Capitolul iii - Funcţionarea depozitarului central - Regulamentul 10/2017 privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătăţirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană şi privind depozitarii centrali de titluri de valoare şi de modificare a Directivelor 98/26/CE şi 2014/65/UE şi a Regulamentului (UE) nr. 236/2012

M.Of. 772

În vigoare
Versiune de la: 20 Mai 2024
CAPITOLUL III:Funcţionarea depozitarului central
SECŢIUNEA 1:Admiterea instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, şi a participanţilor în sistemul depozitarului central
Art. 34
(1)Toate instrumentele financiare, altele decât cele derivate, emise de emitenţi stabiliţi în România, care sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui alt loc de tranzacţionare, vor fi înregistrate în sistemul depozitarului central stabilit în oricare stat membru, care respectă prevederile art. 49 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 şi care asigură suportul pentru procesarea evenimentelor corporative în conformitate cu prevederile legale, regulile emise de acesta şi contractele încheiate cu emitenţii şi participanţii la sistemul său.
(2)La cererea emitenţilor, în sistemul depozitarului central pot fi admise şi instrumente financiare, altele decât cele derivate, liber transferabile care nu se tranzacţionează pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui alt loc de tranzacţionare.
Art. 35
(1)Înainte de a fi tranzacţionate în cadrul unei pieţe reglementate sau al unui alt loc de tranzacţionare, instrumentele financiare, altele decât cele derivate, vor fi în mod obligatoriu înregistrate în sistemul depozitarului central în baza contractului încheiat cu emitentul respectivelor instrumente financiare.
(2)În vederea înregistrării instrumentelor financiare în sistemul depozitarului central, emitentul pentru care depozitarul central furnizează serviciul prevăzut la pct. 1 sau 2 din secţiunea A a anexei la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 trebuie să furnizeze cel puţin următoarele informaţii şi documente:
a)datele de identificare a emitentului care să cuprindă denumirea şi identificatorul entităţii juridice (LEI) în formatul corespunzător prevăzut de tabelul 2 din anexa IV a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 394/2017;
b)capitalul social, numărul acţiunilor şi valoarea lor nominală, numărul instrumentelor financiare şi valoarea emisiunii, după caz;
c)clasa de instrumente financiare;
d)drepturile şi obligaţiile aferente instrumentelor financiare emise, precum şi specificarea oricărei limitări a exerciţiului dreptului de vot şi termenele de îndeplinire a obligaţiilor rezultate din deţinerea respectivelor instrumente financiare;
e)numele, prenumele, funcţia persoanei sau persoanelor autorizate să reprezinte emitentul, numele persoanei de contact, precum şi specimenele de semnătură;
f)copia certificatului de înregistrare a instrumentelor financiare la A.S.F., dacă respectivele instrumente financiare au făcut obiectul unei oferte publice;
g)cererea de admitere pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui alt loc de tranzacţionare, dacă este cazul;
h)hotărârea organului statutar al emitentului privind înregistrarea instrumentelor financiare în sistemul depozitarului central.
(3)În cazul instrumentelor financiare emise în formă materializată, prevederile alin. (2) se completează cu hotărârea organului statutar al emitentului privind imobilizarea şi dematerializarea instrumentelor financiare.
(4)Emitentul va transmite depozitarului central, în format electronic, lista deţinătorilor legali ai instrumentelor financiare respective şi date referitoare la identitatea acestora, cuprinzând:
a)în cazul persoanelor fizice: nume, prenume, cod numeric personal (CNP pentru deţinători români sau cod unic similar pentru deţinători străini), seria şi numărul actului de identitate, adresă, localitate, unitate administrativ-teritorială (judeţ pentru deţinători români), ţară, cetăţenie, adresă de e-mail, codul IBAN, în cazul în care informaţia este disponibilă; pentru persoanele fizice rezidente, informaţiile din câmpurile judeţ şi localitate se vor completa obligatoriu în conformitate cu nomenclatorul SIRUTA publicat de Guvernul României; dacă deţinătorul instrumentelor financiare înregistrat nu are capacitate deplină de exerciţiu se indică numele reprezentantului legal, datele de identificare din actul de identitate al acestuia, domiciliul, reşedinţa sau adresa unde primeşte corespondenţa, documentul legal în baza căruia este împuternicit ca reprezentant al deţinătorului instrumentelor financiare;
b)în cazul persoanelor juridice: denumirea, codul unic de înregistrare (CUI) pentru persoanele juridice române sau codul unic similar pentru persoane juridice străine sau, dacă nu este disponibil, numărul unic de identificare, cum ar fi identificatorul entităţii juridice (LEI), numărul de ordine în registrul comerţului, sediul social, localitatea, unitatea administrativ-teritorială, statul de origine, adresa de e-mail, codul IBAN, în cazul în care informaţia este disponibilă, şi numele reprezentantului legal; pentru persoanele juridice rezidente, informaţiile din câmpurile judeţ şi localitate se vor completa obligatoriu în conformitate cu nomenclatorul SIRUTA publicat de Guvernul României;
c)în cazul entităţilor fără personalitate juridică: denumirea entităţii, numărul unic de identificare, codul IBAN, în cazul în care informaţia este disponibilă, datele de identificare a reprezentantului legal al acesteia;
d)pentru instrumentele financiare care sunt deţinute în indiviziune de două sau mai multe persoane se indică numele acestora, precum şi numele aceleia dintre ele care este împuternicită să îi reprezinte;
e)garanţiile sau sarcinile asupra instrumentelor financiare, indicându-se data când acestea au fost înregistrate şi izvorul obligaţiei garantate.

(5)Emitentul este responsabil pentru toate informaţiile şi documentele, prevăzute la alin. (2), (3) şi (4), furnizate depozitarului central.
Art. 36
Contractele pe care depozitarul central le încheie cu emitenţii şi cu participanţii săi trebuie:
a)să facă referire expresă la prevederile Legii nr. 126/2018, ale Legii nr. 24/2017 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 24/2017, şi ale reglementărilor emise în aplicarea acestora, ale Regulamentului (UE) nr. 909/2014 şi ale prezentului regulament;

b)să fie elaborate în conformitate cu prevederile legale menţionate în Legea nr. 126/2018, Regulamentul (UE) nr. 909/2014 şi în prezentul regulament;

c)să conţină o clauză referitoare la faptul că reglementările şi procedurile depozitarului central completează clauzele contractului;
d)să stipuleze perioada de validitate a contractului şi modalităţile de reînnoire a acestuia;
e)să stabilească procedurile şi termenele pentru renunţarea la respectivul contract.
Art. 37
(1)Contractele de prestări servicii încheiate de depozitarul central cu emitenţii, în vederea îndeplinirii obligaţiilor emitentului faţă de deţinătorii instrumentelor financiare, vor face referire, fără a se limita la:
a)plata dividendelor, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (5) din Legea nr. 24/2017;

b)plata dobânzii sau a principalului, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (5) din Legea nr. 24/2017;

c)emiterea documentelor care atestă dreptul de vot în cadrul adunării generale a deţinătorilor de instrumente financiare;
d)înregistrarea evenimentelor corporative cu rezultate în instrumente financiare;
e)efectuarea operaţiunilor aferente exercitării dreptului de preferinţă în vederea cumpărării de noi acţiuni;
f)colectarea opţiunilor în cazurile evenimentelor corporative în care deţinătorii de instrumente financiare au dreptul să opteze pentru rezultatele pe care le vor primi în urma evenimentului corporativ.
(2)În aplicarea prevederilor art. 87 alin. (5) din Legea nr. 24/2017, depozitarul central este responsabil pentru plata către participanţii la sistemul de decontare a dividendelor şi a oricăror alte sume cuvenite deţinătorilor de instrumente financiare, iar participanţii sunt responsabili pentru virarea fără întârziere a acestora către deţinătorii de instrumente financiare.

Art. 38
Depozitarul central notifică tuturor participanţilor săi, A.S.F., precum şi pieţei reglementate sau altui loc de tranzacţionare, după caz, admiterea instrumentelor financiare în ziua lucrătoare următoare încheierii procedurii de admitere a instrumentelor financiare ale emitentului.
Art. 39
(1)Cerinţele de participare la sistemul de decontare al depozitarului central sunt cele prevăzute la art. 33 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 şi la capitolul XIII din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017.
(2)Depozitarul central notifică A.S.F., în termen de o zi lucrătoare, admiterea în sistem a participanţilor.
Art. 40
(1)Depozitarul central suspendă sau, după caz, retrage din sistem participanţii radiaţi din Registrul A.S.F., precum şi pe aceia care nu mai îndeplinesc criteriile de admitere şi menţinere în sistem, conform regulilor şi procedurilor proprii.
(2)În termen de două zile lucrătoare, depozitarul central notifică A.S.F. orice suspendare sau retragere din sistem a participanţilor care nu mai îndeplinesc criteriile de admitere şi menţinere în sistem.
SECŢIUNEA 2:Serviciul notarial şi de administrare centralizată privind instrumentele financiare, altele decât cele derivate
Art. 41
(1)Depozitarul central furnizează servicii emitenţilor în conformitate cu prevederile art. 49 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 şi ale capitolului XIII din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017.
(2)Depozitarul central înregistrează instrumentele financiare, altele decât cele derivate, tranzacţionate pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui alt loc de tranzacţionare, în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 909/2014 şi ale prezentului regulament.

Art. 42
Emitenţii care îşi înregistrează instrumentele financiare la depozitarul central vor încheia contracte de prestări servicii cu acesta.

Art. 43
Păstrarea în siguranţă a instrumentelor financiare depozitate, precum şi realizarea oricărei operaţiuni în legătură cu acestea se realizează prin înregistrarea instrumentelor financiare în conturi electronice deschise la depozitarul central.
Art. 44
Depozitarul central poate să menţină următoarele sisteme de conturi:
a)conturi individuale de instrumente financiare deschise în numele proprietarilor de instrumente financiare, altele decât cele derivate;
b)conturi globale de instrumente financiare deschise de către participanţi în care sunt înregistrate instrumente financiare, altele decât cele derivate.
Art. 45
În cazul conturilor de instrumente financiare prevăzute la art. 44 lit. a), depozitarul central evidenţiază distinct:
a)instrumentele financiare deţinute în numele şi pe contul participanţilor;
b)instrumentele financiare deţinute în numele şi pe contul clienţilor participanţilor;
c)instrumentele financiare ce fac obiectul unui contract de garanţie, încheiat cu respectarea prevederilor legale în vigoare;
d)instrumentele financiare obiect al sechestrului/popririi;
e)instrumentele financiare ale proprietarilor care nu sunt evidenţiate în conturi administrate de participant.
Art. 46
(1)În cazul conturilor de instrumente financiare prevăzute la art. 44 lit. b), participanţii la sistemul depozitarului central au obligaţia de a deschide şi de a menţine subconturi pentru clienţii proprii şi de a înregistra zilnic în evidenţele proprii deţinerile pe fiecare client.
(2)[textul din Art. 46, alin. (2) din titlul II, capitolul III, sectiunea 2 a fost abrogat la 20-mai-2024 de Art. I, punctul 26. din Regulamentul 6/2024]
(3)Subconturile prevăzute la alin. (1) pot fi:
a)conturi individuale de instrumente financiare în numele proprietarilor de instrumente financiare;
b)conturi globale de instrumente financiare în numele altor entităţi care sunt autorizate să deschidă conturi de instrumente financiare pentru clienţii acestora.
(4)Participanţii şi/sau, după caz, depozitarul central au/are următoarele obligaţii:
a)de a asigura păstrarea în siguranţă a instrumentelor financiare înregistrate în conturile menţinute de aceştia;
b)de a facilita primirea sau exercitarea de către clienţii proprii a drepturilor aferente instrumentelor financiare;
c)de a executa instrucţiunile clienţilor proprii, conform contractelor cu aceştia;
d)de a nu utiliza instrumentele financiare ale clienţilor proprii, fără acordul explicit al acestora.
(5)În cazul unui participant străin la sistemul depozitarului central sau, după caz, al unui client străin al unui participant la sistemul depozitarului central, depozitarul central sau, după caz, participantul la sistemul depozitarului central trebuie să ia măsurile necesare astfel încât să asigure exercitarea drepturilor aferente instrumentelor financiare pe care participantul străin la sistemul depozitarului central sau, după caz, clientul străin le-ar putea menţine în numele unor terţe persoane.
Art. 47
La cererea A.S.F., a oricăror alte instituţii împuternicite prin lege sau a depozitarului central, participanţii depozitarului central care deschid conturi globale de instrumente financiare vor raporta informaţii privind deţinătorii de instrumente financiare şi deţinerile acestora în cel mai scurt timp posibil. În acest sens, participanţii au obligaţia de a solicita şi de a transmite informaţiile necesare în vederea identificării proprietarului instrumentelor financiare şi, după caz, a beneficiarului real.

Art. 48
(1)În situaţia în care depozitarul central intră în posesia unor documente referitoare la un emitent, din care rezultă neconcordanţe faţă de datele din sistemul unitar de evidenţă al depozitarului central, are obligaţia notificării A.S.F., în termen de o zi lucrătoare de la data la care au fost cunoscute respectivele neconcordanţe.

(2)Depozitarul central este îndreptăţit să refuze executarea instrucţiunilor emitentului sau ale oricărei alte persoane împuternicite de acesta dacă prin respectivele solicitări s-ar încălca prevederile prezentului regulament sau legislaţia aplicabilă.
Art. 49
În vederea asigurării controlului accesului şi a securităţii bazelor de date, depozitarul central stabileşte proceduri de autorizare, identificare şi monitorizare a salariaţilor participanţilor şi emitenţilor care au acces la baza sa de date.
Art. 50
(1)Participanţii vor avea acces la sistemul depozitarului central numai prin intermediul salariaţilor care au urmat cursurile de instruire şi au primit parola de acces în sistemul depozitarului central.
(2)Participanţii depozitarului central sunt răspunzători pentru conduita şi operaţiunile efectuate de salariaţii acestora în sistemul depozitarului central.
(3)Reprezentantul funcţiei de conformitate sau, după caz, consiliul de administraţie/directoratul celorlalţi participanţi răspunde direct de modalitatea în care salariaţii folosesc accesul la baza de date a depozitarului central şi are obligaţia de a notifica de îndată depozitarului central orice modificare cu privire la lista salariaţilor care au acces la baza de date a acestuia.

(4)Dispoziţiile alin. (1) şi (2) se aplică şi emitenţilor de instrumente financiare, altele decât cele derivate, care au stabilit legături on-line cu depozitarul central.
Art. 51
În vederea protecţiei bazelor de date, depozitarul central inserează, în contractele pe care le încheie cu salariaţii săi, o clauză de confidenţialitate a datelor pe care aceştia le operează şi le administrează.
SECŢIUNEA 3:Evidenţele depozitarului central
Art. 52
(1)Depozitarul central ţine registrele de instrumente financiare, altele decât cele derivate, în formă electronică şi deţine un sistem informatic capabil să îndeplinească următoarele funcţii de procesare a datelor:
a)executarea operaţiunilor de transfer de instrumente financiare, altele decât cele derivate, pe baza principiului dublei înregistrări, cu verificarea prealabilă a următoarelor condiţii:
1.numărul instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, creditate este egal cu numărul instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, debitate şi numărul instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, transferate dintr-un cont este egal cu numărul instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, adăugate în contul sau în conturile în care se transferă;
2.contul care urmează a fi debitat conţine un număr suficient de instrumente financiare, altele decât cele derivate;
3.instrumentele financiare, altele decât cele derivate, ce urmează a fi transferate nu sunt indisponibilizate;
b)modificarea valorii nominale a acţiunilor şi conversia instrumentelor financiare în acţiuni.
(2)Participanţii la sistemul depozitarului central trebuie să ţină registrele de instrumente financiare, altele decât cele derivate, în formă electronică şi trebuie să deţină un sistem informatic care să îndeplinească următoarele funcţii de procesare a datelor:
a)executarea operaţiunilor de transfer de instrumente financiare, altele decât cele derivate, între subconturile din cadrul unui cont global, pe baza principiului dublei înregistrări, cu verificarea prealabilă a următoarelor condiţii:
1.numărul instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, creditate este egal cu numărul instrumentelor financiare debitate şi numărul instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, transferate dintr-un cont este egal cu numărul instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, adăugate în contul sau în conturile în care se transferă;
2.contul care urmează a fi debitat conţine un număr suficient de instrumente financiare, altele decât cele derivate;
3.instrumentele financiare, altele decât cele derivate, ce urmează a fi transferate nu sunt indisponibilizate;
b)modificarea valorii nominale a acţiunilor şi conversia instrumentelor financiare în acţiuni.
(3)Depozitarul central poartă răspunderea identificării proprietarului tuturor instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, depozitate în sistemul administrat de acesta, în cazul în care respectivele instrumente financiare, altele decât cele derivate, sunt înregistrate în conturi individuale deschise de către depozitarul central în numele proprietarilor de instrumente financiare, altele decât cele derivate; în cazul în care instrumentele financiare, altele decât cele derivate, sunt înregistrate în conturi individuale şi/sau globale deschise de participanţi în sistemul depozitarului central, respectivii participanţi în sistemul depozitarului central poartă răspunderea identificării proprietarului unor astfel de instrumente financiare, altele decât cele derivate.
Art. 53
(1)Depozitarul central întocmeşte şi păstrează evidenţe privind datele de identificare ale fiecărui emitent de instrumente financiare, altele decât cele derivate, pentru care furnizează serviciul prevăzut la pct. 1 sau 2 din secţiunea A a anexei la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, care cuprind cel puţin următoarele:
a)denumirea emitentului;
b)identificatorul entităţii juridice (LEI), în formatul corespunzător prevăzut de tabelul 2 din anexa IV la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 394/2017;
c)codul de ţară, în formatul corespunzător prevăzut de tabelul 2 din anexa IV la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 394/2017;
d)capitalul social, numărul instrumentelor financiare, valoarea nominală, valoarea emisiunii şi clasa de instrumente financiare;
e)numele, prenumele, funcţia persoanei sau persoanelor autorizate să reprezinte emitentul, numele persoanei de contact, precum şi specimenele de semnătură;
f)codul ISIN (pentru fiecare emisiune de instrumente financiare), în formatul corespunzător prevăzut de tabelul 2 din anexa IV la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 394/2017.
(2)Emitenţii au obligaţia de a aduce la cunoştinţa depozitarului central orice modificare a datelor prevăzute la alin. (1), conform regulilor şi procedurilor depozitarului central.
(3)Orice modificări aduse caracteristicilor unei emisiuni de instrumente financiare a unui emitent pentru care România este stat membru de origine ale cărui instrumente financiare, altele decât cele derivate, sunt înregistrate în sistemul depozitarului central autorizat de A.S.F. şi sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sau într-un alt loc de tranzacţionare vor fi operate de către depozitarul central numai după eliberarea şi în conformitate cu certificatul emis în acest sens de A.S.F.
(4)Certificatul menţionat la alin. (3) se transmite de către emitent depozitarului central în termen de maximum două zile lucrătoare de la transmiterea sa de către A.S.F.
(5)Prevederile alin. (3) nu se aplică în cazul aplicării instrumentelor, competenţelor şi mecanismelor de rezoluţie menţionate în Legea nr. 312/2015 privind redresarea şi rezoluţia instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative în domeniul financiar, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 312/2015.

Art. 54
Documentele privind evidenţa fiecărei clase de instrumente financiare, altele decât cele derivate, trebuie să cuprindă cel puţin următoarele date:
a)hotărârea organului statutar al emitentului cu privire la emiterea instrumentelor financiare, altele decât cele derivate;
b)descrierea clasei instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, şi valoarea nominală, după caz;
c)numărul de instrumente financiare, altele decât cele derivate emise;
d)codul ISIN;
e)informaţii cu privire la plata dividendelor, a dobânzilor sau a altor sume distribuite, precizându-se data de înregistrare, valoarea dividendului sau a sumei distribuite, suma reţinută la sursă cu titlu de impozit, dacă este cazul, precum şi data plăţii.
Art. 55
(1)Înregistrările referitoare la deţinătorii instrumentelor financiare, volumul instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, deţinute de fiecare dintre aceştia, şi situaţia acestor instrumente financiare, altele decât cele derivate, sunt realizate de:
a)depozitarul central, pentru conturile individuale de instrumente financiare, altele decât cele derivate, administrate de acesta în numele deţinătorilor de instrumente financiare;
b)participanţi, pentru conturile globale şi individuale administrate de aceştia.

(2)Fiecărui cont i se va acorda un număr de identificare unic, conform procedurilor ce vor fi emise de către depozitarul central.
Art. 56
(1)Înregistrările electronice pentru fiecare cont individual deschis la depozitarul central trebuie să conţină cel puţin elementele solicitate de standardele tehnice de reglementare şi punere în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014, precum şi următoarele informaţii:
a)pentru persoane fizice:
1.numele complet al proprietarului de instrumente financiare, altele decât cele derivate, adresa de e-mail;
2.codul unic de înregistrare, codul numeric personal (CNP) pentru deţinători români sau un cod unic de identificare pentru deţinători străini;
3.seria şi numărul actului de identitate;
4.domiciliul sau reşedinţa;
5.dacă deţinătorul înregistrat este reprezentat de un reprezentant legal se vor indica numele şi datele de identificare ale acestuia, documentul legal în baza căruia este împuternicit ca reprezentant al deţinătorului;
6.informaţii privind codul IBAN, daca acestea sunt disponibile;
b)pentru persoane juridice:
1.denumirea, codul unic de înregistrare (CUI pentru persoane juridice române sau cod unic similar pentru persoane juridice străine) sau, dacă nu este disponibil, numărul unic de identificare, cum ar fi identificatorul entităţii juridice (LEI), sediul social ori noţiunea echivalentă din legislaţia aplicabilă, pentru persoane juridice străine, ţara, adresa de e-mail;
2.număr de ordine în registrul comerţului;
3.numele reprezentantului legal, în măsura în care este furnizat de persoana juridică, sau numele persoanei autorizate;
4.informaţii privind codul IBAN, dacă acestea sunt disponibile.
c)pentru deţinătorii fără personalitate juridică: denumirea entităţii, numărul unic de identificare, codul IBAN, în cazul în care informaţia este disponibilă, datele de identificare şi de contact ale reprezentantului legal, în măsura în care sunt furnizate de entitate, sau ale reprezentantului autorizat al acesteia; reprezentantul autorizat poate fi şi intermediarul autorizat care deţine conturile de instrumente financiare deschise în numele clienţilor persoanei juridice;
d)pentru instrumentele financiare care sunt deţinute în indiviziune de două sau mai multe persoane se indică numele acestora, precum şi numele aceleia dintre ele care este împuternicită să îi reprezinte, dacă este cazul;
e)garanţiile sau sarcinile asupra instrumentelor financiare, indicându-se data când acestea au fost înregistrate şi izvorul obligaţiei garantate;
f)restricţionarea conturilor de instrumente financiare ale deţinătorilor.

(2)Pentru fiecare cont de instrumente financiare, altele decât cele derivate, depozitarul central şi/sau participanţii vor înregistra următoarele informaţii:
a)numărul unic de identificare al contului, în conformitate cu art. 55 alin. (2);
b)numărul instrumentelor financiare deţinute;
c)garanţiile sau sarcinile asupra instrumentelor financiare;
d)restricţionările asupra contului de instrumente financiare;
e)informaţii privind orice creştere sau descreştere a numărului de instrumente financiare înregistrate în cont (istoric operaţiuni).
Art. 57
În afara datelor şi informaţiilor privind emitenţii, instrumentele financiare şi conturile deţinătorilor de instrumente financiare, depozitarul central păstrează şi actualizează următoarele evidenţe:
a)evidenţa lunară, cuprinzând numărul de instrucţiuni de transfer şi al cererilor primite şi soluţionate, precum şi al celor nesoluţionate;
b)evidenţa privind transferurile de proprietate efectuate în sistemul depozitarului central, altele decât cele rezultate în urma tranzacţiilor efectuate pe pieţele reglementate şi/sau în cadrul altor locuri de tranzacţionare;
c)evidenţe privind numărul total al acţiunilor fiecărui emitent, suma reprezentând principalul în cazul emisiunii de obligaţiuni sau numărul total al altor instrumente financiare emise şi puse în circulaţie.
Art. 58
(1)Participanţii depozitarului central au obligaţia de a transmite cu promptitudine toate informaţiile solicitate de către depozitarul central, necesare pentru organizarea evidenţelor prevăzute la art. 55 şi 56, precum şi de a efectua raportările prevăzute la art. art. 177 alin. (5) din Legea nr. 126/2018.

(2)Depozitarul central are obligaţia să asigure participanţilor posibilitatea tehnică de a transmite în format electronic informaţiile menţionate la alin. (1).
Art. 59
Evidenţele menţionate în prezentul regulament se vor păstra pe o perioadă de cel puţin 5 ani, în primul an într-un loc uşor accesibil, şi într-un mod care să permită accesul în termen de maximum 3 zile lucrătoare de la cererea A.S.F.
Art. 60
Depozitarul central pune la dispoziţia A.S.F., la cerere, toate evidenţele şi înregistrările prevăzute de prezentul regulament, de Regulamentul (UE) nr. 909/2014 şi de standardele tehnice de reglementare şi de punere în aplicare a acestuia.
SECŢIUNEA 4:SECŢIUNEA 4: Informaţii furnizate emitenţilor şi deţinătorilor de instrumente financiare
Art. 61
(1)Depozitarul central trebuie să asigure accesul reprezentanţilor autorizaţi ai emitentului şi ai investitorilor într-un spaţiu special amenajat pentru relaţii cu publicul.
(2)Depozitarul central este obligat să pună la dispoziţia reprezentanţilor emitentului, la cererea acestora, informaţii privind registrul emitentului respectiv, astfel:
a)pentru persoane fizice: numele şi prenumele, codul numeric personal (CNP) pentru deţinători români sau un cod unic de identificare pentru deţinători străini, seria şi numărul actului de identitate, adresa, numărul instrumentelor financiare aflate în proprietate la o anumită dată;
b)pentru persoane juridice: denumirea, codul unic de înregistrare (CUI) pentru persoanele juridice române sau codul unic similar pentru persoane juridice străine sau numărul unic de identificare, cum ar fi identificatorul entităţii juridice (LEI), sediul social şi numărul instrumentelor financiare aflate în proprietate la o anumită dată;

c)pentru entităţi fără personalitate juridică: denumirea entităţii, numărul unic de identificare, datele de identificare ale reprezentantului legal al acesteia, în măsura în care sunt furnizate de entitate, sau ale reprezentantului autorizat al acesteia şi numărul instrumentelor financiare aflate în proprietate la o anumită dată.

Art. 62
(1)Modificările efectuate în conturile deţinătorilor cu privire la datele de identificare ale acestora vor fi înregistrate de către depozitarul central sau de către participanţi, în cazul conturilor globale de instrumente financiare, numai în baza unei cereri în scris din partea deţinătorului sau a reprezentantului acestuia, sau, în cazul prevăzut la art. 95 alin. (10) din Legea nr. 24/2017, din partea emitentului, pe baza unor documente care să ateste modificările solicitate a fi înregistrate.
(2)Depozitarul central sau participantul acestuia are dreptul să respingă orice cerere de înregistrare a unei modificări privind informaţiile cuprinse în conturile deţinătorilor de instrumente financiare, în cazul în care operarea modificării ar constitui o încălcare a prevederilor legale.

Art. 63
(1)Extrasul de cont privind deţinerile de instrumente financiare prevăzute la art. 45 lit. e) este emis de către depozitarul central, conform procedurilor proprii, şi de către participanţii la sistemul depozitarului central, conform procedurilor proprii şi ale contractului încheiat cu depozitarul central, la cererea deţinătorilor instrumentelor financiare sau a persoanelor mandatate de aceştia prin procură specială autentificată.
(2)La cererea deţinătorilor instrumentelor financiare sau a persoanelor mandatate de aceştia prin procură specială autentificată, depozitarul central eliberează istoricul de cont privind deţinerile de instrumente financiare prevăzute la art. 45 lit. e), care atestă modificările aduse înregistrărilor în conturi.

Art. 64
Extrasul de cont trebuie să cuprindă cel puţin următoarele informaţii:
a)date de identificare a deţinătorului instrumentelor financiare: nume/denumire, codul numeric personal (CNP) pentru deţinători români sau cod unic similar pentru deţinători străini, în cazul unei persoane fizice, codul unic de înregistrare (CUI) pentru persoane juridice române sau un cod unic pentru persoane juridice străine ori datele de identificare ale reprezentantului legal, în măsura în care sunt furnizate de entitate, sau ale reprezentantului autorizat al acesteia, în cazul unei entităţi fără personalitate juridică;

b)data emiterii extrasului de cont;
c)date de identificare a emitentului instrumentelor financiare aflate în proprietatea deţinătorului: denumirea, sediul social, simbolul şi codul ISIN;

d)numărul şi clasa de instrumente financiare înregistrate pe numele deţinătorului şi procentul deţinut din totalul instrumentelor financiare de aceeaşi clasă emise de emitent;

e)informaţii cu privire la orice restricţii sau sarcini impuse instrumentelor financiare sau transferului acestora;
f)menţiunea expresă în cuprinsul extrasului din care să rezulte că extrasul de cont nu este o valoare mobiliară sau instrument negociabil, ci dovada faptului că la data indicată persoana al cărei nume se află pe extrasul de cont este deţinătorul instrumentelor financiare la care se face referire în extras;
g)datele de identificare ale emitentului extrasului de cont.

SECŢIUNEA 5:Ciclul de decontare
Art. 65
(1)Ciclul de decontare a tranzacţiilor cu instrumente financiare, altele decât cele derivate, este conform prevederilor art. 5 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(2)Depozitarul central are obligaţia de a aplica măsuri de prevenire şi de soluţionare a cazurilor de neexecutare a decontării în conformitate cu prevederile art. 6 şi 7 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.
SECŢIUNEA 6:Finalitatea decontării şi transferul dreptului de proprietate
Art. 66
(1)Depozitarul central emite proceduri în care se specifică expres momentul introducerii ordinului de transfer în sistemul de decontare, momentul irevocabilităţii ordinelor de transfer, precum şi momentul la care decontarea devine finală, conform Legii nr. 253/2004.

(2)Momentele menţionate la alin. (1) sunt aplicabile tuturor participanţilor în cadrul sistemului de decontare.
(3)Sistemul de decontare administrat de depozitarul central este astfel constituit încât să interzică revocarea unilaterală a unui ordin de transfer din momentul stabilit prin regulile sistemului respectiv (momentul irevocabilităţii).
(4)Ordinele de transfer şi compensarea sunt valabile, îşi produc efectele juridice şi sunt opozabile terţilor chiar şi în cazul deschiderii procedurii de insolvenţă asupra unui participant (în sistemul în cauză sau într-un sistem interoperabil), cu condiţia ca respectivele ordine de transfer să fi fost introduse în sistem înaintea momentului deschiderii procedurii de insolvenţă.
(5)A.S.F. comunică depozitarului central şi entităţii care administrează locul de tranzacţionare hotărârile de deschidere a procedurii de insolvenţă, primite în conformitate cu prevederile art. 6 alin. (2), (3) şi (4) din Legea nr. 253/2004, cel mai târziu la deschiderea următoarei şedinţe de tranzacţionare, moment începând cu care este interzisă introducerea în sistem a oricărui ordin de transfer în contul entităţii vizate.

Art. 67
[textul din Art. 67 din titlul II, capitolul III, sectiunea 6 a fost abrogat la 20-mai-2024 de Art. I, punctul 42. din Regulamentul 6/2024]
Art. 68
(1)În conformitate cu prevederile art. 175 din Legea nr. 126/2018, transferul dreptului de proprietate asupra instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, are loc la data decontării tranzacţiei, în cadrul sistemului de decontare administrat de către depozitarul central.

(2)Înregistrarea transferului de proprietate se realizează prin debitarea/creditarea conturilor de instrumente financiare.
(3)Pentru conturile globale, participanţii trebuie să debiteze/crediteze în evidenţele proprii conturile de instrumente financiare ale clienţilor care au ordonat tranzacţiile, de îndată ce decontarea respectivelor tranzacţii s-a finalizat.
Art. 69
Instrumentele financiare cumpărate pot fi înstrăinate începând cu momentul cumpărării lor, conform regulilor pieţei pe care se tranzacţionează respectivele instrumente financiare şi regulilor depozitarului central.
Art. 70
(1)Prin excepţie de la prevederile art. 68 alin. (1), depozitarul central poate înregistra transferuri directe de proprietate asupra instrumentelor financiare ca efect al:
a)succesiunii;
b)ieşirii din indiviziune;
c)oferirii sau atribuirii de valori mobiliare în conformitate cu art. 1 alin. (4) lit. i) din Regulamentul (UE) 2017/1.129 al Parlamentului European şi al Consiliului din 14 iunie 2017 privind prospectul care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau al admiterii de valori mobiliare la tranzacţionare pe o piaţă reglementată, şi de abrogare a Directivei 2003/71/CE;

d)dobândirii de către emitent a propriilor acţiuni, în urma retragerii din societate a acţionarilor care nu sunt de acord cu hotărârile luate în adunarea generală, în conformitate cu prevederile legale în vigoare;
e)fuziunii, divizării sau lichidării;
f)constituirii/majorării capitalului social al societăţilor, altele decât cele ale căror instrumente financiare sunt tranzacţionate pe piaţa de capital şi decât societăţile de servicii de investiţii financiare, societăţile de administrare a investiţiilor, fondurile de investiţii alternative cu personalitate juridică şi administratorii fondurilor de investiţii alternative, prin aport în natură reprezentând instrumente financiare admise la tranzacţionare;

g)punerii în executare a unei hotărâri judecătoreşti definitive;
h)privatizării;
i)[textul din Art. 70, alin. (1), litera I. din titlul II, capitolul III, sectiunea 6 a fost abrogat la 20-mai-2024 de Art. I, punctul 45. din Regulamentul 6/2024]
j)transferului către Fondul Proprietatea al acţiunilor emise de societăţile menţionate în anexa titlului VII al Legii nr. 247/2005 privind reforma în domeniile proprietăţii şi justiţiei, precum şi unele măsuri adiacente, cu modificările şi completările ulterioare, admise la tranzacţionare pe piaţa de capital;
k)transferului acţiunilor emise de Fondul Proprietatea din contul Ministerului Finanţelor Publice în contul persoanelor îndreptăţite conform prevederilor legale;
l)transferurilor de acţiuni realizate între o societate-mamă şi filialele sale sau între filialele aceleiaşi societăţi-mamă, cu avizul A.S.F.;
m)cumpărării/vânzării de către ofertant a acţiunilor în condiţiile art. 44 şi 45 din Legea nr. 24/2017;

n)cererii de transfer din numele unuia dintre soţi în numele amândurora, ca deţinători în comun ai instrumentelor financiare;
o)actelor cu titlu oneros sau gratuit încheiate între rude sau afini până la gradul al patrulea inclusiv şi/sau persoane juridice controlate de astfel de persoane, cu condiţia ca activitatea respectivelor persoane juridice să nu facă obiectul supravegherii şi autorizării A.S.F., cu îndeplinirea cumulativă a următoarelor condiţii:
1.niciuna dintre părţile implicate într-o tranzacţie de acest gen nu este sau, ca rezultat al unei astfel de tranzacţii, nu devine acţionar semnificativ;
2.volumul cumulat al acestor tranzacţii să nu depăşească într-o perioadă de 12 luni 1% din numărul total al instrumentelor financiare de acelaşi tip şi de aceeaşi clasă puse în circulaţie de emitentul respectiv;
3.actul încheiat între părţile menţionate să fie autentificat de un notar public;
p)executării ipotecilor mobiliare sau a garanţiilor financiare prin însuşirea de către creditor/beneficiar a instrumentelor financiare obiect al ipotecii mobiliare sau, după caz, al garanţiei financiare;
p1)însuşirii de către creditor a instrumentelor financiare obiect al popririi/sechestrului instituit în conformitate cu Legea nr. 134/2010 privind Codul de procedură civilă, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, care nu au putut fi valorificate în procedura de executare silită prin vânzarea acestora conform legislaţiei specifice pieţei de capital;
p2)emisiunii/răscumpărării de titluri de participare emise de un O.P.C.V.M. tranzacţionabil prin transferul instrumentelor financiare din structura coşului de active de la şi către acel O.P.C.V.M. tranzacţionabil, respectiv de la şi către participantul autorizat;

q)altor transmisiuni de drepturi, calificate drept transferuri directe prin reglementările A.S.F.;
r)[textul din Art. 70, alin. (1), litera R. din titlul II, capitolul III, sectiunea 6 a fost abrogat la 20-mai-2024 de Art. I, punctul 48. din Regulamentul 6/2024]
(2)Transferurile de proprietate asupra instrumentelor financiare prevăzute la alin. (1) vor fi operate de către depozitarul central în termen de 3 zile de la formularea cererii şi depunerea documentaţiei complete cerute pentru fiecare caz în parte.
(3)În cazul efectuării transferurilor directe de proprietate asupra instrumentelor financiare, reprezentând cel puţin 10% din capitalul social al emitentului, depozitarul central are obligaţia informării imediate a A.S.F. şi a pieţei reglementate sau a altui loc de tranzacţionare, după caz.
(4)Depozitarul central este răspunzător în cazul în care efectuează transferurile directe de proprietate asupra instrumentelor financiare fără primirea unor instrucţiuni adecvate privind titularul contului care trebuie debitat, persoana al cărei cont trebuie creditat şi numărul instrumentelor financiare obiect al transferului şi fără a fi susţinute de documentaţia aferentă fiecăruia dintre cazurile de transfer prevăzute la alin. (1).

(5)Depozitarul central informează A.S.F., în termen de 3 zile lucrătoare de la înregistrare, cu privire la situaţiile identificate referitoare la cererile de transfer direct de proprietate asupra instrumentelor financiare pe care le consideră cu un caracter contradictoriu sau interpretabil, precum şi la contestaţiile pe care le primeşte cu privire la transferurile deja efectuate.
Art. 71
(1)Prin excepţie de la prevederile art. 68 alin. (1), depozitarul central poate opera transferuri ale instrumentelor financiare ca efect al operaţiunilor de împrumut de instrumente financiare şi al operaţiunilor de constituire/restituire de garanţii financiare cu transfer de proprietate.
(2)Transferurile instrumentelor financiare prevăzute la alin. (1) sunt operate de către depozitarul central la data indicată de părţile implicate.
(3)Prin excepţie de la prevederile art. 68 alin. (1), participanţii la sistemul depozitarului central pot opera transferuri ale instrumentelor financiare în sistemele de back-office proprii, ca efect al operaţiunilor de împrumut de instrumente financiare şi al operaţiunilor de constituire/restituire de garanţii financiare cu transfer de proprietate între clienţii proprii ale căror deţineri de instrumente financiare sunt evidenţiate în cadrul aceluiaşi cont global.
(4)În situaţii excepţionale şi bine justificate, depozitarul central poate opera transferuri directe de proprietate pentru corectarea unor transferuri anterioare efectuate în mod eronat, exclusiv în scopul restabilirii situaţiei corecte privind drepturile de proprietate asupra instrumentelor financiare din evidenţa acestuia. Depozitarul central este responsabil pentru efectuarea acestor transferuri directe de proprietate, având obligaţia raportării la A.S.F., în termen de 3 zile lucrătoare de la înregistrare, a fiecărui transfer direct efectuat în acest sens.
SECŢIUNEA 7:Administrarea riscurilor de decontare
Art. 72
(1)În vederea administrării riscurilor asociate operaţiunilor de decontare, depozitarul central poate constitui un fond de garantare format din contribuţii ale fiecărui participant în sistemul de decontare, conform procedurilor proprii, pentru buna funcţionare a mecanismului de decontare a tranzacţiilor pentru care decontarea nu este garantată de către o contraparte centrală.
(2)Fondul de garantare prevăzut la alin. (1) nu poate fi folosit în alt scop decât cel menţionat.
Art. 73
(1)Fondul de garantare nu poate fi inclus în activele depozitarului central şi nu poate face obiectul cererii sau plăţii creditorilor depozitarului central.
(2)Prevederile alin. (1) se aplică inclusiv în cazul falimentului sau lichidării administrative a depozitarului central.
Art. 74
Participanţii depozitarului central sunt obligaţi să participe la constituirea fondului de garantare.
Art. 75
Nivelul contribuţiilor la fondul de garantare se stabileşte prin reglementările depozitarului central.
Art. 76
Constituirea contribuţiilor la fondul de garantare se efectuează în conformitate cu reglementările depozitarului central, care conţin inclusiv prevederi restrictive cu privire la situaţiile în care acestea nu sunt constituite la nivelul solicitat.
Art. 77
Depozitarul central revizuieşte şi evaluează, cel puţin anual, metodologiile privind cerinţele de constituire a fondului de garantare, care ţin cont de perioadele de turbulenţă ale pieţei reglementate şi/sau ale altui loc de tranzacţionare.
Art. 78
În vederea administrării riscurilor de decontare, în plus faţă de obligaţia constituirii şi menţinerii fondului de garantare, depozitarul central poate stabili şi alte mecanisme de control al riscurilor, inclusiv asigurarea infrastructurii necesare facilitării împrumuturilor de instrumente financiare pentru participanţii din cadrul sistemului de decontare.
SECŢIUNEA 8:Condiţii de transparenţă
Art. 79
(1)Depozitarul central publică pe site-ul propriu, inclusiv într-o limbă de largă circulaţie internaţională, şi actualizează în mod regulat cel puţin următoarele informaţii:
a)actul constitutiv al depozitarului central;
b)cadrul legal care guvernează sistemul de decontare;
c)clasa şi tipul instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, înregistrate la depozitarul central;
d)legea care guvernează relaţia contractuală stabilită între depozitarul central şi participanţii în sistem;
e)sediul social şi/sau sediile secundare, după caz, unde se desfăşoară activităţile specifice depozitarului central;
f)legea care guvernează drepturile de proprietate asupra instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, păstrate în sistem;
g)regulile cu privire la împrumutul de instrumente financiare şi de utilizare a garanţiilor aferente acestuia;
h)reguli cu privire la decontările eşuate;
i)schemele de compensare ce protejează investitorii în cazul incapacităţii intermediarului de a-şi îndeplini obligaţiile;
j)reguli cu privire la evidenţierea garanţiilor reale în conturile relevante şi înregistrarea/radierea menţiunilor de garanţie reală în registrul central de publicitate;

k)sistemul de guvernanţă al depozitarului central, conform art. 26 alin. (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;
l)acţionariatul depozitarului central şi, în special, identitatea şi valoarea intereselor deţinute de orice parte care este în măsuri să exercite controlul asupra funcţionării depozitarului central, conform art. 27 alin. (7) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;
m)sistemul de guvernanţă al comitetului de utilizatori necesar pentru a-i asigura independenţa, conform art. 28 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;
n)criteriile privind participarea, în conformitate cu prevederile art. 33 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;
o)preţurile şi comisioanele aferente serviciilor de bază enumerate în secţiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pe care le prestează, conform art. 34 din acelaşi regulament;
p)nivelurile de protecţie şi costurile aferente diferitelor niveluri de segregare pe care le oferă, conform art. 38 alin. (6) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;
q)normele care reglementează finalitatea transferurilor de titluri de valoare şi de fonduri băneşti în cadrul sistemului de decontare a instrumentelor financiare, conform art. 39 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;
r)principalii indicatori şi situaţiile financiare cu privire la activitatea depozitarului central.
(2)Depozitarul central este responsabil de acurateţea informaţiilor cu privire la sistemul de decontare publicate pe site şi are obligaţia de a le revizui cel puţin o dată pe an.
SECŢIUNEA 9:Servicii de administrare a garanţiilor asupra instrumentelor financiare păstrate în sistem
Art. 80
[textul din Art. 80 din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 3. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
Art. 81
(1)Garanţiile financiare asupra instrumentelor financiare care fac obiectul contractelor de garanţie financiară cu transfer de proprietate se constituie prin înscrierea şi evidenţierea distinctă a acestora în conturile prevăzute la art. 44.

(11)Constituirea şi executarea ipotecilor mobiliare şi garanţiilor financiare fără transfer de proprietate asupra instrumentelor financiare sau portofoliilor, precum şi modalitatea de realizare a publicităţii acestora sunt reglementate prin Regulamentul ASF nr. 16/2021 privind constituirea, publicitatea şi executarea garanţiilor reale, cu modificările şi completările ulterioare.

(2)[textul din Art. 81, alin. (2) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 5. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
(3)Instrumentele financiare transmisibile prin înscriere în cont, care fac obiectul contractului de garanţie financiară cu transfer de proprietate, sunt puse la dispoziţia beneficiarului garanţiei, care va obţine proprietatea asupra acestora.
(4)Dacă părţile contractului de garanţie financiară stabilesc astfel, beneficiarul poate avea dreptul de a utiliza garanţia financiară în condiţiile prevăzute de contractul respectiv şi cu respectarea prevederilor Ordonanţei Guvernului nr. 9/2004, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 222/2004, cu modificările şi completările ulterioare.
(5)În cazul contractului de garanţie financiară cu transfer de proprietate, transferul instrumentelor financiare care fac obiectul contractului se realizează:
a)prin sistemul depozitarului central, potrivit art. 71 alin. (1) şi (2); sau, după caz;
b)în sistemele de back-office ale participanţilor la sistemul depozitarului central, potrivit art. 71 alin. (3).
(6)În cazul utilizării sistemului de conturi individuale prevăzute la art. 44 lit. a), operaţiunile de constituire a garanţiilor financiare cu transfer de proprietate se vor reflecta de către depozitarul central printr-un transfer al instrumentelor financiare între conturile implicate, conform instrucţiunilor adecvate, primite din partea participanţilor implicaţi, în formatul prevăzut în reglementările depozitarului central.

(7)[textul din Art. 81, alin. (7) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 5. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
(8)[textul din Art. 81, alin. (8) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 5. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
(9)[textul din Art. 81, alin. (9) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 5. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
(10)[textul din Art. 81, alin. (10) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 5. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
(11)[textul din Art. 81, alin. (11) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 5. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
(12)[textul din Art. 81, alin. (12) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 5. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
Art. 82
(1)Executarea silită a ipotecilor mobiliare, a garanţiilor financiare sau, după caz, executarea silită iniţiată ca urmare a instituirii procedurii popririi/sechestrului asupra instrumentelor financiare se realizează în conformitate cu prevederile Legii nr. 287/2009, republicată, cu modificările ulterioare, ale Ordonanţei Guvernului nr. 9/2004, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 222/2004, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale reglementărilor A.S.F. aplicabile, inclusiv ale prezentului regulament.
(2)[textul din Art. 82, alin. (2) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 6. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
(3)[textul din Art. 82, alin. (3) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 6. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
Art. 83
(1)Operaţiunile de înregistrare şi radiere a sechestrului/popririi asupra unor instrumente financiare, altele decât cele derivate, înregistrate în sistemul depozitarului central, pentru care depozitarul central este desemnat depozitar al emitentului, se realizează prin înscrierea şi evidenţierea distinctă a acestor instrumente financiare, altele decât cele derivate, în conturi speciale deschise în numele deţinătorului instrumentelor financiare respective/debitorului, în sistemul depozitarului central, atât în cazul utilizării sistemului de conturi individuale, cât şi în cazul utilizării sistemului de conturi globale, conform Regulamentului ASF nr. 15/2021 privind utilizarea sistemului de conturi globale şi aplicarea mecanismelor fără prevalidarea instrumentelor financiare, cu modificările şi completările ulterioare, potrivit reglementărilor depozitarului central, în condiţiile legii.

(2)Măsurile menţionate la alin. (1) îndeplinesc condiţia de publicitate pentru opozabilitate din momentul înregistrării acestora la depozitarul central, în condiţiile legii.
(3)Radierea sechestrului/popririi asupra unor instrumente financiare înregistrate în sistemul depozitarului central se realizează de către depozitarul central potrivit regulilor acestuia, în condiţiile legii.
Art. 84
(1)La primirea de către depozitarul central de la organele/persoanele abilitate a unei cereri de instituire a sechestrului/popririi asupra unor instrumente financiare, altele decât cele derivate, înregistrate în sistemul depozitarului central, depozitarul central are obligaţia de a-i notifica de îndată pe participanţi, în conformitate cu reglementările proprii emise în acest sens.
(2)La primirea de la depozitarul central a notificării prevăzute la alin. (1), participanţii depozitarului central au obligaţia să îi confirme de îndată primirea şi de a nu mai efectua nicio altă operaţiune în legătură cu instrumentele financiare în cauză în afara transferului acestora conform alin. (3).
(3)Participanţii depozitarului central au obligaţia să transfere de îndată, dar nu mai târziu de ziua recepţionării notificării prevăzute la alin. (1), instrumentele financiare în cauză în conturi speciale deschise în numele deţinătorului instrumentelor financiare respective/debitorului în sistemul depozitarului central, în conformitate cu reglementările proprii emise de către depozitarul central în acest sens, în vederea înregistrării de către depozitarul central a sechestrului/popririi şi a blocării transferului acestora.
(4)Depozitarul central nu percepe niciun tarif pentru transferul instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, de către participanţii depozitarului central conform alin. (3).
(5)În cazul în care instrumentele financiare în cauză sunt înregistrate în conturi individuale deschise în sistemul depozitarului central, depozitarul central are obligaţia să înregistreze de îndată sechestrul/poprirea în conturi speciale deschise în numele deţinătorului instrumentelor financiare respective/debitorului în sistemul depozitarului central şi de a bloca transferul acestora.
(6)În cazul în care numărul instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, transferate de către participanţi conform alin. (3) depăşeşte cantitatea de instrumente financiare care constituie obiectul sechestrului/popririi, depozitarul central transferă diferenţa în conturile deschise de participanţi în sistemul propriu, conform reglementărilor emise de depozitarul central în acest sens.