Secţiunea 9 - Servicii de administrare a garanţiilor asupra instrumentelor financiare păstrate în sistem - Regulamentul 10/2017 privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătăţirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană şi privind depozitarii centrali de titluri de valoare şi de modificare a Directivelor 98/26/CE şi 2014/65/UE şi a Regulamentului (UE) nr. 236/2012

M.Of. 772

În vigoare
Versiune de la: 20 Mai 2024
SECŢIUNEA 9:Servicii de administrare a garanţiilor asupra instrumentelor financiare păstrate în sistem
Art. 80
[textul din Art. 80 din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 3. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
Art. 81
(1)Garanţiile financiare asupra instrumentelor financiare care fac obiectul contractelor de garanţie financiară cu transfer de proprietate se constituie prin înscrierea şi evidenţierea distinctă a acestora în conturile prevăzute la art. 44.

(11)Constituirea şi executarea ipotecilor mobiliare şi garanţiilor financiare fără transfer de proprietate asupra instrumentelor financiare sau portofoliilor, precum şi modalitatea de realizare a publicităţii acestora sunt reglementate prin Regulamentul ASF nr. 16/2021 privind constituirea, publicitatea şi executarea garanţiilor reale, cu modificările şi completările ulterioare.

(2)[textul din Art. 81, alin. (2) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 5. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
(3)Instrumentele financiare transmisibile prin înscriere în cont, care fac obiectul contractului de garanţie financiară cu transfer de proprietate, sunt puse la dispoziţia beneficiarului garanţiei, care va obţine proprietatea asupra acestora.
(4)Dacă părţile contractului de garanţie financiară stabilesc astfel, beneficiarul poate avea dreptul de a utiliza garanţia financiară în condiţiile prevăzute de contractul respectiv şi cu respectarea prevederilor Ordonanţei Guvernului nr. 9/2004, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 222/2004, cu modificările şi completările ulterioare.
(5)În cazul contractului de garanţie financiară cu transfer de proprietate, transferul instrumentelor financiare care fac obiectul contractului se realizează:
a)prin sistemul depozitarului central, potrivit art. 71 alin. (1) şi (2); sau, după caz;
b)în sistemele de back-office ale participanţilor la sistemul depozitarului central, potrivit art. 71 alin. (3).
(6)În cazul utilizării sistemului de conturi individuale prevăzute la art. 44 lit. a), operaţiunile de constituire a garanţiilor financiare cu transfer de proprietate se vor reflecta de către depozitarul central printr-un transfer al instrumentelor financiare între conturile implicate, conform instrucţiunilor adecvate, primite din partea participanţilor implicaţi, în formatul prevăzut în reglementările depozitarului central.

(7)[textul din Art. 81, alin. (7) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 5. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
(8)[textul din Art. 81, alin. (8) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 5. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
(9)[textul din Art. 81, alin. (9) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 5. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
(10)[textul din Art. 81, alin. (10) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 5. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
(11)[textul din Art. 81, alin. (11) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 5. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
(12)[textul din Art. 81, alin. (12) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 5. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
Art. 82
(1)Executarea silită a ipotecilor mobiliare, a garanţiilor financiare sau, după caz, executarea silită iniţiată ca urmare a instituirii procedurii popririi/sechestrului asupra instrumentelor financiare se realizează în conformitate cu prevederile Legii nr. 287/2009, republicată, cu modificările ulterioare, ale Ordonanţei Guvernului nr. 9/2004, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 222/2004, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale reglementărilor A.S.F. aplicabile, inclusiv ale prezentului regulament.
(2)[textul din Art. 82, alin. (2) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 6. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
(3)[textul din Art. 82, alin. (3) din titlul II, capitolul III, sectiunea 9 a fost abrogat la 04-aug-2022 de Art. 37, punctul 6. din capitolul VII din Regulamentul 16/2021]
Art. 83
(1)Operaţiunile de înregistrare şi radiere a sechestrului/popririi asupra unor instrumente financiare, altele decât cele derivate, înregistrate în sistemul depozitarului central, pentru care depozitarul central este desemnat depozitar al emitentului, se realizează prin înscrierea şi evidenţierea distinctă a acestor instrumente financiare, altele decât cele derivate, în conturi speciale deschise în numele deţinătorului instrumentelor financiare respective/debitorului, în sistemul depozitarului central, atât în cazul utilizării sistemului de conturi individuale, cât şi în cazul utilizării sistemului de conturi globale, conform Regulamentului ASF nr. 15/2021 privind utilizarea sistemului de conturi globale şi aplicarea mecanismelor fără prevalidarea instrumentelor financiare, cu modificările şi completările ulterioare, potrivit reglementărilor depozitarului central, în condiţiile legii.

(2)Măsurile menţionate la alin. (1) îndeplinesc condiţia de publicitate pentru opozabilitate din momentul înregistrării acestora la depozitarul central, în condiţiile legii.
(3)Radierea sechestrului/popririi asupra unor instrumente financiare înregistrate în sistemul depozitarului central se realizează de către depozitarul central potrivit regulilor acestuia, în condiţiile legii.
Art. 84
(1)La primirea de către depozitarul central de la organele/persoanele abilitate a unei cereri de instituire a sechestrului/popririi asupra unor instrumente financiare, altele decât cele derivate, înregistrate în sistemul depozitarului central, depozitarul central are obligaţia de a-i notifica de îndată pe participanţi, în conformitate cu reglementările proprii emise în acest sens.
(2)La primirea de la depozitarul central a notificării prevăzute la alin. (1), participanţii depozitarului central au obligaţia să îi confirme de îndată primirea şi de a nu mai efectua nicio altă operaţiune în legătură cu instrumentele financiare în cauză în afara transferului acestora conform alin. (3).
(3)Participanţii depozitarului central au obligaţia să transfere de îndată, dar nu mai târziu de ziua recepţionării notificării prevăzute la alin. (1), instrumentele financiare în cauză în conturi speciale deschise în numele deţinătorului instrumentelor financiare respective/debitorului în sistemul depozitarului central, în conformitate cu reglementările proprii emise de către depozitarul central în acest sens, în vederea înregistrării de către depozitarul central a sechestrului/popririi şi a blocării transferului acestora.
(4)Depozitarul central nu percepe niciun tarif pentru transferul instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, de către participanţii depozitarului central conform alin. (3).
(5)În cazul în care instrumentele financiare în cauză sunt înregistrate în conturi individuale deschise în sistemul depozitarului central, depozitarul central are obligaţia să înregistreze de îndată sechestrul/poprirea în conturi speciale deschise în numele deţinătorului instrumentelor financiare respective/debitorului în sistemul depozitarului central şi de a bloca transferul acestora.
(6)În cazul în care numărul instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, transferate de către participanţi conform alin. (3) depăşeşte cantitatea de instrumente financiare care constituie obiectul sechestrului/popririi, depozitarul central transferă diferenţa în conturile deschise de participanţi în sistemul propriu, conform reglementărilor emise de depozitarul central în acest sens.