Art. 25i. - Art. 25 i : Norme procedurale pentru luarea măsurilor de supraveghere şi impunerea amenzilor - Regulamentul 648/04-iul-2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii
Acte UE
Jurnalul Oficial 201L
În vigoare Versiune de la: 27 Iunie 2025 până la: 29 Ianuarie 2027
Art. 25i: Norme procedurale pentru luarea măsurilor de supraveghere şi impunerea amenzilor
(1)Atunci când, în exercitarea atribuţiilor sale în temeiul prezentului regulament, ESMA constată că există indicii clare privind posibila existenţă a unor fapte care pot constitui una sau mai multe dintre încălcările enumerate în anexa III, aceasta numeşte un agent de investigaţii independent din cadrul său pentru a cerceta chestiunea respectivă. Agentul numit nu este şi nici nu a fost implicat, direct sau indirect, în procesul de recunoaştere sau de supraveghere a CPC în cauză şi îşi îndeplineşte funcţiile independent de ESMA.
(2)Agentul de investigaţii cercetează presupusele încălcări, ţinând seama de orice observaţie transmisă de persoanele care fac obiectul investigaţiilor, şi înaintează ESMA un dosar complet cuprinzând constatările sale.
Pentru a-şi îndeplini atribuţiile, agentul de investigaţii îşi poate exercita competenţa de a solicita informaţii în conformitate cu articolul 25f şi de a efectua investigaţii şi inspecţii la faţa locului în conformitate cu articolele 25g şi 25h. Atunci când face uz de aceste competenţe, agentul de investigaţii respectă articolul 25e.
În îndeplinirea atribuţiilor sale, agentul de investigaţii are acces la toate documentele şi informaţiile colectate de ESMA în cadrul activităţii sale.
(3)După încheierea investigaţiei sale şi înainte de a înainta către ESMA dosarul cuprinzând constatările sale, agentul de investigaţii le oferă persoanelor care fac obiectul investigaţiilor posibilitatea de a fi audiate pe tema aspectelor cercetate. Agentul de investigaţii îşi întemeiază constatările numai pe fapte cu privire la care persoanele vizate au avut ocazia să facă observaţii.
Drepturile la apărare ale persoanelor vizate se respectă pe deplin pe parcursul investigaţiilor efectuate în temeiul prezentului articol.
(4)Atunci când înaintează ESMA dosarul cuprinzând constatările sale, agentul de investigaţii notifică acest fapt persoanelor care fac obiectul investigaţiilor. Persoanele care fac obiectul investigaţiilor au drept de acces la dosar, sub rezerva interesului legitim al altor persoane de a-şi proteja secretele de afaceri. Dreptul de acces la dosar nu se extinde şi la informaţiile confidenţiale sau la documentele interne de lucru ale ESMA.
(5)Pe baza dosarului cuprinzând constatările agentului de investigaţii şi, la cererea persoanelor vizate, după audierea persoanelor care fac obiectul investigaţiilor, în conformitate cu articolul 25l, ESMA decide dacă una sau mai multe dintre încălcările enumerate în anexa III au fost săvârşite de persoanele care au făcut obiectul investigaţiilor şi, într-un astfel de caz, ia o măsură de supraveghere în conformitate cu articolul 25q şi impune o amendă în conformitate cu articolul 25j.
(6)Agentul de investigaţii nu participă la deliberările ESMA şi nu intervine în niciun alt fel în procesul decizional al acesteia.
(7)Comisia adoptă acte delegate în conformitate cu articolul 82 pentru a clarifica normele procedurale de exercitare a competenţei de a impune amenzi sau penalităţi cu titlu cominatoriu, inclusiv dispoziţiile privind dreptul la apărare, dispoziţiile temporale, dispoziţiile privind încasarea amenzilor şi a penalităţilor cu titlu cominatoriu şi privind termenele de prescripţie pentru impunerea şi executarea sancţiunilor.
(8)ESMA sesizează autorităţile de resort în vederea investigării şi, eventual, a urmăririi penale atunci când, în exercitarea atribuţiilor sale în temeiul prezentului regulament, constată că există indicii clare privind posibila existenţă a unor fapte despre care ştie că pot constitui infracţiuni în temeiul cadrului juridic aplicabil în ţara terţă. În plus, ESMA se abţine de la aplicarea unor amenzi sau a unor penalităţi cu titlu cominatoriu în cazul în care are cunoştinţă de faptul că o achitare sau o condamnare prealabilă în temeiul unor fapte identice sau al unor fapte în esenţă identice a dobândit deja autoritate de lucru judecat în urma unor proceduri penale în temeiul dreptului intern.