pe care trebuie să le furnizeze în cadrul proceselor de autorizare menţionate la articolele 14 şi 15 sau al proceselor de validare menţionate la articolele 49 şi 49a, după caz. Destinatarii înregistraţi încarcă prompt toate documentele pe care le primesc de la CPC în legătură cu o cerere menţionată la primul paragraf de la prezentul alineat, cu excepţia cazului în care CPC a încărcat deja documentele respective.

(7)Membrii Comitetului de supraveghere pentru CPC au acces la baza de date centrală pentru a-şi îndeplini sarcinile care le revin în temeiul articolului 24a alineatul (7). Preşedintele Comitetului de supraveghere pentru CPC poate limita accesul la unele dintre documente în cazul membrilor Comitetului de supraveghere pentru CPC menţionat la articolul 24a alineatul (2) litera (c) şi la articolul 24a alineatul (2) litera (d) punctul (ii), în cazurile justificate din motive de confidenţialitate.

Art. 18: Colegiul

(1)În termen de 30 de zile calendaristice de la depunerea notificării menţionate la articolul 17 alineatul (2) al doilea paragraf litera (a), autoritatea competentă a CPC instituie un colegiu pentru facilitarea exercitării atribuţiilor menţionate la articolele 15, 17, 17a, 20, 21, 30, 31, 32, 35, 37, 41, 49, 51 şi 54. Colegiul respectiv este coprezidat şi gestionat de autoritatea competentă şi de oricare dintre membrii independenţi ai Comitetului de supraveghere al CPC menţionat la articolul 24a alineatul (2) litera (b) (denumiţi în continuare «copreşedinţii»).

(2)Colegiul este alcătuit din:

c)autorităţile competente responsabile de supravegherea membrilor compensatori ai CPC stabiliţi în cele trei state membre cu cele mai mari contribuţii agregate pe durata unui an la fondul de garantare al CPC menţionat la articolul 42 din prezentul regulament, precum şi, atunci când este relevant, BCE, în cadrul atribuţiilor legate de supravegherea prudenţială a instituţiilor de credit în cadrul mecanismului unic de supraveghere, care îi sunt atribuite în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului (*);

c¹)autorităţile competente responsabile cu supravegherea membrilor compensatori ai CPC, în afara celor menţionaţi la litera (c), cu acordul autorităţii competente a CPC. Autorităţile competente respective solicită acordul autorităţii competente a CPC de a participa la colegiu, justificându-şi cererea pe baza evaluării de către acestea a impactului pe care l-ar putea avea dificultăţile financiare ale unei CPC asupra stabilităţii financiare din statul lor membru respectiv. În cazul în care autoritatea competentă a CPC nu aprobă cererea, aceasta transmite în scris prezentarea detaliată şi completă a motivelor;

i)băncile centrale de emisiune a monedelor din Uniune în care sunt denominate instrumentele financiare compensate sau care urmează a fi compensate printr-o altă CPC decât cele menţionate la litera (h), cu acordul autorităţii competente a CPC. Băncile centrale de emisiune respective solicită acordul autorităţii competente a CPC de a participa la colegiu, justificându-şi cererea pe baza evaluării de către ele a impactului pe care l-ar putea avea dificultăţile financiare ale unei CPC asupra monedei lor de emisiune respective. În cazul în care nu aprobă cererea, autoritatea competentă a CPC transmite în scris prezentarea detaliată şi completă a motivelor.

Autoritatea competentă a CPC face publică pe site-ul său o listă cu membrii colegiului. Lista respectivă se actualizează de către autoritatea competentă a CPC, fără întârzieri nejustificate, după orice modificare a componenţei colegiului. Autoritatea competentă a CPC notifică lista respectivă către ESMA în termen de 30 de zile calendaristice de la instituirea colegiului sau de la modificarea componenţei acestuia. La primirea notificării din partea autorităţii competente a CPC, ESMA publică pe site-ul său, fără întârzieri nejustificate, lista membrilor colegiului respectiv.

(4)Fără a aduce atingere responsabilităţilor care revin autorităţilor competente în temeiul prezentului regulament, colegiul este responsabil pentru:

e)stabilirea procedurilor şi a planurilor de urgenţă pentru situaţiile de urgenţă menţionate la articolul 24.

(5)Înfiinţarea şi funcţionarea colegiului se bazează pe un acord scris între toţi membrii acestuia.

(6)Pentru a asigura funcţionarea consecventă şi coerentă a colegiilor în întreaga Uniune, ESMA elaborează, în cooperare cu SEBC, proiecte de standarde tehnice de reglementare în care precizează condiţiile în care monedele din Uniune menţionate la alineatul (2) litera (h) sunt considerate drept cele mai relevante, precum şi detaliile modalităţilor practice menţionate la alineatul (5).

Art. 19: Avizul colegiului

(1)În cazul în care primeşte o cerere de aviz în temeiul prezentului regulament, colegiul menţionat la articolul 18 adoptă un aviz comun în care stabileşte dacă CPC îndeplineşte cerinţele stabilite în prezentul regulament.

(1¹)În cazul în care colegiul emite un aviz în temeiul prezentului regulament, la cererea oricărui membru al colegiului şi după adoptarea cu majoritate din membrii colegiului, în conformitate cu alineatul (3) din prezentul articol, avizul respectiv poate include, în plus faţă de stabilirea respectării sau nu de către CPC a prezentului regulament, recomandări care vizează soluţionarea deficienţelor în gestionarea riscurilor CPC şi creşterea rezilienţei acesteia.

(3)Avizul majoritar al colegiului se adoptă cu majoritatea simplă a membrilor săi.

Art. 20: Retragerea autorizaţiei

(1)Fără a aduce atingere articolului 22 alineatul (3), autoritatea competentă a unei CPC retrage, integral sau parţial, autorizaţia în cazul în care CPC:

(3)Înainte ca autoritatea competentă a CPC să ia decizia de a retrage integral sau parţial autorizaţia CPC, inclusiv pentru unul sau mai multe servicii sau activităţi de compensare din una sau mai multe clase de instrumente financiare derivate, titluri de valoare, alte instrumente financiare sau instrumente nefinanciare în temeiul alineatului (1), aceasta solicită, în conformitate cu articolul 17, avizul ESMA şi al colegiului menţionat la articolul 18 cu privire la necesitatea de a retrage, integral sau parţial, autorizaţia CPC, cu excepţia cazului în care trebuie luată de urgenţă o decizie.

(5)În cazul în care autoritatea competentă a CPC decide să retragă autorizaţia CPC, integral sau parţial, inclusiv pentru unul sau mai multe servicii sau activităţi de compensare din una sau mai multe clase de instrumente financiare derivate, titluri de valoare, alte instrumente financiare sau instrumente nefinanciare, decizia respectivă produce efecte în întreaga Uniune, iar autoritatea competentă a CPC informează CPC, prin intermediul bazei de date centrale, fără întârzieri nejustificate.

Art. 21: Examinare şi evaluare

(1)Autorităţile competente menţionate la articolul 22 întreprind cel puţin toate acţiunile următoare în raport cu o CPC:

(3)Autorităţile competente stabilesc, după ce au analizat informaţiile furnizate de ESMA şi de colegiul menţionat la articolul 18, frecvenţa şi gradul de detaliu ale examinării şi evaluării menţionate la alineatul (1) de la prezentul articol, ţinând seama în mod deosebit de dimensiunea, importanţa sistemică, natura, amploarea şi complexitatea activităţilor CPC-urilor vizate, de interconectarea acestora cu alte infrastructuri ale pieţelor financiare şi de priorităţile stabilite de ESMA în materie de supraveghere în conformitate cu articolul 24a alineatul (7) primul paragraf litera (ba). Autorităţile competente actualizează examinarea şi evaluarea cel puţin o dată pe an.

CPC-urile fac obiectul unor inspecţii la faţa locului efectuate de autoritatea competentă a CPC cel puţin o dată pe an. Autoritatea competentă a CPC informează ESMA cu privire la orice inspecţie planificată la faţa locului cu o lună înainte ca o astfel de inspecţie să aibă loc, cu excepţia cazului în care decizia de a efectua o inspecţie la faţa locului este luată într-o situaţie de urgenţă, caz în care autoritatea competentă a CPC informează ESMA de îndată ce se ia decizia respectivă. ESMA poate solicita să fie invitată la inspecţii la faţa locului.

(4)Autoritatea competentă a CPC transmite cu regularitate ESMA şi colegiului menţionat la articolul 18, cel puţin o dată pe an, un raport cu privire la analiza şi rezultatele examinării şi evaluării menţionate la alineatul (1), în care indică, de asemenea, dacă autoritatea competentă a CPC a solicitat vreo acţiune corectivă sau a impus vreo sancţiune.

(6)Până la 2 ianuarie 2021, pentru a asigura consecvenţa în ceea ce priveşte formatul, frecvenţa şi gradul de detaliu ale examinării efectuate de autorităţile naţionale competente în conformitate cu prezentul articol, ESMA emite ghiduri, în conformitate cu articolul 16 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, pentru a aduce precizări suplimentare, într-un mod care este în concordanţă cu dimensiunea, structura şi organizarea internă ale CPC, precum şi cu natura, amploarea şi complexitatea activităţilor acestora, cu privire la procedurile şi metodologiile comune pentru procesul de supraveghere şi evaluare menţionate la alineatele (1) şi (2) şi la alineatul (3) primul paragraf din prezentul articol.

CAPITOLUL 2:Supravegherea şi controlul CPC

Art. 22: Autoritatea competentă

(1)Fiecare stat membru desemnează autoritatea competentă responsabilă de îndeplinirea sarcinilor care decurg din prezentul regulament pentru autorizarea şi supravegherea CPC stabilite pe teritoriul său şi transmite această informaţie Comisiei şi AEVMP.

CAPITOLUL 3:Cooperare

Art. 23: Cooperarea dintre autorităţi

Art. 23^a: Cooperarea în materie de supraveghere dintre autorităţile competente şi ESMA în ceea ce priveşte CPC-urile autorizate

(1)ESMA îndeplineşte un rol de coordonare între autorităţile competente şi între colegii pentru:

(2)Autorităţile competente transmit ESMA proiectele lor de decizie, de raport sau de alte măsuri în vederea obţinerii avizului acesteia, înainte de a adopta orice act sau măsură în temeiul articolelor 7, 8 şi 14, al articolului 15 alineatul (1) al doilea paragraf, al articolului 21, al articolelor 29-33 şi al articolelor 35, 36, 37, 41, 54 şi, cu excepţia cazului în care trebuie luată de urgenţă o decizie, al articolului 20.

Art. 23^b: Mecanismul comun de monitorizare

(1)ESMA instituie un mecanism comun de monitorizare pentru exercitarea sarcinilor menţionate la alineatul (2).

d)reprezentanţi ai băncilor centrale de emisiune a monedelor, altele decât moneda euro, în care sunt denominate contractele derivate menţionate la articolul 7a alineatul (6).

În plus faţă de entităţile menţionate la al doilea paragraf de la prezentul alineat, băncile centrale de emisiune a monedelor de denominare a contractelor derivate menţionate la articolul 7a alineatul (6), altele decât cele enumerate la al doilea paragraf litera (d), autorităţile naţionale competente care supraveghează obligaţia prevăzută la articolul 7a, limitată la una pentru fiecare stat membru, şi Comisia pot participa, de asemenea, la mecanismul comun de monitorizare în calitate de observatori.

(2)Mecanismul comun de monitorizare:

a)monitorizează punerea în aplicare la nivelul global al Uniunii a cerinţelor prevăzute la articolele 7a şi 7c, inclusiv a tuturor elementelor următoare:

e)monitorizează eficacitatea măsurilor de sporire a gradului de atractivitate a CPC-urilor din Uniune, de încurajare a compensării prin CPC-uri din Uniune şi de consolidare a monitorizării riscurilor transfrontaliere.

(7)ESMA acţionează în conformitate cu articolul 17 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 în cazul în care, pe baza informaţiilor primite în cadrul mecanismului comun de monitorizare şi în urma discuţiilor purtate în cadrul acestuia, ESMA:

(8)În cazul în care, pe baza informaţiilor primite în cadrul mecanismului comun de monitorizare şi în urma discuţiilor purtate în acest cadru, consideră că respectarea cerinţelor prevăzute la articolul 7a nu asigură efectiv reducerea expunerii excesive a membrilor compensatori şi a clienţilor din Uniune faţă de CPC-uri de nivel 2, ESMA reexaminează standardele tehnice de reglementare menţionate la articolul 7a alineatul (8) şi, dacă este necesar, stabileşte o perioadă de adaptare corespunzătoare, care nu depăşeşte 12 luni.

Art. 24: Situaţii de urgenţă

(1)Autoritatea competentă a CPC sau orice altă autoritate relevantă informează ESMA, colegiul menţionat la articolul 18, membrii relevanţi ai SEBC, Comisia şi alte autorităţi relevante, fără întârzieri nejustificate, în legătură cu orice situaţie de urgenţă în raport cu o CPC, inclusiv:

(2)Într-o situaţie de urgenţă, informaţiile sunt furnizate şi actualizate fără întârzieri nejustificate pentru a permite membrilor colegiului menţionat la articolul 18 să analizeze impactul situaţiei de urgenţă respective, în special asupra membrilor compensatori şi a clienţilor lor. Membrii colegiului menţionat la articolul 18 pot transmite informaţiile organismelor publice responsabile cu stabilitatea financiară a pieţelor lor, sub rezerva obligaţiei de a păstra secretul profesional, prevăzute la articolul 83. Obligaţia de a păstra secretul profesional în conformitate cu articolul 83 se aplică organismelor care primesc informaţiile respective.

(3)În cazul unei situaţii de urgenţă în cadrul uneia sau mai multor CPC care are sau este probabil să aibă efecte destabilizatoare asupra pieţelor transfrontaliere, ESMA coordonează autorităţile competente, autorităţile de rezoluţie desemnate în temeiul articolului 3 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2021/23 şi colegiile menţionate la articolul 18 din prezentul regulament pentru conceperea unui răspuns coordonat la situaţiile de urgenţă în raport cu o CPC şi asigură schimbul eficace de informaţii între autorităţile competente, colegiile menţionate la articolul 18 din prezentul regulament şi autorităţile de rezoluţie.

(4)Într-o situaţie de urgenţă, cu excepţia cazului în care o autoritate de rezoluţie ia sau a luat o măsură de rezoluţie în legătură cu o CPC în temeiul articolului 21 din Regulamentul (UE) 2021/23, reuniuni ad-hoc ale Comitetului de supraveghere pentru CPC având drept obiectiv coordonarea răspunsurilor autorităţilor competente:

(5)La reuniunea ad-hoc menţionată la alineatul (4) este invitată, de asemenea, când este cazul, în funcţie de aspectele care urmează să fie discutate în cadrul reuniunii respective, oricare dintre următoarele autorităţi:

(6)În cazul în care se convoacă o reuniune ad-hoc a Comitetului de supraveghere pentru CPC în temeiul alineatului (4), preşedintele comitetului respectiv informează în acest sens ABE, EIOPA, CERS, Comitetul unic de rezoluţie instituit în temeiul Regulamentului (UE) nr. 806/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului (^*4) şi Comisia, care sunt, la rândul lor, invitate să participe, la cerere, la reuniunea respectivă.

(7)ESMA le poate solicita tuturor autorităţilor competente relevante să îi furnizeze informaţiile necesare pentru a-şi îndeplini funcţia de coordonare prevăzută la prezentul articol.

Dacă o autoritate competentă relevantă nu deţine informaţiile solicitate, aceasta solicită CPC autorizate în conformitate cu articolul 14, membrilor compensatori sau clienţilor acestora, infrastructurilor pieţei financiare conectate sau părţilor terţe conexe cărora CPC-urile respective le-au externalizat funcţii sau activităţi operaţionale, în funcţie de ceea ce este pertinent şi aplicabil, să îi furnizeze informaţiile respective şi informează ESMA în acest sens. După ce primeşte informaţiile solicitate, autoritatea competentă relevantă le transmite ESMA fără întârzieri nejustificate.

Dacă nu a primit informaţiile solicitate în conformitate cu primul paragraf în termen de 48 de ore, ESMA poate, printr-o simplă cerere, să solicite CPC-urilor autorizate, membrilor compensatori ai acestora şi clienţilor acestora, infrastructurilor pieţei financiare conectate şi părţilor terţe conexe cărora CPC-urile respective le-au externalizat funcţii sau activităţi operaţionale să îi furnizeze informaţiile respective fără întârzieri nejustificate. ESMA transmite autorităţii competente relevante, fără întârzieri nejustificate, toate informaţiile primite de la astfel de entităţi.

(8)La propunerea Comitetului de supraveghere pentru CPC, ESMA poate să emită recomandări în temeiul articolului 16 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 adresate uneia sau mai multor autorităţi competente, recomandându-le să adopte decizii temporare sau permanente în materie de supraveghere în conformitate cu cerinţele prevăzute la articolul 16 şi în titlurile IV şi V din prezentul regulament pentru a evita sau a atenua efectele negative semnificative asupra stabilităţii financiare a Uniunii. ESMA poate emite astfel de recomandări numai în cazul în care sunt afectate cel puţin două CPC-uri autorizate în conformitate cu articolul 14 sau în care evenimente produse la nivelul Uniunii destabilizează pieţele compensate transfrontaliere.

CAPITOLUL 3^A:Comitetul de supraveghere pentru CPC

Art. 24^a: Comitetul de supraveghere pentru CPC

(2)Comitetul de supraveghere pentru CPC este alcătuit din:

c)autorităţile competente ale statelor membre menţionate la articolul 22 din prezentul regulament cu o CPC autorizată, cu drept de vot; în cazul în care un stat membru a desemnat mai multe autorităţi competente, fiecare dintre autorităţile competente desemnate din respectivul stat membru poate hotărî să numească un reprezentant în scopul participării în temeiul prezentei litere, însă pentru procedurile de vot prevăzute la articolul 24c, reprezentanţii respectivului stat membru sunt consideraţi împreună ca fiind un singur membru cu drept de vot;

d)următoarele bănci centrale de emisiune:

(5)Preşedintele şi membrii independenţi ai Comitetului de supraveghere pentru CPC sunt profesionişti independenţi angajaţi cu normă întreagă. Aceştia sunt numiţi de consiliul supraveghetorilor în urma unei proceduri de selecţie deschise, pe baza meritelor, a competenţelor şi a cunoştinţelor privind compensarea, posttranzacţionarea, supravegherea prudenţială şi aspectele financiare, precum şi a experienţei relevante pentru supravegherea şi reglementarea CPC.

(6)Preşedintele şi membrii independenţi ai Comitetului de supraveghere pentru CPC nu exercită nicio funcţie la nivel naţional, la nivelul Uniunii sau la nivel internaţional. Aceştia acţionează independent şi obiectiv în interesul exclusiv al Uniunii în ansamblul său, nu solicită şi nu primesc instrucţiuni din partea instituţiilor sau a organelor Uniunii, din partea niciunui guvern al unui stat membru şi din partea niciunui alt organism public sau privat.

(7)În ceea ce priveşte CPC-urile care sunt autorizate sau care solicită o autorizare în conformitate cu articolul 14, Comitetul de supraveghere pentru CPC, în sensul articolului 23a, elaborează deciziile şi îndeplineşte sarcinile încredinţate ESMA la articolul 23a şi la literele următoare:

c)promovează schimburi periodice şi discuţii între autorităţile competente desemnate în conformitate cu articolul 22 alineatul (1) din prezentul regulament, referitoare la:

d)este informat şi discută cu privire la toate avizele şi recomandările adoptate de către colegii în conformitate cu articolul 19 din prezentul regulament, în scopul de a contribui la funcţionarea consecventă şi coerentă a colegiilor şi de a favoriza consecvenţa aplicării prezentului regulament între acestea.

(8)În cazul în care activităţile sau schimbul menţionate la alineatul (7) literele (a)-(d) indică o lipsă de convergenţă şi de coerenţă în aplicarea prezentului regulament, ESMA emite ghidurile sau recomandările necesare în temeiul articolului 16 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 sau avize în temeiul articolului 29 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010. În cazul în care o evaluare menţionată la alineatul (7) litera (b) indică deficienţe legate de rezilienţa uneia sau mai multor CPC, ESMA emite recomandările necesare în temeiul articolului 16 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.

(9)În plus, Comitetul de supraveghere pentru CPC poate:

Art. 24^b: Consultarea băncilor centrale de emisiune

(1)În ceea ce priveşte evaluările de supraveghere efectuate şi deciziile care urmează să fie luate în temeiul articolelor 41, 44, 46, 50 şi 54 în legătură cu CPC de nivel 2, Comitetul de supraveghere pentru CPC se consultă cu băncile centrale de emisiune menţionate la articolul 25 alineatul (3) litera (f). Fiecare bancă centrală de emisiune poate răspunde. În cazul în care banca centrală emitentă decide să răspundă, ea face acest lucru în termen de 10 zile lucrătoare de la primirea proiectului de decizie. În situaţii de urgenţă, această perioadă nu depăşeşte 24 de ore. Dacă o bancă centrală de emisiune propune modificări sau formulează obiecţii cu privire la evaluările aferente şi la proiectele de decizii în temeiul articolelor 41, 44, 46, 50 şi 54,aceasta comunică motivele în scris, în mod complet şi detaliat. După încheierea perioadei de consultare, Comitetul de supraveghere pentru CPC analizează în mod corespunzător răspunsul şi orice modificări propuse de băncile centrale emitente şi transmite evaluarea sa băncii centrale emitente.

(2)În cazul în care nu reflectă în proiectul său de decizie modificările propuse de o bancă centrală de emisiune, Comitetul de supraveghere pentru CPC informează respectiva bancă centrală de emisiune în scris, oferind o prezentare completă a motivelor pentru care nu ia în considerare modificările propuse de către banca centrală de emisiune respectivă, precum şi o explicaţie în cazul oricăror devieri de la modificările respective. Comitetul de supraveghere pentru CPC transmite consiliului supraveghetorilor, împreună cu proiectul său de decizie, răspunsurile primite şi modificările propuse de băncile centrale de emisiune şi explicaţiile sale pentru cazul în care nu le ia în considerare.

(3)În ceea ce priveşte deciziile care urmează să fie luate în temeiul articolului 25 alineatul (2c) şi al articolului 85 alineatul (6), Comitetul de supraveghere pentru CPC cere acordul băncilor centrale de emisiune menţionate la articolul 25 alineatul (3) litera (f) cu privire la chestiunile care au legătură cu monedele pe care acestea le emit. Se consideră că fiecare bancă centrală de emisiune şi-a dat acordul, cu excepţia cazului în care o bancă centrală de emisiune propune modificări sau formulează obiecţii în termen de zece zile lucrătoare de la transmiterea proiectului de decizie. În cazul în care propune modificări sau formulează obiecţii cu privire la un proiect de decizie, o bancă centrală de emisiune transmite în scris prezentarea detaliată şi completă a motivelor. În cazul în care o bancă centrală de emisiune propune modificări referitoare la chestiuni care au legătură cu moneda pe care o emite, Comitetul de supraveghere pentru CPC poate transmite consiliului supraveghetorilor proiectul de decizie numai în forma modificată în ceea ce priveşte chestiunile respective. În cazul în care o bancă centrală de emisiune formulează obiecţii referitoare la chestiuni care au legătură cu moneda pe care o emite, Comitetul de supraveghere pentru CPC nu include chestiunile respective în proiectul de decizie pe care îl transmite consiliului supraveghetorilor spre adoptare.

Art. 24^d: Procesul decizional în cadrul consiliului supraveghetorilor

În cazul în care Comitetul de supraveghere pentru CPC transmite proiecte de decizii consiliului supraveghetorilor în temeiul articolului 25 alineatele (2), (2a), (2b), (2c) şi (5), al articolului 25p, al articolului 85 alineatul (6), al articolului 89 alineatul (3b) din prezentul regulament şi, în plus, numai pentru CPC de nivel 2, în temeiul articolelor 41, 44, 46, 50 şi 54 din prezentul regulament, consiliul supraveghetorilor decide cu privire la respectivele proiecte de decizii în conformitate cu articolul 44 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 în termen de zece zile lucrătoare.

Art. 24^e: Răspunderea

CAPITOLUL 4:Relaţii cu ţări terţe

Art. 25: Recunoaşterea CPC stabilite în ţări terţe

(2)După consultarea cu autorităţile menţionate la alineatul (3), AEVMP poate recunoaşte o CPC stabilită într-o ţară terţă care a solicitat recunoaşterea pentru a presta anumite servicii sau a desfăşura anumite activităţi de compensare în cazul în care:

d)CPC este stabilită sau autorizată într-o ţară terţă care nu este considerată de Comisie în conformitate cu Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European şi a Consiliului (^*) ca având deficienţe strategice în regimul său naţional de combatere a spălării banilor şi de combatere a finanţării terorismului care să reprezinte o ameninţare semnificativă la adresa sistemului financiar al Uniunii.

(2¹)După consultarea CERS şi a băncilor centrale de emisiune menţionate la alineatul (3) litera (f), ESMA stabileşte dacă o CPC dintr-o ţară terţă este importantă din punct de vedere sistemic sau este probabil să devină importantă din punct de vedere sistemic pentru stabilitatea financiară a Uniunii sau a unuia ori mai multor state membre ale acesteia (CPC de nivel 2), ţinând cont de toate criteriile următoare:

a)natura, dimensiunea şi complexitatea activităţii din Uniune şi din afara Uniunii a CPC, în măsura în care activitatea sa poate avea un impact sistemic asupra Uniunii sau a unuia ori mai multor state membre ale acesteia, inclusiv:

(i)valoarea agregată, în fiecare monedă din Uniune, a tranzacţiilor compensate de CPC sau expunerea agregată a CPC care desfăşoară activităţi de compensare la membrii săi compensatori şi, în măsura în care informaţiile sunt disponibile, la clienţii şi la clienţii indirecţi ai acestora stabiliţi în Uniune, inclusiv în cazul în care aceştia au fost desemnaţi de statele membre ca aparţinând categoriei «alte instituţii de importanţă sistemică (O-SII)» în temeiul articolului 131 alineatul (3) din Directiva 2013/36/UE; şi

e)relaţiile, interdependenţele sau alte interacţiuni ale CPC cu alte infrastructuri ale pieţei financiare, cu alte instituţii financiare şi cu sistemul financiar în general, în măsura în care aceste interacţiuni sunt susceptibile de a avea un impact asupra stabilităţii financiare a Uniunii sau a unuia sau a mai multor state membre ale acesteia.

(2²)În cazul în care stabileşte că o CPC este importantă din punct de vedere sistemic sau este probabil să devină importantă din punct de vedere sistemic (CPC de nivel 2) în conformitate cu alineatul (2a), ESMA recunoaşte respectiva CPC pentru furnizarea anumitor servicii sau activităţi de compensare numai dacă sunt îndeplinite următoarele condiţii, în plus faţă de condiţiile prevăzute la alineatul (2) literele (a)-(d):

a)CPC respectă la momentul recunoaşterii, iar ulterior continuă să respecte cerinţele stabilite la articolul 16 şi în titlurile IV şi V. În ceea ce priveşte respectarea de către CPC a articolelor 41, 44, 46, 50 şi 54, ESMA se consultă cu băncile centrale de emisiune menţionate la alineatul (3) litera (f), în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 24b alineatul (1). ESMA ia în considerare, în conformitate cu articolul 25a, măsura în care respectarea de către o CPC a cerinţelor respective este asigurată de respectarea de către aceasta a cerinţelor comparabile aplicabile în ţara terţă;

b)băncile centrale de emisiune menţionate la alineatul (3) litera (f) au furnizat ESMA, în termen de 30 de zile lucrătoare de la data la care s-a stabilit că o CPC dintr-o ţară terţă nu este o CPC de nivel 1 în conformitate cu alineatul (2a) sau în urma reexaminării prevăzute la alineatul (5), o confirmare scrisă a faptului că CPC respectă următoarele cerinţe pe care este posibil ca băncile centrale de emisiune respective să le fi impus în cadrul exercitării atribuţiilor lor de politică monetară:

Înainte de impunerea sau extinderea aplicării cerinţelor menţionate la punctul (iv), banca centrală de emisiune informează ESMA, celelalte bănci centrale de emisiune menţionate la alineatul (3) litera (f) şi membrii colegiului pentru CPC din ţări terţe şi le furnizează o explicaţie a efectelor pe care cerinţele pe care intenţionează să le impună le pot avea asupra eficienţei, solidităţii şi rezilienţei CPC, precum şi o justificare a motivului pentru care cerinţele sunt necesare şi proporţionale pentru a asigura transmiterea politicii monetare sau buna funcţionare a sistemelor de plată în ceea ce priveşte moneda pe care o emite. ESMA înaintează băncii centrale de emisiune un aviz în termen de zece zile lucrătoare de la transmiterea proiectului de cerinţă sau a proiectului de extindere. În situaţii de urgenţă, perioada sus-menţionată nu depăşeşte 24 de ore. În avizul său, ESMA ia în considerare în special efectele cerinţelor impuse asupra eficienţei, solidităţii şi rezilienţei CPC. Celelalte bănci centrale de emisiune menţionate la alineatul (3) litera (f) pot transmite un aviz în acelaşi termen. După încheierea perioadei de consultare, banca centrală de emisiune ţine seama în mod corespunzător de modificările propuse în avizele ESMA sau ale băncilor centrale de emisiune menţionate la alineatul (3) litera (f).

c)CPC a furnizat ESMA:

(2³)ESMA, după consultarea CERS şi de comun acord cu băncile centrale de emisiune menţionate la alineatul (3) litera (f), în conformitate cu articolul 24b alineatul (3) şi proporţional cu gradul de importanţă sistemică a CPC în conformitate cu alineatul (2a) din prezentul articol, poate să concluzioneze, pe baza unei evaluări pe deplin motivate, că o CPC, sau unele dintre serviciile sale de compensare, are (au) o importanţă sistemică atât de mare încât CPC nu ar trebui să fie recunoscută în scopul prestării anumitor servicii sau activităţi de compensare. Acordul unei bănci centrale de emisiune se referă numai la moneda pe care o emite şi nu la recomandarea, în ansamblul său, menţionată la al doilea paragraf de la prezentul alineat. De asemenea, în evaluarea sa, ESMA:

c)pune la dispoziţie o evaluare tehnică cantitativă a costurilor şi beneficiilor, precum şi a consecinţelor unei decizii de a nu recunoaşte CPC în scopul prestării anumitor servicii sau activităţi de compensare, ţinând seama de:

(3)Atunci când evaluează dacă sunt îndeplinite condiţiile menţionate la alineatul (2) literele (a)-(d), ESMA se consultă cu:

(4)CPC menţionată la alineatul (1) transmite cererea sa către AEVMP.

Decizia de recunoaştere se bazează pe condiţiile stabilite la alineatul (2) pentru CPC de nivel 1 şi la alineatul (2) literele (a)-(d) şi la alineatul (2b) pentru CPC de nivel 2. Aceasta este luată independent de orice evaluare folosită ca bază pentru decizia privind echivalenţa menţionată la articolul 13 alineatul (3). În termen de 180 de zile lucrătoare de la stabilirea faptului că o cerere este completă în conformitate cu al doilea paragraf, ESMA informează în scris CPC solicitantă dacă recunoaşterea a fost acordată sau refuzată, oferind o explicaţie motivată integral a deciziei sale.

(5)După consultarea autorităţilor şi a entităţilor menţionate la alineatul (3), ESMA reexaminează recunoaşterea unei CPC stabilită într-o ţară terţă:

Când reexaminarea se întemeiază pe primul paragraf litera (b) de la prezentul alineat, CPC nu are obligaţia de a depune o nouă cerere pentru recunoaştere, ci de a transmite ESMA toate informaţiile necesare pentru ca aceasta să reexamineze recunoaşterea sa. Dacă ESMA reexaminează recunoaşterea unei CPC stabilite într-o ţară terţă în conformitate cu primul paragraf litera (b) de la prezentul alineat, ea nu tratează o astfel de reexaminare ca o cerere de recunoaştere pentru CPC recunoscută relevantă.

În cazul în care, în urma reexaminării menţionate la primul paragraf, ESMA constată că o CPC dintr-o ţară terţă care a fost clasificată drept CPC de nivel 1 ar trebui să fie clasificată drept CPC de nivel 2, ESMA stabileşte o perioadă de adaptare adecvată care nu depăşeşte 18 luni, până la finalul căreia CPC trebuie să respecte cerinţele menţionate la alineatul (2b). ESMA poate prelungi respectiva perioadă de adaptare cu până la şase luni suplimentare în urma unei cereri motivate din partea CPC sau a autorităţii competente responsabile de supravegherea membrilor compensatori, în cazul în care o astfel de prelungire este justificată de circumstanţe excepţionale şi de implicaţiile asupra membrilor compensatori stabiliţi în Uniune.

(6)Comisia poate să adopte un act de punere în aplicare în temeiul articolului 5 din Regulamentul (UE) nr. 182/2011 care să stabilească faptul că:

c)în cadrul juridic al respectivei ţări terţe se prevede un sistem echivalent eficace pentru recunoaşterea CPC autorizate în temeiul regimurilor juridice ale unor ţări terţe.

Comisia poate condiţiona aplicarea actului de punere în aplicare menţionat la primul paragraf de îndeplinirea efectivă şi continuă de către o ţară terţă a tuturor cerinţelor prevăzute la paragraful respectiv, precum şi de capacitatea ESMA de a-şi exercita efectiv responsabilităţile în raport cu CPC din ţara terţă recunoscute în temeiul alineatelor (2) şi (2b) sau în ceea ce priveşte monitorizarea menţionată la alineatul (6b), inclusiv prin încheierea şi aplicarea acordurilor de cooperare menţionate la alineatul (7).

(6²)ESMA monitorizează evoluţiile în materie de reglementare şi supraveghere din ţările terţe pentru care au fost adoptate acte de punere în aplicare în temeiul alineatului (6).

(7¹)În cazul în care ESMA nu a stabilit încă nivelul unei CPC sau în cazul în care ESMA a stabilit că toate CPC-urile dintr-o ţară terţă relevantă sau unele dintre acestea sunt CPC-uri de nivel 1, în modalităţile de cooperare menţionate la alineatul (7) se ţine seama de riscul pe care îl implică prestarea de servicii de compensare de către CPC-urile respective şi se precizează:

a)mecanismul pentru schimbul anual de informaţii dintre ESMA, băncile centrale de emisiune menţionate la alineatul (3) litera (f) şi autorităţile competente ale ţărilor terţe respective, astfel încât ESMA să poată:

b)în mod excepţional, mecanismul pentru schimbul trimestrial de informaţii detaliate referitoare la aspectele menţionate la alineatul (2a) şi, în special, de informaţii referitoare la modificările semnificative ale modelelor şi parametrilor de risc, la extinderea activităţilor şi serviciilor CPC-urilor şi la modificările structurii contului de client, cu scopul de a detecta potenţialul ca o CPC să fie pe punctul de a deveni sau să devină importantă din punct de vedere sistemic pentru stabilitatea financiară a Uniunii sau a unuia ori a mai multor state membre ale acesteia, precum şi mecanismul de schimb de informaţii privind evoluţiile pieţei care ar putea avea consecinţe asupra stabilităţii financiare a Uniunii;

f)procedurile pentru informarea de către autorităţile din ţările terţe a ESMA, a colegiului pentru CPC din ţări terţe menţionat la articolul 25c şi a băncilor centrale de emisiune menţionate la alineatul (3) litera (f), fără întârzieri nejustificate, în legătură cu orice situaţie de urgenţă în raport cu o CPC recunoscută, inclusiv evoluţii de pe pieţele financiare, care poate avea efecte negative asupra lichidităţii pieţei şi asupra stabilităţii sistemului financiar din Uniune sau dintr-un stat membru al acesteia, precum şi procedurile şi planurile de urgenţă pentru abordarea unor astfel de situaţii;

(7²)În cazul în care ESMA a stabilit că cel puţin o CPC dintr-o ţară terţă relevantă este o CPC de nivel 2, în modalităţile de cooperare menţionate la alineatul (7) se precizează, în ceea ce priveşte respectivele CPC-uri de nivel 2, cel puţin următoarele:

e)procedurile prin care autorităţile din ţările terţe:

(iii)informează ESMA fără amânări nejustificate despre eventuala intenţie a unei CPC de nivel 2 de a-şi activa planul de redresare sau, în cazul în care autorităţile din ţara terţă au stabilit existenţa unor indicii de situaţie de criză emergentă care ar putea afecta, în special, operaţiunile CPC respective, despre capacitatea acesteia de a presta servicii de compensare, precum şi despre eventuala intenţie a autorităţilor din ţara terţă de a lua o măsură de rezoluţie în viitorul apropiat.

(8)Pentru a asigura aplicarea consecventă a prezentului articol, AEVMP elaborează proiecte de standarde tehnice de reglementare în care precizează informaţiile pe care CPC solicitantă trebuie să le comunice AEVMP în cererea sa de recunoaştere.

Art. 25^a: Conformitatea comparabilă

(2)Cererea menţionată la alineatul (1) de la prezentul articol indică elementele concrete pe baza cărora se poate stabili comparabilitatea şi motivele pentru care respectarea cerinţelor aplicabile în ţara terţă satisface cerinţele prevăzute la articolul 16 şi în titlurile IV şi V. CPC de nivel 2 transmite cererea motivată menţionată la alineatul (1) în format electronic prin intermediul bazei de date centrale.

(3)Pentru a se asigura că evaluarea la care se face referire la alineatul (1) reflectă efectiv obiectivele în materie de reglementare ale cerinţelor prevăzute la articolul 16 şi în titlurile IV şi V, precum şi interesele Uniunii în ansamblu, Comisia adoptă un act delegat pentru a preciza următoarele:

Art. 25^b: Respectarea continuă a condiţiilor de recunoaştere

(1)ESMA este responsabilă de exercitarea atribuţiilor care decurg din prezentul regulament în ceea ce priveşte supravegherea continuă a respectării de către CPC de nivel 2 recunoscute a cerinţelor menţionate la articolul 25 alineatul (2b) litera (a). În ceea ce priveşte deciziile luate în temeiul articolelor 41, 44, 46, 50 şi 54, ESMA se consultă cu băncile centrale de emisiune menţionate la articolul 25 alineatul (3) litera (f), în conformitate cu articolul 24b alineatul (1).

(3)ESMA, în cooperare cu CERS, efectuează evaluări în ceea ce priveşte rezilienţa CPC de nivel 2 recunoscute la evoluţii negative ale pieţei, în conformitate cu articolul 32 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, în coordonare cu evaluările menţionate la articolul 24a alineatul (7) litera (b). Băncile centrale de emisiune menţionate la articolul 25 alineatul (3) litera (f) pot contribui la aceste evaluări în cadrul exercitării atribuţiilor lor de politică monetară. La efectuarea acestor evaluări, ESMA include cel puţin riscurile financiare şi operaţionale şi asigură consecvenţa cu evaluările privind rezilienţa CPC din Uniune, efectuate în temeiul articolului 24a alineatul (7) litera (b) din prezentul regulament.

Art. 25^c: Colegiul pentru CPC din ţări terţe

(2)Colegiul este alcătuit din:

Art. 25^d: Taxe

(3)Comisia adoptă un act delegat în conformitate cu articolul 82 pentru a preciza în detaliu următoarele:

Art. 25^f: Solicitare de informaţii

(1)ESMA le poate solicita, printr-o cerere simplă sau printr-o decizie, CPC recunoscute şi părţilor terţe conexe cărora CPC respective le-au externalizat funcţii sau activităţi operaţionale să furnizeze toate informaţiile necesare pentru ca ESMA să monitorizeze furnizarea de către CPC-urile respective a serviciilor şi activităţilor de compensare în Uniune şi să îşi exercite atribuţiile care îi revin în temeiul prezentului regulament.

(2)Atunci când trimite o cerere simplă în vederea obţinerii de informaţii în temeiul alineatului (1), ESMA indică toate elementele de mai jos:

(3)Atunci când impune printr-o decizie furnizarea de informaţii în temeiul alineatului (1), ESMA indică toate elementele următoare:

(4)Persoanele menţionate la alineatul (1) sau reprezentanţii acestora şi, în cazul persoanelor juridice sau al asociaţiilor fără personalitate juridică, persoanele autorizate prin lege sau prin statut să le reprezinte, furnizează informaţiile solicitate. Avocaţii autorizaţi în mod corespunzător să acţioneze pot furniza informaţiile în numele clienţilor lor. Aceştia din urmă au în continuare întreaga responsabilitate în cazul în care informaţiile furnizate sunt incomplete, incorecte sau induc în eroare.

Art. 25^g: Investigaţii generale

(1)Pentru a-şi îndeplini atribuţiile în temeiul prezentului regulament, ESMA poate efectua investigaţiile necesare cu privire la CPC de nivel 2 şi la părţile terţe conexe cărora aceste CPC le-au externalizat funcţii, servicii sau activităţi operaţionale. În acest scop, funcţionarii ESMA şi alte persoane autorizate de aceasta sunt împuternicite:

e)să solicite evidenţe privind convorbirile telefonice şi schimburile de date.

(2)Funcţionarii şi alte persoane autorizate de ESMA pentru efectuarea investigaţiilor menţionate la alineatul (1) îşi exercită competenţele pe baza prezentării unei autorizaţii scrise în care se specifică obiectul şi scopul investigaţiei. De asemenea, autorizaţia respectivă menţionează penalităţile cu titlu cominatoriu prevăzute la articolul 25k aplicabile în cazul în care evidenţele, datele, procedurile şi orice alt material solicitat sau răspunsurile la întrebările adresate CPC de nivel 2 nu sunt furnizate ori sunt incomplete, precum şi amenzile prevăzute la articolul 25j coroborat cu anexa III secţiunea V litera (b), aplicabile în cazul furnizării unor răspunsuri incorecte sau care induc în eroare la întrebările adresate CPC de nivel 2.

(4)Înainte de notificarea unei CPC de nivel 2 cu privire la o investigaţie, ESMA informează despre investigaţie autoritatea competentă relevantă din ţara terţă pe al cărei teritoriu urmează ca aceasta să se desfăşoare, indicând identitatea persoanelor autorizate. La solicitarea ESMA, funcţionarii autorităţii competente în cauză din ţara terţă pot oferi asistenţă respectivelor persoane autorizate în îndeplinirea atribuţiilor lor. La investigaţii pot să participe, de asemenea, funcţionarii autorităţii competente în cauză din ţara terţă. Investigaţiile efectuate într-o ţară terţă în conformitate cu prezentul articol se desfăşoară în temeiul acordurilor de cooperare stabilite cu autoritatea competentă relevantă din ţara terţă.

Art. 25^h: Inspecţiile la faţa locului

(1)Pentru a-şi exercita atribuţiile în temeiul prezentului regulament, ESMA poate efectua toate inspecţiile la faţa locului necesare la orice sediu şi pe orice teren sau proprietate a CPC de nivel 2 şi a părţilor terţe conexe cărora aceste CPC le-au externalizat funcţii, servicii sau activităţi operaţionale.

(3)În timp util înainte de inspecţie, ESMA o notifică autorităţii competente relevante din ţara terţă pe teritoriul căreia urmează să se desfăşoare inspecţia. Atunci când desfăşurarea corespunzătoare şi eficienţa inspecţiei impun acest lucru, ESMA, după informarea autorităţii competente relevante din ţara terţă, poate desfăşura inspecţia la faţa locului fără notificarea prealabilă a CPC. Inspecţiile efectuate într-o ţară terţă în conformitate cu prezentul articol se desfăşoară în temeiul acordurilor de cooperare stabilite cu autoritatea competentă relevantă din ţara terţă.

Art. 25ⁱ: Norme procedurale pentru luarea măsurilor de supraveghere şi impunerea amenzilor

(1)Atunci când, în exercitarea atribuţiilor sale în temeiul prezentului regulament, ESMA constată că există indicii clare privind posibila existenţă a unor fapte care pot constitui una sau mai multe dintre încălcările enumerate în anexa III, aceasta numeşte un agent de investigaţii independent din cadrul său pentru a cerceta chestiunea respectivă. Agentul numit nu este şi nici nu a fost implicat, direct sau indirect, în procesul de recunoaştere sau de supraveghere a CPC în cauză şi îşi îndeplineşte funcţiile independent de ESMA.

(2)Agentul de investigaţii cercetează presupusele încălcări, ţinând seama de orice observaţie transmisă de persoanele care fac obiectul investigaţiilor, şi înaintează ESMA un dosar complet cuprinzând constatările sale.

(3)După încheierea investigaţiei sale şi înainte de a înainta către ESMA dosarul cuprinzând constatările sale, agentul de investigaţii le oferă persoanelor care fac obiectul investigaţiilor posibilitatea de a fi audiate pe tema aspectelor cercetate. Agentul de investigaţii îşi întemeiază constatările numai pe fapte cu privire la care persoanele vizate au avut ocazia să facă observaţii.

(5)Pe baza dosarului cuprinzând constatările agentului de investigaţii şi, la cererea persoanelor vizate, după audierea persoanelor care fac obiectul investigaţiilor, în conformitate cu articolul 25l, ESMA decide dacă una sau mai multe dintre încălcările enumerate în anexa III au fost săvârşite de persoanele care au făcut obiectul investigaţiilor şi, într-un astfel de caz, ia o măsură de supraveghere în conformitate cu articolul 25q şi impune o amendă în conformitate cu articolul 25j.

(8)ESMA sesizează autorităţile de resort în vederea investigării şi, eventual, a urmăririi penale atunci când, în exercitarea atribuţiilor sale în temeiul prezentului regulament, constată că există indicii clare privind posibila existenţă a unor fapte despre care ştie că pot constitui infracţiuni în temeiul cadrului juridic aplicabil în ţara terţă. În plus, ESMA se abţine de la aplicarea unor amenzi sau a unor penalităţi cu titlu cominatoriu în cazul în care are cunoştinţă de faptul că o achitare sau o condamnare prealabilă în temeiul unor fapte identice sau al unor fapte în esenţă identice a dobândit deja autoritate de lucru judecat în urma unor proceduri penale în temeiul dreptului intern.

Art. 25^j: Amenzi

(1)Atunci când, în conformitate cu articolul 25i alineatul (5), ESMA constată faptul că o CPC a săvârşit, cu intenţie sau din neglijenţă, una dintre încălcările enumerate în anexa III, aceasta adoptă o decizie prin care aplică o amendă în conformitate cu alineatul (2) de la prezentul articol.

(3)Cuantumurile de bază stabilite la alineatul (2) se ajustează, dacă este necesar, ţinându-se seama de circumstanţele agravante sau atenuante, în conformitate cu coeficienţii relevanţi stabiliţi în anexa IV.

(4)În pofida alineatelor (2) şi (3), valoarea amenzii nu depăşeşte 20 % din cifra de afaceri anuală a CPC în cauză, obţinută în exerciţiul financiar precedent, dar, în cazul în care CPC a obţinut direct sau indirect un beneficiu financiar în urma încălcării, cuantumul amenzii este cel puţin egal cu respectivul beneficiu.

Art. 25^k: Penalităţi cu titlu cominatoriu

(1)ESMA impune, prin decizie, penalităţi cu titlu cominatoriu pentru a obliga:

Art. 25^l: Audierea persoanelor în cauză

(1)Înainte de adoptarea oricărei decizii de aplicare a unor amenzi sau a unor penalităţi cu titlu cominatoriu în temeiul articolelor 25j şi 25k, ESMA acordă persoanelor care fac obiectul respectivelor proceduri posibilitatea de a fi audiate pe tema constatărilor sale. ESMA îşi fundamentează deciziile doar pe constatările asupra cărora persoanele care fac obiectul procedurilor au avut posibilitatea să formuleze observaţii.

Art. 25^m: Publicarea, natura, executarea şi alocarea amenzilor şi a penalităţilor cu titlu cominatoriu

Art. 25^o: Modificări ale anexelor III şi IV

Art. 25^p: Retragerea recunoaşterii

(1)Fără a aduce atingere articolului 25q şi sub rezerva alineatelor următoare, ESMA, după consultarea autorităţilor şi a entităţilor menţionate la articolul 25 alineatul (3), retrage decizia de recunoaştere adoptată în conformitate cu articolul 25 în cazul în care:

e)actul de punere în aplicare menţionat la articolul 25 alineatul (6) a fost retras sau suspendat sau nu mai este îndeplinită oricare dintre condiţiile aferente acestuia.

(2)Înainte de a retrage recunoaşterea în conformitate cu alineatul (1) litera (c), ESMA ţine seama de posibilitatea de a aplica măsuri în temeiul articolului 25q alineatul (1) literele (a), (b) şi (c).

(4)Oricare dintre autorităţile menţionate la articolul 25 alineatul (3) care consideră că a fost îndeplinită una dintre condiţiile menţionate la alineatul (1) poate solicita ESMA să examineze dacă sunt îndeplinite condiţiile de retragere a recunoaşterii unei CPC recunoscute sau a recunoaşterii acesteia pentru un anumit serviciu, o anumită activitate sau o anumită clasă de instrumente financiare. În cazul în care decide să nu retragă recunoaşterea CPC în cauză, ESMA transmite autorităţii solicitante o motivaţie completă.

Art. 25^q: Măsuri de supraveghere adoptate de ESMA

(1)Atunci când, în conformitate cu articolul 25i alineatul (5), constată faptul că o CPC de nivel 2 a săvârşit una dintre încălcările enumerate în anexa III, ESMA ia una sau mai multe dintre următoarele decizii:

(2)Atunci când ia deciziile menţionate la alineatul (1), ESMA ţine seama de natura şi gravitatea încălcării, având în vedere următoarele criterii:

(3)ESMA notifică CPC în cauză, fără întârzieri nejustificate, orice decizie adoptată în temeiul alineatului (1) şi o comunică autorităţilor competente relevante din ţara terţă şi Comisiei. ESMA publică orice decizie de acest fel pe site-ul său în termen de zece zile lucrătoare de la data adoptării acesteia.