Secţiunea 2 - Supraveghere - Directiva 2005/60/CE/26-oct-2005 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor şi finanţării terorismului

Acte UE

Editia Speciala a Jurnalului Oficial

Ieşit din vigoare

Versiune de la: 4 Ianuarie 2011

SECŢIUNEA 2:Supraveghere

(1)Statele membre prevăd ca oficiile de schimb valutar şi prestatorii de servicii pentru trusturi şi societăţi să fie autorizaţi sau înmatriculaţi şi cazinourile să fie autorizate pentru a-şi desfăşura în legalitate activitatea.

(2)Statele membre solicită autorităţilor competente să refuze autorizarea sau înmatricularea entităţilor menţionate la alineatul (1), în cazul în care nu sunt convinse că persoanele care conduc sau care vor conduce efectiv activităţile acelor entităţi sau beneficiarii efectivi ai acelor entităţi sunt persoane competente şi potrivite.

Art. 37

(1)Statele membre solicită autorităţilor competente cel puţin să monitorizeze efectiv şi să adopte măsurile necesare pentru a asigura respectarea cerinţelor prezentei directive de către toate instituţiile şi persoanele reglementate de prezenta directivă.

(2)Statele membre se asigură că autorităţile competente dispun de competenţe adecvate, inclusiv competenţa de a obliga la prezentarea oricăror informaţii relevante pentru monitorizarea conformităţii şi de a efectua verificări, şi dispun de resurse adecvate pentru îndeplinirea funcţiilor lor.

(3)În cazul instituţiilor de credit şi financiare şi al cazinourilor, autorităţile competente au puteri de supraveghere sporite, în special posibilitatea de a efectua inspecţii la faţa locului.

(4)În cazul persoanelor fizice şi juridice menţionate la articolul 2 alineatul (1) punctul 3 literele (a)-(e), statele membre pot permite ca funcţiile menţionate la alineatul (1) să fie exercitate în funcţie de risc.

(5)În cazul persoanelor menţionate la articolul 2 alineatul (1) punctul 3 literele (a) şi (b), statele membre pot permite ca funcţiile prevăzute la alineatul (1) să fie exercitate de către organismele de autoreglementare, cu condiţia ca acestea să respecte dispoziţiile alineatului (2).

Art. 37^a

(1)Autorităţile competente cooperează cu AES în sensul prezentei directive, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1093/2010, cu Regulamentul (UE) nr. 1094/2010 şi, respectiv, cu Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.

(2)Autorităţile competente transmit AES toate informaţiile necesare pentru îndeplinirea sarcinilor în temeiul prezentei directive şi în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1093/2010, cu Regulamentul (UE) nr. 1094/2010 şi, respectiv, cu Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.