Art. 28. - Art. 28: Sancţiuni şi măsuri administrative - Regulamentul 1113/31-mai-2023 privind informaţiile care însoţesc transferurile de fonduri şi de anumite criptoactive şi de modificare a Directivei (UE) 2015/849
Acte UE
Jurnalul Oficial 150L
În vigoare Versiune de la: 9 Iunie 2023
Art. 28: Sancţiuni şi măsuri administrative
(1)Fără a aduce atingere dreptului de a stabili şi de a impune sancţiuni penale, statele membre stabilesc norme privind măsurile şi sancţiunile administrative care se aplică în cazurile de încălcare a dispoziţiilor prezentului regulament şi iau toate măsurile necesare pentru a se asigura că aceste măsuri şi sancţiuni sunt puse în aplicare. Sancţiunile şi măsurile prevăzute trebuie să fie eficace, proporţionale şi disuasive şi în concordanţă cu cele stabilite în conformitate cu capitolul VI secţiunea 4 din Directiva (UE) 2015/849.
Statele membre pot decide să nu stabilească norme privind măsurile sau sancţiunile administrative care se aplică în cazurile de încălcare a dispoziţiilor prezentului regulament care fac deja obiectul sancţiunilor penale în dreptul intern. În acest caz, statele membre comunică dispoziţiile relevante de drept penal Comisiei.
(2)Statele membre se asigură că, atunci când prestatorilor de servicii de plată şi furnizorilor de servicii de criptoactive le revin obligaţii, în cazurile de încălcare a dispoziţiilor din prezentul regulament se pot aplica măsuri sau sancţiuni, în condiţiile stabilite în dreptul intern, membrilor organului de conducere al prestatorului sau al furnizorului de servicii relevant şi oricărei alte persoane fizice care, în temeiul dreptului intern, este responsabilă de încălcare.
(3)Statele membre aduc la cunoştinţa Comisiei şi a comitetului intern permanent pentru combaterea spălării banilor şi a finanţării terorismului menţionat la articolul 9a alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 normele menţionate la alineatul (1). Statele membre înştiinţează în cel mai scurt timp Comisia şi respectivul comitet intern permanent cu privire la orice modificare subsecventă a acestora.
(4)În conformitate cu articolul 58 alineatul (4) din Directiva (UE) 2015/849, autorităţile competente sunt învestite cu toate competenţele de supraveghere şi de investigare necesare pentru exercitarea funcţiilor lor. În exercitarea competenţelor lor de a impune măsuri şi sancţiuni administrative, autorităţile competente cooperează strâns pentru a se asigura că respectivele măsuri şi sancţiuni administrative produc rezultatele dorite şi pentru a-şi coordona eforturile atunci când tratează cazuri transfrontaliere.
(5)Statele membre se asigură că persoanele juridice pot fi trase la răspundere pentru cazurile de încălcare menţionate la articolul 29 comise în folosul lor de către orice persoană, acţionând fie în nume propriu, fie ca parte a unui organ al persoanei juridice, şi având o funcţie de conducere în cadrul persoanei juridice, pe baza oricăreia dintre următoarele:
a)competenţa de a reprezenta persoana juridică;
b)prerogativa de a lua decizii în numele persoanei juridice;
c)prerogativa de a exercita controlul în cadrul persoanei juridice.
(6)Statele membre se asigură, de asemenea, că persoanele juridice pot fi trase la răspundere atunci când lipsa supravegherii sau a controlului din partea unei persoane menţionate la alineatul (5) de la prezentul articol a făcut posibilă comiterea de către o persoană aflată sub autoritatea sa a unuia dintre cazurile de încălcare menţionate la articolul 29, în beneficiul persoanei juridice respective.
(7)Autorităţile competente îşi exercită competenţele de a impune măsuri şi sancţiuni administrative în conformitate cu prezentul regulament în oricare din următoarele moduri:
a)în mod direct;
b)în colaborare cu alte autorităţi;
c)sub responsabilitate proprie, prin delegare către astfel de autorităţi;
d)prin sesizarea autorităţilor judiciare competente.
În exercitarea competenţelor lor de a impune măsuri şi sancţiuni administrative, autorităţile competente cooperează strâns pentru a se asigura că respectivele măsuri sau sancţiuni administrative produc rezultatele dorite şi pentru a-şi coordona eforturile atunci când tratează cazuri transfrontaliere.