Capitolul vi - Sancţiuni şi monitorizare - Regulamentul 1113/31-mai-2023 privind informaţiile care însoţesc transferurile de fonduri şi de anumite criptoactive şi de modificare a Directivei (UE) 2015/849

Acte UE

Jurnalul Oficial 150L

În vigoare
Versiune de la: 9 Iunie 2023
CAPITOLUL VI:Sancţiuni şi monitorizare
Art. 28: Sancţiuni şi măsuri administrative
(1)Fără a aduce atingere dreptului de a stabili şi de a impune sancţiuni penale, statele membre stabilesc norme privind măsurile şi sancţiunile administrative care se aplică în cazurile de încălcare a dispoziţiilor prezentului regulament şi iau toate măsurile necesare pentru a se asigura că aceste măsuri şi sancţiuni sunt puse în aplicare. Sancţiunile şi măsurile prevăzute trebuie să fie eficace, proporţionale şi disuasive şi în concordanţă cu cele stabilite în conformitate cu capitolul VI secţiunea 4 din Directiva (UE) 2015/849.
Statele membre pot decide să nu stabilească norme privind măsurile sau sancţiunile administrative care se aplică în cazurile de încălcare a dispoziţiilor prezentului regulament care fac deja obiectul sancţiunilor penale în dreptul intern. În acest caz, statele membre comunică dispoziţiile relevante de drept penal Comisiei.
(2)Statele membre se asigură că, atunci când prestatorilor de servicii de plată şi furnizorilor de servicii de criptoactive le revin obligaţii, în cazurile de încălcare a dispoziţiilor din prezentul regulament se pot aplica măsuri sau sancţiuni, în condiţiile stabilite în dreptul intern, membrilor organului de conducere al prestatorului sau al furnizorului de servicii relevant şi oricărei alte persoane fizice care, în temeiul dreptului intern, este responsabilă de încălcare.
(3)Statele membre aduc la cunoştinţa Comisiei şi a comitetului intern permanent pentru combaterea spălării banilor şi a finanţării terorismului menţionat la articolul 9a alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 normele menţionate la alineatul (1). Statele membre înştiinţează în cel mai scurt timp Comisia şi respectivul comitet intern permanent cu privire la orice modificare subsecventă a acestora.
(4)În conformitate cu articolul 58 alineatul (4) din Directiva (UE) 2015/849, autorităţile competente sunt învestite cu toate competenţele de supraveghere şi de investigare necesare pentru exercitarea funcţiilor lor. În exercitarea competenţelor lor de a impune măsuri şi sancţiuni administrative, autorităţile competente cooperează strâns pentru a se asigura că respectivele măsuri şi sancţiuni administrative produc rezultatele dorite şi pentru a-şi coordona eforturile atunci când tratează cazuri transfrontaliere.
(5)Statele membre se asigură că persoanele juridice pot fi trase la răspundere pentru cazurile de încălcare menţionate la articolul 29 comise în folosul lor de către orice persoană, acţionând fie în nume propriu, fie ca parte a unui organ al persoanei juridice, şi având o funcţie de conducere în cadrul persoanei juridice, pe baza oricăreia dintre următoarele:
a)competenţa de a reprezenta persoana juridică;
b)prerogativa de a lua decizii în numele persoanei juridice;
c)prerogativa de a exercita controlul în cadrul persoanei juridice.
(6)Statele membre se asigură, de asemenea, că persoanele juridice pot fi trase la răspundere atunci când lipsa supravegherii sau a controlului din partea unei persoane menţionate la alineatul (5) de la prezentul articol a făcut posibilă comiterea de către o persoană aflată sub autoritatea sa a unuia dintre cazurile de încălcare menţionate la articolul 29, în beneficiul persoanei juridice respective.
(7)Autorităţile competente îşi exercită competenţele de a impune măsuri şi sancţiuni administrative în conformitate cu prezentul regulament în oricare din următoarele moduri:
a)în mod direct;
b)în colaborare cu alte autorităţi;
c)sub responsabilitate proprie, prin delegare către astfel de autorităţi;
d)prin sesizarea autorităţilor judiciare competente.
În exercitarea competenţelor lor de a impune măsuri şi sancţiuni administrative, autorităţile competente cooperează strâns pentru a se asigura că respectivele măsuri sau sancţiuni administrative produc rezultatele dorite şi pentru a-şi coordona eforturile atunci când tratează cazuri transfrontaliere.
Art. 29: Dispoziţii specifice
Statele membre asigură faptul că măsurile şi sancţiunile administrative le includ cel puţin pe cele stabilite la articolul 59 alineatele (2) şi (3) din Directiva (UE) 2015/849 în următoarele cazuri de încălcare a prezentului regulament:
a)nerespectarea repetată sau sistematică de către un prestator de servicii de plată a obligaţiei de a însoţi transferul de fonduri cu informaţiile necesare privind plătitorul sau beneficiarul plăţii, cu încălcarea articolului 4, 5 sau 6, sau de către un furnizor de servicii de criptoactive a obligaţiei de a însoţi transferul de criptoactive cu informaţiile necesare privind iniţiatorul şi beneficiarul, cu încălcarea articolului 14 sau 15;
b)nerespectarea repetată, sistematică sau gravă de către un prestator de servicii de plată sau de către un furnizor de servicii de criptoactive a obligaţiei de a păstra evidenţe, cu încălcarea articolului 26;
c)nerespectarea de către un prestator de servicii de plată a obligaţiei de a aplica proceduri eficace bazate pe riscuri, cu încălcarea articolului 8 sau 12, sau nerespectarea de către un furnizor de servicii de criptoactive a obligaţiei de a aplica proceduri eficace bazate pe riscuri, cu încălcarea articolului 17;
d)nerespectarea gravă de către un prestator intermediar de servicii de plată a obligaţiilor prevăzute la articolul 11 sau 12 sau de către un furnizor intermediar de servicii de criptoactive a obligaţiilor prevăzute la articolul 19, 20 sau 21.
Art. 30: Publicarea sancţiunilor şi a măsurilor
În conformitate cu articolul 60 alineatele (1), (2) şi (3) din Directiva (UE) 2015/849, autorităţile competente publică în cel mai scurt timp măsurile şi sancţiunile administrative impuse în cazurile menţionate la articolele 28 şi 29 din prezentul regulament, inclusiv informaţiile privind tipul şi natura încălcării şi identitatea persoanelor responsabile, dacă este necesar şi proporţional în urma unei evaluări a fiecărui caz în parte.
Art. 31: Aplicarea sancţiunilor şi a măsurilor de către autorităţile competente
(1)Atunci când stabilesc tipul măsurilor sau sancţiunilor administrative şi nivelul sancţiunilor administrative pecuniare, autorităţile competente iau în considerare toate circumstanţele relevante, inclusiv cele enumerate la articolul 60 alineatul (4) din Directiva (UE) 2015/849.
(2)În ceea ce priveşte măsurile şi sancţiunile administrative impuse în conformitate cu prezentul regulament, se aplică articolul 62 din Directiva (UE) 2015/849.
Art. 32: Raportarea cazurilor de încălcare
(1)Statele membre instituie mecanisme eficace pentru a încuraja raportarea cazurilor de încălcare a prezentului regulament către autorităţile competente.
Mecanismele respective le includ cel puţin pe cele prevăzute la articolul 61 alineatul (2) din Directiva (UE) 2015/849.
(2)Prestatorii de servicii de plată şi furnizorii de servicii de criptoactive, în cooperare cu autorităţile competente, instituie proceduri interne adecvate pentru a permite angajaţilor lor sau persoanelor care se află într-o poziţie comparabilă să raporteze cazurile de încălcare la nivel intern, prin intermediul unui canal securizat, independent, specific şi anonim, proporţional cu natura şi dimensiunea prestatorului de servicii de plată sau ale furnizorului de servicii de criptoactive în cauză.
Art. 33: Monitorizare
(1)Statele membre impun autorităţilor competente obligaţia de a monitoriza în mod eficace şi de a lua măsurile necesare pentru a garanta respectarea prezentului regulament, precum şi de a încuraja, prin mecanisme eficace, raportarea cazurilor de încălcare a dispoziţiilor prezentului regulament către autorităţile competente.
(2)Până la 31 decembrie 2026 şi, ulterior, la fiecare trei ani, Comisia prezintă Parlamentului European şi Consiliului un raport privind aplicarea capitolului VI, în care acordă o atenţie deosebită cazurilor transfrontaliere.