Secţiunea 2 - Serviciul notarial şi de administrare centralizată privind instrumentele financiare, altele decât cele derivate - Regulamentul 10/2017 privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătăţirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană şi privind depozitarii centrali de titluri de valoare şi de modificare a Directivelor 98/26/CE şi 2014/65/UE şi a Regulamentului (UE) nr. 236/2012

M.Of. 772

În vigoare
Versiune de la: 20 Mai 2024
SECŢIUNEA 2:Serviciul notarial şi de administrare centralizată privind instrumentele financiare, altele decât cele derivate
Art. 41
(1)Depozitarul central furnizează servicii emitenţilor în conformitate cu prevederile art. 49 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 şi ale capitolului XIII din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017.
(2)Depozitarul central înregistrează instrumentele financiare, altele decât cele derivate, tranzacţionate pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui alt loc de tranzacţionare, în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 909/2014 şi ale prezentului regulament.

Art. 42
Emitenţii care îşi înregistrează instrumentele financiare la depozitarul central vor încheia contracte de prestări servicii cu acesta.

Art. 43
Păstrarea în siguranţă a instrumentelor financiare depozitate, precum şi realizarea oricărei operaţiuni în legătură cu acestea se realizează prin înregistrarea instrumentelor financiare în conturi electronice deschise la depozitarul central.
Art. 44
Depozitarul central poate să menţină următoarele sisteme de conturi:
a)conturi individuale de instrumente financiare deschise în numele proprietarilor de instrumente financiare, altele decât cele derivate;
b)conturi globale de instrumente financiare deschise de către participanţi în care sunt înregistrate instrumente financiare, altele decât cele derivate.
Art. 45
În cazul conturilor de instrumente financiare prevăzute la art. 44 lit. a), depozitarul central evidenţiază distinct:
a)instrumentele financiare deţinute în numele şi pe contul participanţilor;
b)instrumentele financiare deţinute în numele şi pe contul clienţilor participanţilor;
c)instrumentele financiare ce fac obiectul unui contract de garanţie, încheiat cu respectarea prevederilor legale în vigoare;
d)instrumentele financiare obiect al sechestrului/popririi;
e)instrumentele financiare ale proprietarilor care nu sunt evidenţiate în conturi administrate de participant.
Art. 46
(1)În cazul conturilor de instrumente financiare prevăzute la art. 44 lit. b), participanţii la sistemul depozitarului central au obligaţia de a deschide şi de a menţine subconturi pentru clienţii proprii şi de a înregistra zilnic în evidenţele proprii deţinerile pe fiecare client.
(2)[textul din Art. 46, alin. (2) din titlul II, capitolul III, sectiunea 2 a fost abrogat la 20-mai-2024 de Art. I, punctul 26. din Regulamentul 6/2024]
(3)Subconturile prevăzute la alin. (1) pot fi:
a)conturi individuale de instrumente financiare în numele proprietarilor de instrumente financiare;
b)conturi globale de instrumente financiare în numele altor entităţi care sunt autorizate să deschidă conturi de instrumente financiare pentru clienţii acestora.
(4)Participanţii şi/sau, după caz, depozitarul central au/are următoarele obligaţii:
a)de a asigura păstrarea în siguranţă a instrumentelor financiare înregistrate în conturile menţinute de aceştia;
b)de a facilita primirea sau exercitarea de către clienţii proprii a drepturilor aferente instrumentelor financiare;
c)de a executa instrucţiunile clienţilor proprii, conform contractelor cu aceştia;
d)de a nu utiliza instrumentele financiare ale clienţilor proprii, fără acordul explicit al acestora.
(5)În cazul unui participant străin la sistemul depozitarului central sau, după caz, al unui client străin al unui participant la sistemul depozitarului central, depozitarul central sau, după caz, participantul la sistemul depozitarului central trebuie să ia măsurile necesare astfel încât să asigure exercitarea drepturilor aferente instrumentelor financiare pe care participantul străin la sistemul depozitarului central sau, după caz, clientul străin le-ar putea menţine în numele unor terţe persoane.
Art. 47
La cererea A.S.F., a oricăror alte instituţii împuternicite prin lege sau a depozitarului central, participanţii depozitarului central care deschid conturi globale de instrumente financiare vor raporta informaţii privind deţinătorii de instrumente financiare şi deţinerile acestora în cel mai scurt timp posibil. În acest sens, participanţii au obligaţia de a solicita şi de a transmite informaţiile necesare în vederea identificării proprietarului instrumentelor financiare şi, după caz, a beneficiarului real.

Art. 48
(1)În situaţia în care depozitarul central intră în posesia unor documente referitoare la un emitent, din care rezultă neconcordanţe faţă de datele din sistemul unitar de evidenţă al depozitarului central, are obligaţia notificării A.S.F., în termen de o zi lucrătoare de la data la care au fost cunoscute respectivele neconcordanţe.

(2)Depozitarul central este îndreptăţit să refuze executarea instrucţiunilor emitentului sau ale oricărei alte persoane împuternicite de acesta dacă prin respectivele solicitări s-ar încălca prevederile prezentului regulament sau legislaţia aplicabilă.
Art. 49
În vederea asigurării controlului accesului şi a securităţii bazelor de date, depozitarul central stabileşte proceduri de autorizare, identificare şi monitorizare a salariaţilor participanţilor şi emitenţilor care au acces la baza sa de date.
Art. 50
(1)Participanţii vor avea acces la sistemul depozitarului central numai prin intermediul salariaţilor care au urmat cursurile de instruire şi au primit parola de acces în sistemul depozitarului central.
(2)Participanţii depozitarului central sunt răspunzători pentru conduita şi operaţiunile efectuate de salariaţii acestora în sistemul depozitarului central.
(3)Reprezentantul funcţiei de conformitate sau, după caz, consiliul de administraţie/directoratul celorlalţi participanţi răspunde direct de modalitatea în care salariaţii folosesc accesul la baza de date a depozitarului central şi are obligaţia de a notifica de îndată depozitarului central orice modificare cu privire la lista salariaţilor care au acces la baza de date a acestuia.

(4)Dispoziţiile alin. (1) şi (2) se aplică şi emitenţilor de instrumente financiare, altele decât cele derivate, care au stabilit legături on-line cu depozitarul central.
Art. 51
În vederea protecţiei bazelor de date, depozitarul central inserează, în contractele pe care le încheie cu salariaţii săi, o clauză de confidenţialitate a datelor pe care aceştia le operează şi le administrează.