Capitolul ii - Cerinţe aplicabile organului de conducere al operatorului de piaţă - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
CAPITOLUL II:Cerinţe aplicabile organului de conducere al operatorului de piaţă
Art. 132
(1)Membrii organului de conducere al oricărui operator de piaţă au în orice moment o reputaţie suficient de bună, posedă suficiente cunoştinţe, competenţe şi experienţă pentru îndeplinirea sarcinilor lor.
(2)Întreaga componenţă a organului de conducere trebuie să reflecte o gamă suficient de largă de experienţă.
(3)Membrii organului de conducere îndeplinesc în special următoarele cerinţe:
a)toţi membrii organului de conducere dedică suficient timp pentru îndeplinirea funcţiilor lor în cadrul operatorului de piaţă;
b)numărul de funcţii de conducere pe care le poate deţine simultan un membru al organului de conducere în orice entitate juridică ţine seama de situaţiile specifice şi de natura, amploarea şi complexitatea activităţilor operatorului de piaţă. Cu excepţia cazului în care reprezintă statul membru, membrii organelor de conducere ale operatorilor de piaţă care sunt semnificativi din punctul de vedere al dimensiunii, organizării interne, naturii, sferei de cuprindere şi complexităţii activităţilor lor deţin simultan doar una dintre următoarele combinaţii de funcţii de conducere:
(i)o funcţie de conducere executivă cu două funcţii de conducere neexecutive;
(ii)patru funcţii de conducere neexecutive;
c)organul de conducere posedă, în ansamblul său, cunoştinţele, competenţele şi experienţa adecvate pentru a putea înţelege activităţile operatorului de piaţă, inclusiv principalele riscuri;
d)fiecare membru al organului de conducere acţionează cu onestitate, integritate şi gândire independentă pentru a evalua şi a contesta în mod eficient deciziile conducerii superioare în cazul în care este necesar şi pentru a superviza şi monitoriza în mod eficient procesul decizional.
(4)Funcţiile de conducere executive sau neexecutive deţinute în cadrul aceluiaşi grup sau în cadrul societăţilor în care operatorul de piaţă deţine o participaţie calificată sunt considerate ca fiind o singură funcţie de conducere.
(5)În vederea autorizării membrilor organului de conducere pentru deţinerea unei funcţii neexecutive suplimentare celor prevăzute la alin. (3) lit. b) pct. (ii), A.S.F. va lua în considerare complexitatea activităţii operatorului de piaţă şi modalitatea în care noua funcţie deţinută afectează activitatea operatorului de piaţă din punctul de vedere al timpului alocat funcţiei deţinute în cadrul acestuia şi al capacităţii de exercitare a atribuţiilor. A.S.F. informează periodic ESMA în legătură cu astfel de autorizaţii.
(6)Funcţiile de conducere din organizaţiile care nu urmăresc obiective predominant comerciale sunt scutite de limitarea aplicată numărului de funcţii de conducere prevăzută la alin. (3) lit. b) pe care le poate deţine un membru al unui organ de conducere.
(7)Operatorii de piaţă alocă resurse umane şi financiare adecvate pentru integrarea şi formarea membrilor organului de conducere.
(8)Termenii şi expresiile operatori de piaţă semnificativi şi gamă suficient de largă de experienţă au înţelesul prevăzut de reglementările ESMA emise în conformitate cu prevederile art. 16 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010.
Art. 133
Orice membru al organului de conducere al unui operator de piaţă este obligat să notifice în scris acestuia natura şi întinderea interesului ori a relaţiilor materiale, dacă:
a)este parte a unui contract încheiat cu operatorul de piaţă;
b)este membru al consiliului de administraţie sau, după caz, membru al consiliului de supraveghere al unei persoane juridice care este parte a unui contract încheiat cu operatorul de piaţă;
c)se află în legături strânse sau are o relaţie materială cu o persoană care este parte într-un contract încheiat cu operatorul de piaţă;
d)se află în situaţia care ar putea influenţa adoptarea deciziei în cadrul şedinţelor consiliului de administraţie sau, după caz, consiliului de supraveghere.
Art. 134
(1)Operatorii de piaţă care sunt semnificativi din punctul de vedere al dimensiunii, organizării interne, precum şi al naturii, amplorii şi complexităţii activităţilor lor înfiinţează un comitet de nominalizare compus din membri ai organului de conducere care nu îndeplinesc nicio funcţie executivă în cadrul operatorului de piaţă respectiv.
(2)Comitetul de nominalizare are următoarele atribuţii:
a)identifică şi supune spre aprobare organului de conducere sau, după caz, adunării generale a acţionarilor candidaţii pentru ocuparea posturilor vacante în cadrul organului de conducere;
b)evaluează periodic, cel puţin o dată pe an, structura, dimensiunea, compoziţia şi performanţele organului de conducere şi formulează recomandări organului de conducere cu privire la eventuale modificări;
c)evaluează periodic, cel puţin o dată pe an, cunoştinţele, competenţele şi experienţa fiecărui membru al organului de conducere şi ale organului de conducere în ansamblul său şi îl informează cu privire la evaluarea respectivă;
d)revizuieşte periodic politica organului de conducere privind selecţia şi numirea conducerii superioare şi formulează recomandări adresate organului de conducere.
(3)În scopul îndeplinirii atribuţiei prevăzute la alin. (2) lit. a), comitetul de nominalizare:
a)evaluează echilibrul de cunoştinţe, competenţe, diversitate şi experienţă în cadrul organului de conducere;
b)pregăteşte o descriere a rolurilor şi a capacităţilor în vederea numirii într-un anumit post şi evaluează aşteptările în ceea ce priveşte timpul alocat în acest sens;
c)decide cu privire la un obiectiv de reprezentare a genului subreprezentat în cadrul organului de conducere şi elaborează o politică privind modul de creştere a reprezentării genului subreprezentat în cadrul organului de conducere pentru a atinge respectivul obiectiv.
(4)În îndeplinirea sarcinilor sale, comitetul de nominalizare ţine cont, în limitele posibilităţilor şi pe o bază continuă, de necesitatea asigurării faptului că procesul decizional al organului de conducere nu este dominat de nicio persoană sau grup mic de persoane într-un mod care este în detrimentul intereselor operatorului de piaţă în ansamblu.
(5)În îndeplinirea îndatoririlor sale, comitetul de nominalizare poate utiliza orice tip de resurse pe care le consideră adecvate, inclusiv consultanţă externă.
(6)Operatorii de piaţă şi comitetele de nominalizare ale acestora trebuie să folosească o gamă largă de calităţi şi competenţe în cazul în care recrutează membrii organului de conducere şi, în acest sens, să pună în aplicare o politică de promovare a diversităţii în cadrul organului de conducere.
Art. 135
(1)Organul de conducere al unui operator de piaţă defineşte şi supraveghează implementarea mecanismelor de guvernanţă care asigură gestionarea eficientă şi prudentă a unei organizaţii, inclusiv separarea sarcinilor în cadrul organizaţiei şi prevenirea conflictelor de interese, într-un mod care promovează integritatea pieţei.
(2)Organul de conducere monitorizează şi evaluează periodic eficacitatea mecanismelor de guvernanţă ale operatorului de piaţă şi adoptă măsurile corespunzătoare pentru a soluţiona eventualele deficienţe.
(3)Membrii organului de conducere au acces adecvat la informaţiile şi documentele necesare pentru supervizarea şi monitorizarea procesului decizional al conducerii.
(4)A.S.F. refuză motivat autorizarea dacă datele şi informaţiile de care dispune nu pot conduce la concluzia că membrii organului de conducere al operatorului de piaţă au o reputaţie suficient de bună, posedă suficiente cunoştinţe, competenţe şi experienţă şi dedică suficient timp pentru îndeplinirea sarcinilor ce le revin sau dacă există motive obiective şi doveditoare de a crede că organul de conducere al operatorului de piaţă ar risca să compromită administrarea corectă, prudentă şi eficientă a acestuia şi integritatea pieţei.
(5)În procesul de autorizare a unei pieţe reglementate, persoana sau persoanele din cadrul operatorului de piaţă care conduc efectiv activităţile şi operaţiunile unei pieţe reglementate deja autorizate în conformitate cu prezenta lege este considerată/sunt considerate că respectă cerinţele prevăzute la art. 132 alin. (1) şi (2).
(6)Operatorul de piaţă transmite A.S.F. identitatea tuturor membrilor organului său de conducere şi orice schimbare a componenţei acestuia, împreună cu toate informaţiile necesare pentru evaluarea şi autorizarea fiecărui membru al organului de conducere în conformitate cu cerinţele prevăzute la art. 132 şi 134 şi cu prevederile reglementărilor emise de A.S.F. în aplicarea acestora.
(7)Operatorul de piaţă are obligaţia încheierii unui contract de mandat cu directorii, a cărui durată nu poate depăşi 4 ani.