Art. 132. - Membrii organului de conducere îndeplinesc în special următoarele cerinţe: - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
Art. 132
(1)Membrii organului de conducere al oricărui operator de piaţă au în orice moment o reputaţie suficient de bună, posedă suficiente cunoştinţe, competenţe şi experienţă pentru îndeplinirea sarcinilor lor.
(2)Întreaga componenţă a organului de conducere trebuie să reflecte o gamă suficient de largă de experienţă.
(3)Membrii organului de conducere îndeplinesc în special următoarele cerinţe:
a)toţi membrii organului de conducere dedică suficient timp pentru îndeplinirea funcţiilor lor în cadrul operatorului de piaţă;
b)numărul de funcţii de conducere pe care le poate deţine simultan un membru al organului de conducere în orice entitate juridică ţine seama de situaţiile specifice şi de natura, amploarea şi complexitatea activităţilor operatorului de piaţă. Cu excepţia cazului în care reprezintă statul membru, membrii organelor de conducere ale operatorilor de piaţă care sunt semnificativi din punctul de vedere al dimensiunii, organizării interne, naturii, sferei de cuprindere şi complexităţii activităţilor lor deţin simultan doar una dintre următoarele combinaţii de funcţii de conducere:
(i)o funcţie de conducere executivă cu două funcţii de conducere neexecutive;
(ii)patru funcţii de conducere neexecutive;
c)organul de conducere posedă, în ansamblul său, cunoştinţele, competenţele şi experienţa adecvate pentru a putea înţelege activităţile operatorului de piaţă, inclusiv principalele riscuri;
d)fiecare membru al organului de conducere acţionează cu onestitate, integritate şi gândire independentă pentru a evalua şi a contesta în mod eficient deciziile conducerii superioare în cazul în care este necesar şi pentru a superviza şi monitoriza în mod eficient procesul decizional.
(4)Funcţiile de conducere executive sau neexecutive deţinute în cadrul aceluiaşi grup sau în cadrul societăţilor în care operatorul de piaţă deţine o participaţie calificată sunt considerate ca fiind o singură funcţie de conducere.
(5)În vederea autorizării membrilor organului de conducere pentru deţinerea unei funcţii neexecutive suplimentare celor prevăzute la alin. (3) lit. b) pct. (ii), A.S.F. va lua în considerare complexitatea activităţii operatorului de piaţă şi modalitatea în care noua funcţie deţinută afectează activitatea operatorului de piaţă din punctul de vedere al timpului alocat funcţiei deţinute în cadrul acestuia şi al capacităţii de exercitare a atribuţiilor. A.S.F. informează periodic ESMA în legătură cu astfel de autorizaţii.
(6)Funcţiile de conducere din organizaţiile care nu urmăresc obiective predominant comerciale sunt scutite de limitarea aplicată numărului de funcţii de conducere prevăzută la alin. (3) lit. b) pe care le poate deţine un membru al unui organ de conducere.
(7)Operatorii de piaţă alocă resurse umane şi financiare adecvate pentru integrarea şi formarea membrilor organului de conducere.
(8)Termenii şi expresiile operatori de piaţă semnificativi şi gamă suficient de largă de experienţă au înţelesul prevăzut de reglementările ESMA emise în conformitate cu prevederile art. 16 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010.