Art. 25h. - Art. 25 h : Inspecţiile la faţa locului - Regulamentul 648/04-iul-2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii

Acte UE

Jurnalul Oficial 201L

În vigoare
Versiune de la: 27 Iunie 2025 până la: 29 Ianuarie 2027
Art. 25h: Inspecţiile la faţa locului
(1)Pentru a-şi exercita atribuţiile în temeiul prezentului regulament, ESMA poate efectua toate inspecţiile la faţa locului necesare la orice sediu şi pe orice teren sau proprietate a CPC de nivel 2 şi a părţilor terţe conexe cărora aceste CPC le-au externalizat funcţii, servicii sau activităţi operaţionale.
Băncile centrale de emisiune menţionate la articolul 25 alineatul (3) litera (f) pot depune o cerere motivată la ESMA pentru a participa la aceste inspecţii la faţa locului dacă este relevant pentru exercitarea atribuţiilor lor de politică monetară.
Colegiul pentru CPC din ţări terţe menţionat la articolul 25c este informat fără întârzieri nejustificate cu privire la orice constatare care poate fi relevantă pentru exercitarea atribuţiilor sale.
(2)Funcţionarii şi alte persoane autorizate de ESMA să efectueze o inspecţie la faţa locului pot intra în orice sediu şi pe orice teren sau proprietate ale persoanelor juridice supuse unei decizii de inspecţie adoptate de ESMA şi deţin toate competenţele stipulate la articolul 25g alineatul (1). De asemenea, aceştia au dreptul să sigileze orice sediu şi orice registru sau evidenţă pe perioada inspecţiei şi în măsura necesară inspecţiei.
(3)În timp util înainte de inspecţie, ESMA o notifică autorităţii competente relevante din ţara terţă pe teritoriul căreia urmează să se desfăşoare inspecţia. Atunci când desfăşurarea corespunzătoare şi eficienţa inspecţiei impun acest lucru, ESMA, după informarea autorităţii competente relevante din ţara terţă, poate desfăşura inspecţia la faţa locului fără notificarea prealabilă a CPC. Inspecţiile efectuate într-o ţară terţă în conformitate cu prezentul articol se desfăşoară în temeiul acordurilor de cooperare stabilite cu autoritatea competentă relevantă din ţara terţă.
Funcţionarii şi alte persoane autorizate de ESMA să efectueze o inspecţie la faţa locului îşi exercită competenţele pe baza prezentării unei autorizaţii scrise în care se specifică obiectul şi scopul inspecţiei, precum şi penalităţile cu titlu cominatoriu prevăzute la articolul 25k aplicabile în cazul în care persoanele vizate nu se supun inspecţiei.
(4)CPC de nivel 2 se supun inspecţiilor la faţa locului dispuse printr-o decizie a ESMA. Decizia specifică obiectul şi scopul inspecţiei, precizează data la care inspecţia urmează să înceapă şi indică penalităţile cu titlu cominatoriu prevăzute la articolul 25k, căile de atac disponibile în temeiul Regulamentului (UE) nr. 1095/2010, precum şi dreptul de a solicita controlul legalităţii deciziei de către Curtea de Justiţie.
(5)La cererea ESMA, funcţionarii, precum şi persoanele autorizate sau desemnate de autoritatea competentă a ţării terţe pe teritoriul căreia urmează să se desfăşoare inspecţia, acordă asistenţă în mod activ funcţionarilor şi altor persoane autorizate de ESMA. La inspecţiile la faţa locului pot să participe, de asemenea, funcţionarii autorităţii competente relevante din ţara terţă.
(6)De asemenea, ESMA poate solicita autorităţilor competente din ţara terţă să realizeze în numele său atribuţii de investigare specifice şi inspecţii la faţa locului conform prezentului articol şi articolului 25g alineatul (1).
(7)Atunci când funcţionarii şi alte persoane care îi însoţesc, autorizate de ESMA, constată că o persoană se opune inspecţiei dispuse în temeiul prezentului articol, ESMA poate solicita autorităţii competente din ţara terţă în cauză să le acorde asistenţa necesară, inclusiv, dacă este cazul, asistenţa prin intervenţia poliţiei sau a unei autorităţi echivalente de aplicare a legii, astfel încât să le permită efectuarea inspecţiei la faţa locului.