Capitolul 2 - Dreptul de stabilire al instituţiilor de credit - Directiva 2013/36/UE/26-iun-2013 cu privire la accesul la activitatea instituţiilor de credit şi supravegherea prudenţială a instituţiilor de credit, de modificare a Directivei 2002/87/CE şi de abrogare a Directivelor 2006/48/CE şi 2006/49/CE

Acte UE

Jurnalul Oficial 176L

În vigoare
Versiune de la: 28 August 2025
CAPITOLUL 2:Dreptul de stabilire al instituţiilor de credit
Art. 35: Obligaţia de notificare şi interacţiunea dintre autorităţile competente
(1)Orice instituţie de credit care doreşte să îşi deschidă o sucursală pe teritoriul unui alt stat membru notifică autorităţile competente din statul membru de origine.
(2)Statele membre cer fiecărei instituţii de credit care doreşte să îşi deschidă o sucursală într-un alt stat membru să furnizeze toate informaţiile specificate mai jos, la depunerea notificării menţionate la alineatul (1):
a)statul membru pe teritoriul căruia instituţia de credit respectivă intenţionează să îşi deschidă o sucursală;
b)un program de activitate care să specifice, printre altele, tipurile de activităţi anticipate şi organizarea structurală a sucursalei respective;
c)adresa la care pot fi solicitate documente în statul membru gazdă;
d)numele celor care răspund de administrarea sucursalei.
(3)În cazul în care autorităţile competente din statul membru de origine nu au niciun motiv pentru a pune la îndoială caracterul adecvat al structurii administrative sau situaţia financiară a instituţiei de credit, având în vedere activităţile anticipate, autorităţile respective, în termen de trei luni de la primirea informaţiilor prevăzute la alineatul (2), comunică informaţiile respective autorităţilor competente din statul membru gazdă şi informează instituţia de credit în consecinţă.
Autorităţile competente ale statului membru de origine comunică, de asemenea, cuantumul şi structura fondurilor proprii, precum şi cuantumul cerinţelor de fonduri proprii ale instituţiei de credit, prevăzut la articolul 92 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.
Prin derogare de la paragraful al doilea, în cazul prevăzut la articolul 34, autorităţile competente din statul membru de origine comunică cuantumul şi structura fondurilor proprii ale instituţiei financiare şi valoarea totală a expunerilor la risc calculate în conformitate cu articolul 92 alineatele (3) şi (4) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 ale instituţiei de credit care este întreprinderea-mamă.
(4)În cazul în care autorităţile competente din statul membru de origine refuză să comunice informaţiile prevăzute la alineatul (2) autorităţilor competente din statul membru gazdă, refuzul este motivat în faţa instituţiei de credit în cauză în termen de trei luni de la primirea tuturor informaţiilor.
Refuzul de a răspunde sau absenţa unui astfel de răspuns pot fi atacate într-o instanţă din statul membru de origine.
(5)ABE elaborează proiecte de standarde tehnice de reglementare pentru a preciza informaţiile de notificat în conformitate cu prezentul articol.
Se deleagă Comisiei competenţa de a adopta standardele tehnice de reglementare menţionate la primul paragraf, în conformitate cu articolele 10-14 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010.
(6)ABE elaborează proiecte de standarde tehnice de punere în aplicare pentru a stabili formulare, modele şi proceduri standard pentru transmiterea acestor informaţii.
Se conferă Comisiei competenţa de a adopta standardele tehnice de punere în aplicare menţionate la primul paragraf, în conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010.
(7)ABE înaintează Comisiei proiectele de standarde tehnice menţionate la alineatele (5) şi (6) până la 1 ianuarie 2014.
Art. 36: Începerea activităţilor
(1)Înainte ca sucursala unei instituţii de credit să îşi înceapă activitatea, autorităţile competente din statul membru gazdă, în termen de două luni de la primirea informaţiilor menţionate la articolul 35, organizează supravegherea instituţiei de credit în conformitate cu capitolul 4 indicând, în cazul în care este necesar, şi condiţiile în care, din motive de interes general, pot fi desfăşurate activităţile respective în statul membru gazdă.
(2)La primirea unei comunicări din partea autorităţilor competente din statul membru gazdă sau în cazul în care perioada menţionată la alineatul (1) expiră fără a se primi nicio comunicare din partea statului membru gazdă, sucursala poate fi înfiinţată şi îşi poate începe activitatea.
(3)În cazul modificării oricăreia dintre informaţiile comunicate în conformitate cu articolul 35 alineatul (2) literele (b), (c) sau (d), instituţia de credit notifică în scris autorităţile competente din statul membru de origine şi statul membru gazdă, cu cel puţin o lună înainte de modificarea respectivă, pentru a permite autorităţilor competente din statul membru de origine să ia o decizie în urma unei notificări în temeiul articolului 35 şi, de asemenea, pentru a permite autorităţilor competente din statul membru gazdă să ia o decizie de stabilire a condiţiilor pentru efectuarea modificării, în conformitate cu dispoziţiile alineatului (1) din prezentul articol.
(4)Se consideră că sucursalele care şi-au început deja activitatea, în conformitate cu dispoziţiile în vigoare în statele membre gazdă, înainte de 1 ianuarie 1993, au făcut deja obiectul procedurilor prevăzute la articolul 35 şi la alineatele (1) şi (2) din prezentul articol. Începând cu 1 ianuarie 1993, sucursalele respective intră sub incidenţa alineatului (3) din prezentul articol, a articolelor 33 şi 52, precum şi a capitolului 4.
(5)ABE elaborează proiecte de standarde tehnice de reglementare pentru a preciza informaţiile de notificat în conformitate cu prezentul articol.
Se deleagă Comisiei competenţa de a adopta standardele tehnice de reglementare menţionate la primul paragraf, în conformitate cu articolele 10-14 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010.
(6)ABE elaborează proiecte de standarde tehnice de punere în aplicare pentru a stabili formulare, modele şi proceduri standard pentru transmiterea acestor informaţii.
Se conferă Comisiei competenţa de a adopta standardele tehnice de punere în aplicare menţionate la primul paragraf, în conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010.
(7)ABE înaintează Comisiei proiectele de standarde tehnice menţionate la alineatele (5) şi (6) până la 1 ianuarie 2014.
Art. 37: Informaţii cu privire la refuzuri
Statele membre informează Comisia şi ABE cu privire la numărul şi tipul cazurilor în care s-a refuzat acordarea unei autorizaţii în conformitate cu articolul 35 şi cu articolul 36 alineatul (3).
Art. 38: Agregarea sucursalelor
Mai multe sedii secundare înfiinţate în acelaşi stat membru de o instituţie de credit cu sediul central în alt stat membru sunt considerate o singură sucursală.