Art. 17. - Art. 17: Procedura de acordare şi de refuzare a autorizaţiei - Regulamentul 648/04-iul-2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii
Acte UE
Jurnalul Oficial 201L
În vigoare Versiune de la: 27 Iunie 2025 până la: 29 Ianuarie 2027
Art. 17: Procedura de acordare şi de refuzare a autorizaţiei
(1)CPC solicitantă depune o cerere de autorizare, astfel cum se menţionează la articolul 14 alineatul (1), sau o cerere de extindere a unei autorizaţii existente, astfel cum se menţionează la articolul 15 alineatul (1), în format electronic, prin intermediul bazei de date centrale. Cererea se partajează imediat prin intermediul bazei de date centrale respective cu autoritatea competentă a CPC, ESMA şi colegiul menţionat la articolul 18.
CPC solicitantă furnizează toate informaţiile necesare pentru a demonstra că a luat, la momentul autorizării iniţiale, toate măsurile necesare pentru a îndeplini obligaţiile stabilite în prezentul regulament. În cazul în care o CPC solicită o extindere a unei autorizaţii existente în temeiul articolului 15, aceasta furnizează toate informaţiile necesare pentru a demonstra că, la data la care se acordă o astfel de extindere, vor fi fost luate toate măsurile suplimentare pentru a îndeplini toate cerinţele prevăzute în prezentul regulament în ceea ce priveşte o astfel de extindere.
În conformitate cu articolul 17c, se trimite o confirmare de primire a cererii prin intermediul bazei de date centrale în termen de două zile lucrătoare de la depunerea cererii în conformitate cu primul paragraf de la prezentul alineat.
(2)În urma confirmării de primire menţionate la alineatul (1) al treilea paragraf, autoritatea competentă a CPC transmite CPC solicitante o notificare prin care o informează dacă cererea conţine documentele şi informaţiile necesare.
Notificarea se trimite în termen de:
a)20 de zile lucrătoare de la confirmarea de primire, în cazul în care CPC solicitantă a solicitat o autorizaţie în temeiul articolului 14 alineatul (1); sau
b)10 zile lucrătoare de la confirmarea de primire, în cazul în care CPC solicitantă a solicitat o extindere a unei autorizaţii existente în temeiul articolului 15 alineatul (1).
În cazul în care, în perioada aplicabilă specificată la al doilea paragraf de la prezentul alineat, autoritatea competentă a CPC decide că nu au fost transmise toate documentele sau informaţiile necesare în temeiul articolului 14 alineatele (6) şi (7) sau al articolului 15 alineatele (3) şi (4), aceasta solicită CPC solicitante să prezinte documente sau informaţii suplimentare prin intermediul bazei de date centrale. Cererea de autorizare sau cererea de extindere a autorizaţiei se respinge în cazul în care autoritatea competentă a CPC decide că CPC solicitantă nu a dat curs unei astfel de cereri. Autoritatea competentă a CPC informează CPC prin intermediul bazei de date centrale cu privire la decizia luată.
(3)Autoritatea competentă a CPC efectuează o evaluare a riscurilor privind respectarea de către CPC a cerinţelor relevante stabilite în prezentul regulament în termenul specificat la al doilea paragraf (denumită în continuare «perioada de evaluare a riscurilor»).
Evaluarea riscurilor se efectuează în termen de:
a)80 de zile lucrătoare de la confirmarea prevăzută la alineatul (2) al doilea paragraf litera (a), în cazul în care se depune o cerere în temeiul articolului 14 alineatul (1); sau
b)40 de zile lucrătoare de la confirmarea prevăzută la alineatul (2) al doilea paragraf litera (b), în cazul în care se depune o cerere în temeiul articolului 15 alineatul (1).
Până la sfârşitul perioadei de evaluare a riscurilor, autoritatea competentă a CPC transmite ESMA şi colegiului menţionat la articolul 18 proiectul său de decizie şi raportul prin intermediul bazei de date centrale.
După primirea proiectului de decizie şi a raportului menţionate la al treilea paragraf de la prezentul alineat şi pe baza constatărilor acestora, colegiul menţionat la articolul 18 adoptă, în termen de 15 zile lucrătoare, în temeiul articolului 19, un aviz prin care stabileşte dacă CPC solicitantă respectă cerinţele prevăzute în prezentul regulament şi îl transmite autorităţii competente a CPC şi ESMA în format electronic prin intermediul bazei de date centrale.
Colegiul menţionat la articolul 18 poate include în avizul său orice condiţie sau recomandare pe care o consideră necesară pentru a atenua eventualele deficienţe ale CPC în ceea ce priveşte gestionarea riscurilor.
După primirea proiectului de decizie şi a raportului menţionate la al treilea paragraf de la prezentul alineat, ESMA adoptă, în termen de 15 zile lucrătoare, un aviz prin care stabileşte dacă CPC solicitantă respectă cerinţele prevăzute în prezentul regulament în conformitate cu articolul 23a alineatul (1) litera (e), articolul 23a alineatul (2) şi articolul 24a alineatul (7) primul paragraf litera (bc) şi îl transmite autorităţii competente a CPC şi colegiului menţionat la articolul 18.
ESMA poate include în avizul său orice condiţie sau recomandare pe care o consideră necesară pentru a atenua eventualele deficienţe ale CPC în ceea ce priveşte gestionarea riscurilor în legătură cu riscurile identificate la nivel transfrontalier sau pentru stabilitatea financiară a Uniunii.
(31)Fără a aduce atingere avizului menţionat la alineatul (3) al şaselea paragraf de la prezentul articol, după primirea proiectului de decizie şi a raportului menţionate la alineatul (3) al treilea paragraf de la prezentul articol, ESMA poate, de asemenea, să prezinte autorităţii competente un aviz în conformitate cu articolul 23a şi cu articolul 24a alineatul (7) cu privire la respectivul proiect de decizie, în cazul în care acest lucru este necesar pentru a promova aplicarea consecventă şi coerentă a unui articol relevant, în termen de 15 zile lucrătoare de la primirea proiectului de decizie.
În cazul în care proiectul de decizie transmis către ESMA în conformitate cu alineatul (3) de la prezentul articol arată o lipsă a convergenţei sau a coerenţei în aplicarea prezentului regulament, ESMA emite ghiduri sau recomandări în conformitate cu articolul 16 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 pentru a promova consecvenţa sau coerenţa necesară în aplicarea prezentului regulament.
Avizele adoptate de ESMA şi de colegiul menţionat la articolul 18 se transmit destinatarilor respectivi în format electronic prin intermediul bazei de date centrale.
(32)În cursul perioadei de evaluare a riscurilor, autoritatea competentă a CPC, prin intermediul bazei de date centrale:
a)poate adresa CPC solicitante întrebări şi poate solicita informaţii suplimentare de la aceasta;
b)coordonează şi transmite întrebări CPC solicitante din partea ESMA sau a oricărui membru al colegiului menţionat la articolul 18; şi
c)transmite ESMA şi membrilor colegiului menţionat la articolul 18 toate răspunsurile furnizate de CPC solicitantă.
În cazul în care autoritatea competentă a CPC nu a furnizat ESMA sau unui membru al colegiului menţionat la articolul 18 informaţiile solicitate în termen de 10 zile lucrătoare de la depunerea cererii, ESMA sau orice membru al colegiului menţionat la articolul 18 îi poate solicita direct CPC informaţiile respective prin intermediul bazei de date centrale.
În cazul în care CPC solicitantă nu a răspuns la întrebările menţionate la primul paragraf în termenul stabilit de autoritatea care solicită informaţiile, autoritatea competentă a CPC, după consultarea autorităţii solicitante, poate decide să prelungească o singură dată perioada relevantă de evaluare a riscurilor cu maximum 10 zile lucrătoare în total, în cazul în care ea sau autoritatea solicitantă consideră că oricare dintre întrebări este semnificativă pentru evaluare. Autoritatea competentă informează CPC solicitantă, prin intermediul bazei de date centrale, cu privire la prelungirea acordată. Autoritatea competentă poate lua o decizie cu privire la cerere în absenţa unui răspuns din partea CPC.
(33)În termen de 10 zile lucrătoare de la primirea avizelor ESMA şi ale colegiului menţionat la articolul 18, adoptate în temeiul alineatului (3) al patrulea şi, respectiv, al şaselea paragraf din prezentul articol şi, dacă există, a avizului ESMA adoptat în temeiul alineatului (3a) primul paragraf de la prezentul articol, autoritatea competentă a CPC îşi adoptă decizia, pe care o transmite ESMA şi colegiului menţionat la articolul 18 prin intermediul bazei de date centrale.
În cazul în care decizia autorităţii competente a CPC nu reflectă avizul colegiului menţionat la articolul 18, inclusiv oricare dintre condiţiile sau recomandările cuprinse într-un astfel de aviz, aceasta conţine o explicaţie pe deplin motivată a oricărei abateri semnificative de la avizul respectiv sau de la condiţii sau recomandări.
În cazul în care autoritatea competentă a CPC nu respectă sau intenţionează să nu respecte un aviz al ESMA sau oricare dintre condiţiile sau recomandările incluse în acesta, ESMA informează consiliul supraveghetorilor în conformitate cu articolul 24a. Informaţiile includ şi motivele autorităţii competente a CPC pentru neconformare sau pentru intenţia acesteia de a nu se conforma.
(4)După analizarea corespunzătoare a avizului emis de ESMA şi a avizului colegiului, astfel cum sunt menţionate la alineatele (3) şi (3a) de la prezentul articol, inclusiv a oricăror condiţii sau recomandări cuprinse în respectivele avize, autoritatea competentă a CPC decide să acorde autorizaţia menţionată la articolul 14 şi la articolul 15 alineatul (1) al doilea paragraf numai în cazul în care este pe deplin convinsă că CPC solicitantă:
a)respectă cerinţele stabilite în prezentul regulament, inclusiv, dacă este cazul, pentru prestarea de servicii sau desfăşurarea de activităţi de compensare a instrumentelor nefinanciare; şi
b)este notificată în calitate de sistem în temeiul Directivei 98/26/CE.
În cazul în care o CPC solicită extinderea unei autorizaţii existente în temeiul articolului 15, ESMA, colegiul menţionat la articolul 18 şi autoritatea competentă a CPC se pot baza pe o parte din evaluarea efectuată anterior în temeiul prezentului articol, în măsura în care cererea de extindere nu va avea ca rezultat o modificare sau nu va afecta în alt mod evaluarea anterioară pentru partea respectivă. CPC confirmă autorităţii competente a CPC că nu se modifică faptele care stau la baza acelei părţi a evaluării.
CPC solicitantă nu primeşte autorizaţia în cazul în care:
(a)autoritatea competentă a CPC a decis să nu acorde autorizaţia; sau
(b)toţi membrii colegiului menţionat la articolul 18, cu excepţia autorităţilor statului membru în care este stabilită CPC solicitantă, ajung prin consens la un aviz comun, în temeiul articolului 19 alineatul (1), cu privire la faptul că CPC solicitantă nu ar trebui să primească autorizaţia.
În avizul comun menţionat la al treilea paragraf litera (b) de la prezentul alineat se prezintă în scris motivele complete şi detaliate pentru care colegiul menţionat la articolul 18 consideră că nu sunt întrunite cerinţele prevăzute de prezentul regulament sau de alte dispoziţii din dreptul Uniunii.
În cazul în care nu se poate ajunge prin consens la un astfel de aviz comun şi dacă o majoritate de două treimi din membrii colegiului menţionat la articolul 18 a exprimat un aviz negativ, oricare dintre autorităţile competente vizate, cu sprijinul acelei majorităţii respective, poate sesiza ESMA, în termen de 30 de zile calendaristice de la adoptarea avizului negativ, în conformitate cu articolul 19 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.
Decizia de sesizare a ESMA prezintă în scris motivele complete şi detaliate pentru care membrii relevanţi ai colegiului menţionat la articolul 18 consideră că nu sunt întrunite cerinţele prevăzute de prezentul regulament sau de alte dispoziţii din dreptul Uniunii. În acest caz, autoritatea competentă a CPC amână luarea unei decizii cu privire la autorizare şi aşteaptă ca ESMA să ia o decizie cu privire la autorizare în conformitate cu articolul 19 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010. Autoritatea competentă a CPC se pronunţă în conformitate cu decizia ESMA. ESMA nu mai poate fi sesizată după expirarea termenului de 30 de zile menţionat la al cincilea paragraf de la prezentul alineat.
În cazul în care toţi membrii colegiului menţionat la articolul 18, cu excepţia autorităţilor statului membru în care este stabilită CPC solicitantă, ajung prin consens la un aviz comun, în temeiul articolului 19 alineatul (1), cu privire la faptul că CPC solicitantă nu ar trebui să primească autorizaţia, autoritatea competentă a CPC poate sesiza ESMA în conformitate cu articolul 19 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.
Autoritatea competentă a statului membru în care este stabilită CPC transmite decizia celorlalte autorităţi competente vizate.
Fără întârzieri nejustificate după luarea unei decizii de acordare sau de refuzare a autorizaţiei în temeiul alineatului (3c), autoritatea competentă informează în scris CPC solicitantă cu privire la decizia sa prin intermediul bazei de date centrale, împreună cu o explicaţie pe deplin motivată.
(5)AEVMP acţionează în conformitate cu articolul 17 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 în eventualitatea în care autoritatea competentă a CPC nu a aplicat dispoziţiile prezentului regulament sau le-a aplicat într-un mod care pare să încalce dreptul Uniunii.
AEVMP poate ancheta o presupusă încălcare sau neaplicare a dreptului Uniunii la solicitarea unui membru al colegiului sau din proprie iniţiativă, după ce a informat autoritatea competentă.
(6)Nicio acţiune întreprinsă de un membru al colegiului în exercitarea atribuţiilor sale nu discriminează, direct sau indirect, un stat membru sau grup de state membre ca loc de prestare a serviciilor de compensare, indiferent de moneda folosită.
(7)[textul din Art. 17, alin. (7) din titlul III, capitolul 1 a fost abrogat la 24-dec-2024 de Art. 1, punctul 16., alin. (B) din Regulamentul 2987/27-nov-2024]