Art. 20. - Art. 20: Retragerea autorizaţiei - Regulamentul 648/04-iul-2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii
Acte UE
Jurnalul Oficial 201L
În vigoare Versiune de la: 27 Iunie 2025 până la: 29 Ianuarie 2027
Art. 20: Retragerea autorizaţiei
(1)Fără a aduce atingere articolului 22 alineatul (3), autoritatea competentă a unei CPC retrage, integral sau parţial, autorizaţia în cazul în care CPC:
a)nu a utilizat autorizaţia în termen de 12 luni;
b)nu a utilizat o autorizaţie pentru un serviciu sau o activitate de compensare pentru o clasă de instrumente financiare derivate, titluri de valoare, alte instrumente financiare sau instrumente nefinanciare, în termen de 12 luni de la data la care a fost acordată autorizaţia sau de la data la care CPC a oferit ultima dată un astfel de serviciu sau activitate de compensare;
c)renunţă în mod explicit la autorizaţie;
d)nu a prestat servicii sau nu a desfăşurat nicio activitate în ultimele 12 luni într-o clasă de instrumente financiare derivate, titluri de valoare, alte instrumente financiare sau instrumente nefinanciare care fac obiectul unei autorizaţii;
e)a obţinut autorizaţia prin declaraţii false sau prin orice altă modalitate incorectă;
f)nu mai îndeplineşte condiţiile în care a fost acordată autorizaţia şi nu a luat măsura corectivă în intervalul de timp stabilit; sau
g)încalcă în mod grav şi repetat oricare dintre cerinţele prevăzute de prezentul regulament.
(2)În cazul în care autoritatea competentă a CPC retrage autorizaţia CPC în conformitate cu alineatul (1), ea poate limita retragerea autorizaţiei la un anumit serviciu sau o anumită activitate de compensare pentru una sau mai multe categorii de instrumente financiare derivate, titluri de valoare, alte instrumente financiare sau instrumente nefinanciare.
(3)Înainte ca autoritatea competentă a CPC să ia decizia de a retrage integral sau parţial autorizaţia CPC, inclusiv pentru unul sau mai multe servicii sau activităţi de compensare din una sau mai multe clase de instrumente financiare derivate, titluri de valoare, alte instrumente financiare sau instrumente nefinanciare în temeiul alineatului (1), aceasta solicită, în conformitate cu articolul 17, avizul ESMA şi al colegiului menţionat la articolul 18 cu privire la necesitatea de a retrage, integral sau parţial, autorizaţia CPC, cu excepţia cazului în care trebuie luată de urgenţă o decizie.
(4)ESMA sau orice membru al colegiului menţionat la articolul 18 poate cere în orice moment autorităţii competente a CPC să examineze dacă CPC îndeplineşte în continuare condiţiile în care a fost acordată autorizaţia.
(5)În cazul în care autoritatea competentă a CPC decide să retragă autorizaţia CPC, integral sau parţial, inclusiv pentru unul sau mai multe servicii sau activităţi de compensare din una sau mai multe clase de instrumente financiare derivate, titluri de valoare, alte instrumente financiare sau instrumente nefinanciare, decizia respectivă produce efecte în întreaga Uniune, iar autoritatea competentă a CPC informează CPC, prin intermediul bazei de date centrale, fără întârzieri nejustificate.