Secţiunea 6 - Finalitatea decontării şi transferul dreptului de proprietate - Regulamentul 10/2017 privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătăţirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană şi privind depozitarii centrali de titluri de valoare şi de modificare a Directivelor 98/26/CE şi 2014/65/UE şi a Regulamentului (UE) nr. 236/2012

M.Of. 772

În vigoare
Versiune de la: 20 Mai 2024
SECŢIUNEA 6:Finalitatea decontării şi transferul dreptului de proprietate
Art. 66
(1)Depozitarul central emite proceduri în care se specifică expres momentul introducerii ordinului de transfer în sistemul de decontare, momentul irevocabilităţii ordinelor de transfer, precum şi momentul la care decontarea devine finală, conform Legii nr. 253/2004.

(2)Momentele menţionate la alin. (1) sunt aplicabile tuturor participanţilor în cadrul sistemului de decontare.
(3)Sistemul de decontare administrat de depozitarul central este astfel constituit încât să interzică revocarea unilaterală a unui ordin de transfer din momentul stabilit prin regulile sistemului respectiv (momentul irevocabilităţii).
(4)Ordinele de transfer şi compensarea sunt valabile, îşi produc efectele juridice şi sunt opozabile terţilor chiar şi în cazul deschiderii procedurii de insolvenţă asupra unui participant (în sistemul în cauză sau într-un sistem interoperabil), cu condiţia ca respectivele ordine de transfer să fi fost introduse în sistem înaintea momentului deschiderii procedurii de insolvenţă.
(5)A.S.F. comunică depozitarului central şi entităţii care administrează locul de tranzacţionare hotărârile de deschidere a procedurii de insolvenţă, primite în conformitate cu prevederile art. 6 alin. (2), (3) şi (4) din Legea nr. 253/2004, cel mai târziu la deschiderea următoarei şedinţe de tranzacţionare, moment începând cu care este interzisă introducerea în sistem a oricărui ordin de transfer în contul entităţii vizate.

Art. 67
[textul din Art. 67 din titlul II, capitolul III, sectiunea 6 a fost abrogat la 20-mai-2024 de Art. I, punctul 42. din Regulamentul 6/2024]
Art. 68
(1)În conformitate cu prevederile art. 175 din Legea nr. 126/2018, transferul dreptului de proprietate asupra instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, are loc la data decontării tranzacţiei, în cadrul sistemului de decontare administrat de către depozitarul central.

(2)Înregistrarea transferului de proprietate se realizează prin debitarea/creditarea conturilor de instrumente financiare.
(3)Pentru conturile globale, participanţii trebuie să debiteze/crediteze în evidenţele proprii conturile de instrumente financiare ale clienţilor care au ordonat tranzacţiile, de îndată ce decontarea respectivelor tranzacţii s-a finalizat.
Art. 69
Instrumentele financiare cumpărate pot fi înstrăinate începând cu momentul cumpărării lor, conform regulilor pieţei pe care se tranzacţionează respectivele instrumente financiare şi regulilor depozitarului central.
Art. 70
(1)Prin excepţie de la prevederile art. 68 alin. (1), depozitarul central poate înregistra transferuri directe de proprietate asupra instrumentelor financiare ca efect al:
a)succesiunii;
b)ieşirii din indiviziune;
c)oferirii sau atribuirii de valori mobiliare în conformitate cu art. 1 alin. (4) lit. i) din Regulamentul (UE) 2017/1.129 al Parlamentului European şi al Consiliului din 14 iunie 2017 privind prospectul care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau al admiterii de valori mobiliare la tranzacţionare pe o piaţă reglementată, şi de abrogare a Directivei 2003/71/CE;

d)dobândirii de către emitent a propriilor acţiuni, în urma retragerii din societate a acţionarilor care nu sunt de acord cu hotărârile luate în adunarea generală, în conformitate cu prevederile legale în vigoare;
e)fuziunii, divizării sau lichidării;
f)constituirii/majorării capitalului social al societăţilor, altele decât cele ale căror instrumente financiare sunt tranzacţionate pe piaţa de capital şi decât societăţile de servicii de investiţii financiare, societăţile de administrare a investiţiilor, fondurile de investiţii alternative cu personalitate juridică şi administratorii fondurilor de investiţii alternative, prin aport în natură reprezentând instrumente financiare admise la tranzacţionare;

g)punerii în executare a unei hotărâri judecătoreşti definitive;
h)privatizării;
i)[textul din Art. 70, alin. (1), litera I. din titlul II, capitolul III, sectiunea 6 a fost abrogat la 20-mai-2024 de Art. I, punctul 45. din Regulamentul 6/2024]
j)transferului către Fondul Proprietatea al acţiunilor emise de societăţile menţionate în anexa titlului VII al Legii nr. 247/2005 privind reforma în domeniile proprietăţii şi justiţiei, precum şi unele măsuri adiacente, cu modificările şi completările ulterioare, admise la tranzacţionare pe piaţa de capital;
k)transferului acţiunilor emise de Fondul Proprietatea din contul Ministerului Finanţelor Publice în contul persoanelor îndreptăţite conform prevederilor legale;
l)transferurilor de acţiuni realizate între o societate-mamă şi filialele sale sau între filialele aceleiaşi societăţi-mamă, cu avizul A.S.F.;
m)cumpărării/vânzării de către ofertant a acţiunilor în condiţiile art. 44 şi 45 din Legea nr. 24/2017;

n)cererii de transfer din numele unuia dintre soţi în numele amândurora, ca deţinători în comun ai instrumentelor financiare;
o)actelor cu titlu oneros sau gratuit încheiate între rude sau afini până la gradul al patrulea inclusiv şi/sau persoane juridice controlate de astfel de persoane, cu condiţia ca activitatea respectivelor persoane juridice să nu facă obiectul supravegherii şi autorizării A.S.F., cu îndeplinirea cumulativă a următoarelor condiţii:
1.niciuna dintre părţile implicate într-o tranzacţie de acest gen nu este sau, ca rezultat al unei astfel de tranzacţii, nu devine acţionar semnificativ;
2.volumul cumulat al acestor tranzacţii să nu depăşească într-o perioadă de 12 luni 1% din numărul total al instrumentelor financiare de acelaşi tip şi de aceeaşi clasă puse în circulaţie de emitentul respectiv;
3.actul încheiat între părţile menţionate să fie autentificat de un notar public;
p)executării ipotecilor mobiliare sau a garanţiilor financiare prin însuşirea de către creditor/beneficiar a instrumentelor financiare obiect al ipotecii mobiliare sau, după caz, al garanţiei financiare;
p1)însuşirii de către creditor a instrumentelor financiare obiect al popririi/sechestrului instituit în conformitate cu Legea nr. 134/2010 privind Codul de procedură civilă, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, care nu au putut fi valorificate în procedura de executare silită prin vânzarea acestora conform legislaţiei specifice pieţei de capital;
p2)emisiunii/răscumpărării de titluri de participare emise de un O.P.C.V.M. tranzacţionabil prin transferul instrumentelor financiare din structura coşului de active de la şi către acel O.P.C.V.M. tranzacţionabil, respectiv de la şi către participantul autorizat;

q)altor transmisiuni de drepturi, calificate drept transferuri directe prin reglementările A.S.F.;
r)[textul din Art. 70, alin. (1), litera R. din titlul II, capitolul III, sectiunea 6 a fost abrogat la 20-mai-2024 de Art. I, punctul 48. din Regulamentul 6/2024]
(2)Transferurile de proprietate asupra instrumentelor financiare prevăzute la alin. (1) vor fi operate de către depozitarul central în termen de 3 zile de la formularea cererii şi depunerea documentaţiei complete cerute pentru fiecare caz în parte.
(3)În cazul efectuării transferurilor directe de proprietate asupra instrumentelor financiare, reprezentând cel puţin 10% din capitalul social al emitentului, depozitarul central are obligaţia informării imediate a A.S.F. şi a pieţei reglementate sau a altui loc de tranzacţionare, după caz.
(4)Depozitarul central este răspunzător în cazul în care efectuează transferurile directe de proprietate asupra instrumentelor financiare fără primirea unor instrucţiuni adecvate privind titularul contului care trebuie debitat, persoana al cărei cont trebuie creditat şi numărul instrumentelor financiare obiect al transferului şi fără a fi susţinute de documentaţia aferentă fiecăruia dintre cazurile de transfer prevăzute la alin. (1).

(5)Depozitarul central informează A.S.F., în termen de 3 zile lucrătoare de la înregistrare, cu privire la situaţiile identificate referitoare la cererile de transfer direct de proprietate asupra instrumentelor financiare pe care le consideră cu un caracter contradictoriu sau interpretabil, precum şi la contestaţiile pe care le primeşte cu privire la transferurile deja efectuate.
Art. 71
(1)Prin excepţie de la prevederile art. 68 alin. (1), depozitarul central poate opera transferuri ale instrumentelor financiare ca efect al operaţiunilor de împrumut de instrumente financiare şi al operaţiunilor de constituire/restituire de garanţii financiare cu transfer de proprietate.
(2)Transferurile instrumentelor financiare prevăzute la alin. (1) sunt operate de către depozitarul central la data indicată de părţile implicate.
(3)Prin excepţie de la prevederile art. 68 alin. (1), participanţii la sistemul depozitarului central pot opera transferuri ale instrumentelor financiare în sistemele de back-office proprii, ca efect al operaţiunilor de împrumut de instrumente financiare şi al operaţiunilor de constituire/restituire de garanţii financiare cu transfer de proprietate între clienţii proprii ale căror deţineri de instrumente financiare sunt evidenţiate în cadrul aceluiaşi cont global.
(4)În situaţii excepţionale şi bine justificate, depozitarul central poate opera transferuri directe de proprietate pentru corectarea unor transferuri anterioare efectuate în mod eronat, exclusiv în scopul restabilirii situaţiei corecte privind drepturile de proprietate asupra instrumentelor financiare din evidenţa acestuia. Depozitarul central este responsabil pentru efectuarea acestor transferuri directe de proprietate, având obligaţia raportării la A.S.F., în termen de 3 zile lucrătoare de la înregistrare, a fiecărui transfer direct efectuat în acest sens.