Art. 135. - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
Art. 135
(1)Organul de conducere al unui operator de piaţă defineşte şi supraveghează implementarea mecanismelor de guvernanţă care asigură gestionarea eficientă şi prudentă a unei organizaţii, inclusiv separarea sarcinilor în cadrul organizaţiei şi prevenirea conflictelor de interese, într-un mod care promovează integritatea pieţei.
(2)Organul de conducere monitorizează şi evaluează periodic eficacitatea mecanismelor de guvernanţă ale operatorului de piaţă şi adoptă măsurile corespunzătoare pentru a soluţiona eventualele deficienţe.
(3)Membrii organului de conducere au acces adecvat la informaţiile şi documentele necesare pentru supervizarea şi monitorizarea procesului decizional al conducerii.
(4)A.S.F. refuză motivat autorizarea dacă datele şi informaţiile de care dispune nu pot conduce la concluzia că membrii organului de conducere al operatorului de piaţă au o reputaţie suficient de bună, posedă suficiente cunoştinţe, competenţe şi experienţă şi dedică suficient timp pentru îndeplinirea sarcinilor ce le revin sau dacă există motive obiective şi doveditoare de a crede că organul de conducere al operatorului de piaţă ar risca să compromită administrarea corectă, prudentă şi eficientă a acestuia şi integritatea pieţei.
(5)În procesul de autorizare a unei pieţe reglementate, persoana sau persoanele din cadrul operatorului de piaţă care conduc efectiv activităţile şi operaţiunile unei pieţe reglementate deja autorizate în conformitate cu prezenta lege este considerată/sunt considerate că respectă cerinţele prevăzute la art. 132 alin. (1) şi (2).
(6)Operatorul de piaţă transmite A.S.F. identitatea tuturor membrilor organului său de conducere şi orice schimbare a componenţei acestuia, împreună cu toate informaţiile necesare pentru evaluarea şi autorizarea fiecărui membru al organului de conducere în conformitate cu cerinţele prevăzute la art. 132 şi 134 şi cu prevederile reglementărilor emise de A.S.F. în aplicarea acestora.
(7)Operatorul de piaţă are obligaţia încheierii unui contract de mandat cu directorii, a cărui durată nu poate depăşi 4 ani.