Secţiunea 1 - Admiterea instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, şi a participanţilor în sistemul depozitarului central - Regulamentul 10/2017 privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătăţirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană şi privind depozitarii centrali de titluri de valoare şi de modificare a Directivelor 98/26/CE şi 2014/65/UE şi a Regulamentului (UE) nr. 236/2012

M.Of. 772

În vigoare
Versiune de la: 20 Mai 2024
SECŢIUNEA 1:Admiterea instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, şi a participanţilor în sistemul depozitarului central
Art. 34
(1)Toate instrumentele financiare, altele decât cele derivate, emise de emitenţi stabiliţi în România, care sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui alt loc de tranzacţionare, vor fi înregistrate în sistemul depozitarului central stabilit în oricare stat membru, care respectă prevederile art. 49 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 şi care asigură suportul pentru procesarea evenimentelor corporative în conformitate cu prevederile legale, regulile emise de acesta şi contractele încheiate cu emitenţii şi participanţii la sistemul său.
(2)La cererea emitenţilor, în sistemul depozitarului central pot fi admise şi instrumente financiare, altele decât cele derivate, liber transferabile care nu se tranzacţionează pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui alt loc de tranzacţionare.
Art. 35
(1)Înainte de a fi tranzacţionate în cadrul unei pieţe reglementate sau al unui alt loc de tranzacţionare, instrumentele financiare, altele decât cele derivate, vor fi în mod obligatoriu înregistrate în sistemul depozitarului central în baza contractului încheiat cu emitentul respectivelor instrumente financiare.
(2)În vederea înregistrării instrumentelor financiare în sistemul depozitarului central, emitentul pentru care depozitarul central furnizează serviciul prevăzut la pct. 1 sau 2 din secţiunea A a anexei la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 trebuie să furnizeze cel puţin următoarele informaţii şi documente:
a)datele de identificare a emitentului care să cuprindă denumirea şi identificatorul entităţii juridice (LEI) în formatul corespunzător prevăzut de tabelul 2 din anexa IV a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 394/2017;
b)capitalul social, numărul acţiunilor şi valoarea lor nominală, numărul instrumentelor financiare şi valoarea emisiunii, după caz;
c)clasa de instrumente financiare;
d)drepturile şi obligaţiile aferente instrumentelor financiare emise, precum şi specificarea oricărei limitări a exerciţiului dreptului de vot şi termenele de îndeplinire a obligaţiilor rezultate din deţinerea respectivelor instrumente financiare;
e)numele, prenumele, funcţia persoanei sau persoanelor autorizate să reprezinte emitentul, numele persoanei de contact, precum şi specimenele de semnătură;
f)copia certificatului de înregistrare a instrumentelor financiare la A.S.F., dacă respectivele instrumente financiare au făcut obiectul unei oferte publice;
g)cererea de admitere pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui alt loc de tranzacţionare, dacă este cazul;
h)hotărârea organului statutar al emitentului privind înregistrarea instrumentelor financiare în sistemul depozitarului central.
(3)În cazul instrumentelor financiare emise în formă materializată, prevederile alin. (2) se completează cu hotărârea organului statutar al emitentului privind imobilizarea şi dematerializarea instrumentelor financiare.
(4)Emitentul va transmite depozitarului central, în format electronic, lista deţinătorilor legali ai instrumentelor financiare respective şi date referitoare la identitatea acestora, cuprinzând:
a)în cazul persoanelor fizice: nume, prenume, cod numeric personal (CNP pentru deţinători români sau cod unic similar pentru deţinători străini), seria şi numărul actului de identitate, adresă, localitate, unitate administrativ-teritorială (judeţ pentru deţinători români), ţară, cetăţenie, adresă de e-mail, codul IBAN, în cazul în care informaţia este disponibilă; pentru persoanele fizice rezidente, informaţiile din câmpurile judeţ şi localitate se vor completa obligatoriu în conformitate cu nomenclatorul SIRUTA publicat de Guvernul României; dacă deţinătorul instrumentelor financiare înregistrat nu are capacitate deplină de exerciţiu se indică numele reprezentantului legal, datele de identificare din actul de identitate al acestuia, domiciliul, reşedinţa sau adresa unde primeşte corespondenţa, documentul legal în baza căruia este împuternicit ca reprezentant al deţinătorului instrumentelor financiare;
b)în cazul persoanelor juridice: denumirea, codul unic de înregistrare (CUI) pentru persoanele juridice române sau codul unic similar pentru persoane juridice străine sau, dacă nu este disponibil, numărul unic de identificare, cum ar fi identificatorul entităţii juridice (LEI), numărul de ordine în registrul comerţului, sediul social, localitatea, unitatea administrativ-teritorială, statul de origine, adresa de e-mail, codul IBAN, în cazul în care informaţia este disponibilă, şi numele reprezentantului legal; pentru persoanele juridice rezidente, informaţiile din câmpurile judeţ şi localitate se vor completa obligatoriu în conformitate cu nomenclatorul SIRUTA publicat de Guvernul României;
c)în cazul entităţilor fără personalitate juridică: denumirea entităţii, numărul unic de identificare, codul IBAN, în cazul în care informaţia este disponibilă, datele de identificare a reprezentantului legal al acesteia;
d)pentru instrumentele financiare care sunt deţinute în indiviziune de două sau mai multe persoane se indică numele acestora, precum şi numele aceleia dintre ele care este împuternicită să îi reprezinte;
e)garanţiile sau sarcinile asupra instrumentelor financiare, indicându-se data când acestea au fost înregistrate şi izvorul obligaţiei garantate.

(5)Emitentul este responsabil pentru toate informaţiile şi documentele, prevăzute la alin. (2), (3) şi (4), furnizate depozitarului central.
Art. 36
Contractele pe care depozitarul central le încheie cu emitenţii şi cu participanţii săi trebuie:
a)să facă referire expresă la prevederile Legii nr. 126/2018, ale Legii nr. 24/2017 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 24/2017, şi ale reglementărilor emise în aplicarea acestora, ale Regulamentului (UE) nr. 909/2014 şi ale prezentului regulament;

b)să fie elaborate în conformitate cu prevederile legale menţionate în Legea nr. 126/2018, Regulamentul (UE) nr. 909/2014 şi în prezentul regulament;

c)să conţină o clauză referitoare la faptul că reglementările şi procedurile depozitarului central completează clauzele contractului;
d)să stipuleze perioada de validitate a contractului şi modalităţile de reînnoire a acestuia;
e)să stabilească procedurile şi termenele pentru renunţarea la respectivul contract.
Art. 37
(1)Contractele de prestări servicii încheiate de depozitarul central cu emitenţii, în vederea îndeplinirii obligaţiilor emitentului faţă de deţinătorii instrumentelor financiare, vor face referire, fără a se limita la:
a)plata dividendelor, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (5) din Legea nr. 24/2017;

b)plata dobânzii sau a principalului, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (5) din Legea nr. 24/2017;

c)emiterea documentelor care atestă dreptul de vot în cadrul adunării generale a deţinătorilor de instrumente financiare;
d)înregistrarea evenimentelor corporative cu rezultate în instrumente financiare;
e)efectuarea operaţiunilor aferente exercitării dreptului de preferinţă în vederea cumpărării de noi acţiuni;
f)colectarea opţiunilor în cazurile evenimentelor corporative în care deţinătorii de instrumente financiare au dreptul să opteze pentru rezultatele pe care le vor primi în urma evenimentului corporativ.
(2)În aplicarea prevederilor art. 87 alin. (5) din Legea nr. 24/2017, depozitarul central este responsabil pentru plata către participanţii la sistemul de decontare a dividendelor şi a oricăror alte sume cuvenite deţinătorilor de instrumente financiare, iar participanţii sunt responsabili pentru virarea fără întârziere a acestora către deţinătorii de instrumente financiare.

Art. 38
Depozitarul central notifică tuturor participanţilor săi, A.S.F., precum şi pieţei reglementate sau altui loc de tranzacţionare, după caz, admiterea instrumentelor financiare în ziua lucrătoare următoare încheierii procedurii de admitere a instrumentelor financiare ale emitentului.
Art. 39
(1)Cerinţele de participare la sistemul de decontare al depozitarului central sunt cele prevăzute la art. 33 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 şi la capitolul XIII din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017.
(2)Depozitarul central notifică A.S.F., în termen de o zi lucrătoare, admiterea în sistem a participanţilor.
Art. 40
(1)Depozitarul central suspendă sau, după caz, retrage din sistem participanţii radiaţi din Registrul A.S.F., precum şi pe aceia care nu mai îndeplinesc criteriile de admitere şi menţinere în sistem, conform regulilor şi procedurilor proprii.
(2)În termen de două zile lucrătoare, depozitarul central notifică A.S.F. orice suspendare sau retragere din sistem a participanţilor care nu mai îndeplinesc criteriile de admitere şi menţinere în sistem.