Art. 37. - Directiva 2005/60/CE/26-oct-2005 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor şi finanţării terorismului
Acte UE
Editia Speciala a Jurnalului Oficial
Ieşit din vigoare
Versiune de la: 4 Ianuarie 2011
Art. 37
(1)Statele membre solicită autorităţilor competente cel puţin să monitorizeze efectiv şi să adopte măsurile necesare pentru a asigura respectarea cerinţelor prezentei directive de către toate instituţiile şi persoanele reglementate de prezenta directivă.
(2)Statele membre se asigură că autorităţile competente dispun de competenţe adecvate, inclusiv competenţa de a obliga la prezentarea oricăror informaţii relevante pentru monitorizarea conformităţii şi de a efectua verificări, şi dispun de resurse adecvate pentru îndeplinirea funcţiilor lor.
(3)În cazul instituţiilor de credit şi financiare şi al cazinourilor, autorităţile competente au puteri de supraveghere sporite, în special posibilitatea de a efectua inspecţii la faţa locului.
(4)În cazul persoanelor fizice şi juridice menţionate la articolul 2 alineatul (1) punctul 3 literele (a)-(e), statele membre pot permite ca funcţiile menţionate la alineatul (1) să fie exercitate în funcţie de risc.
(5)În cazul persoanelor menţionate la articolul 2 alineatul (1) punctul 3 literele (a) şi (b), statele membre pot permite ca funcţiile prevăzute la alineatul (1) să fie exercitate de către organismele de autoreglementare, cu condiţia ca acestea să respecte dispoziţiile alineatului (2).