Titlul x - RĂSPUNDERI ŞI SANCŢIUNI - Legea 297/2004 privind piaţa de capital

M.Of. 571

În vigoare

Versiune de la: 20 Iunie 2021

TITLUL X:RĂSPUNDERI ŞI SANCŢIUNI

Încălcarea dispoziţiilor prezentei legi şi a reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia atrage răspunderea în condiţiile legii.

Art. 272

(1)Constituie contravenţii următoarele fapte săvârşite de către:

[textul din Art. 272, alin. (1), litera A. din titlul X a fost abrogat la 06-iul-2018 de Art. 286, alin. (1) din titlul XI din Legea 126/2018]

[textul din Art. 272, alin. (1), litera B. din titlul X a fost abrogat la 06-iul-2018 de Art. 286, alin. (1) din titlul XI din Legea 126/2018]

[textul din Art. 272, alin. (1), litera C. din titlul X a fost abrogat la 06-iul-2018 de Art. 286, alin. (1) din titlul XI din Legea 126/2018]

[textul din Art. 272, alin. (1), litera D. din titlul X a fost abrogat la 06-iul-2018 de Art. 286, alin. (1) din titlul XI din Legea 126/2018]

[textul din Art. 272, alin. (1), litera E. din titlul X a fost abrogat la 06-iul-2018 de Art. 286, alin. (1) din titlul XI din Legea 126/2018]

[textul din Art. 272, alin. (1), litera F. din titlul X a fost abrogat la 06-iul-2018 de Art. 286, alin. (1) din titlul XI din Legea 126/2018]

[textul din Art. 272, alin. (1), litera G. din titlul X a fost abrogat la 01-apr-2017 de Art. 155, alin. (1) din titlul VII din Legea 24/2017]

[textul din Art. 272, alin. (1), litera H. din titlul X a fost abrogat la 06-iul-2018 de Art. 286, alin. (1) din titlul XI din Legea 126/2018]

[textul din Art. 272, alin. (1), litera I. din titlul X a fost abrogat la 23-iul-2020 de Art. 81, alin. (3), litera B. din titlul IV din Legea 243/2019]

[textul din Art. 272, alin. (1), litera J. din titlul X a fost abrogat la 19-dec-2019 de Art. 286, alin. (2) din titlul XI din Legea 126/2018]

k)persoanele responsabile din partea Fondului de compensare a investitorilor în legătură cu:

1.nerespectarea obligaţiilor de efectuare a plăţilor compensatorii conform art. 47 şi de publicare a informaţiilor prevăzute la art. 48;

2.nerespectarea reglementărilor Fondului de compensare a investitorilor aprobate de A.S.F.;

3.nerespectarea reglementărilor şi măsurilor emise de A.S.F. cu privire la Fondul de compensare a investitorilor.

(2)Constituie contravenţii următoarele fapte:

a)nerespectarea măsurilor stabilite prin actele de autorizare, supraveghere, reglementare şi control sau în urma acestora;

b)nerespectarea prevederilor referitoare la modul de întocmire a situaţiilor financiar-contabile şi la auditarea acestora, prevăzute la art. 258 alin. (1);

c)[textul din Art. 272, alin. (2), litera C. din titlul X a fost abrogat la 01-apr-2017 de Art. 155, alin. (1) din titlul VII din Legea 24/2017]

d)[textul din Art. 272, alin. (2), litera D. din titlul X a fost abrogat la 01-apr-2017 de Art. 155, alin. (1) din titlul VII din Legea 24/2017]

e)[textul din Art. 272, alin. (2), litera E. din titlul X a fost abrogat la 06-iul-2018 de Art. 286, alin. (1) din titlul XI din Legea 126/2018]

f)nerespectarea obligaţiilor prevăzute la art. 286¹;

g)împiedicarea fără drept a exercitării drepturilor conferite de către lege A.S.F., precum şi refuzul nejustificat al oricărei persoane de a răspunde solicitărilor A.S.F. în exercitarea atribuţiilor care îi revin conform legii;

h)nerespectarea reglementărilor şi măsurilor emise de A.S.F. în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital;

i)nepunerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale pe piaţa de capital;

j)nerespectarea reglementărilor şi măsurilor emise de A.S.F. cu privire la formarea, pregătirea şi perfecţionarea profesională, respectiv echivalarea automată a diplomelor, atestatelor şi certificatelor emise de organismele internaţionale;

k)nerespectarea de către organul statutar competent a obligaţiilor prevăzute la art. 283 alin. (1);

l)[textul din Art. 272, alin. (2), litera L. din titlul X a fost abrogat la 06-iul-2018 de Art. 286, alin. (1) din titlul XI din Legea 126/2018]

Art. 272¹

[textul din Art. 272^1 din titlul X a fost abrogat la 06-iul-2018 de Art. 286, alin. (1) din titlul XI din Legea 126/2018]

Art. 272²

[textul din Art. 272^2 din titlul X a fost abrogat la 06-iul-2018 de Art. 286, alin. (1) din titlul XI din Legea 126/2018]

Art. 273

(1)Săvârşirea contravenţiilor prevăzute la art. 272 se sancţionează după cum urmează:

a)în cazul contravenţiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. a)-f), lit. h), i), lit. j) pct. 1-9 şi 11-17, lit. k) pct. 2 şi 3 şi la alin. (2) lit. e), h), i), k) şi l):

(i)cu avertisment sau amendă de la 1.000 lei la 50.000 lei, pentru persoanele fizice;

(ii)cu avertisment sau amendă de la 0,1% până la 5% din cifra de afaceri netă realizată în anul financiar anterior sancţionării, în funcţie de gravitatea faptei săvârşite, pentru persoanele juridice;

b)în cazul contravenţiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. j) pct. 10, lit. k) pct. 1 şi alin. (2) lit. a), b), f) şi j):

(i)cu avertisment sau cu amendă de la 1.000 lei la 100.000 lei, pentru persoanele fizice;

(ii)cu amendă de la 0,1% până la 10% din cifra de afaceri netă realizată în anul financiar anterior sancţionării, în funcţie de gravitatea faptei săvârşite, pentru persoanele juridice.

[textul din Art. 273, alin. (1), litera C. din titlul X a fost abrogat la 01-apr-2017 de Art. 155, alin. (1) din titlul VII din Legea 24/2017]

(2)În cazul în care cifra de afaceri realizată în anul financiar anterior sancţionării nu este disponibilă la data sancţionării, va fi luată în considerare cea aferentă anului financiar în care persoana juridică a înregistrat cifra de afaceri, an imediat anterior anului de referinţă. Prin an de referinţă se înţelege anul anterior sancţionării.

(3)Prin excepţie de la prevederile art. 8 din Ordonanţa Guvernului nr. 2/2001, în cazul persoanei juridice care a înregistrat o cifră de afaceri mai mică de 15 milioane lei sau nu a înregistrat cifră de afaceri în anul anterior sancţionării, precum şi în cazul persoanei juridice a cărei cifră de afaceri nu este accesibilă A.S.F., aceasta va fi sancţionată cu:

a)amendă de la 10.000 lei la 1.000.000 lei, în cazul contravenţiilor prevăzute la alin. (1) lit. a);

b)amendă de la 15.000 lei la 2.500.000 lei, în cazul contravenţiilor prevăzute la alin. (1) lit. b).

(4)C.N.V.M. poate aplica şi următoarele sancţiuni contravenţionale complementare, aplicate, după caz:

1.suspendarea autorizaţiei;

2.retragerea autorizaţiei;

3.interzicerea pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile şi 5 ani a dreptului de a ocupa o funcţie, de a desfăşura o activitate sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea în condiţiile prezentei legi.

(5)[textul din Art. 273, alin. (5) din titlul X a fost abrogat la 06-iul-2018 de Art. 286, alin. (1) din titlul XI din Legea 126/2018]

(6)În cazul instituţiilor de credit care desfăşoară activitatea de depozitare pentru organismele de plasament colectiv autorizate/avizate de A.S.F. cuantumul amenzilor prevăzute la alin. (1) lit. a) pct. (ii) va fi determinat prin aplicarea procentelor respective la cifra de afaceri netă realizată din activitatea de depozitare, cu luarea în considerare a prevederilor alin. (3).

Art. 273¹

Desfăşurarea fără autorizaţie a oricăror activităţi sau operaţiuni pentru care prezenta lege cere autorizarea constituie infracţiune şi se sancţionează conform prevederilor art. 348 din Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările şi completările ulterioare.

Art. 273²

[textul din Art. 273^2 din titlul X a fost abrogat la 01-apr-2017 de Art. 155, alin. (1) din titlul VII din Legea 24/2017]

Art. 274

(1)Săvârşirea contravenţiilor prevăzute la art. 272 şi 273² se constată de către C.N.V.M.

(2)C.N.V.M. poate delega constatarea săvârşirii contravenţiilor către agenţi împuterniciţi să exercite atribuţii privind supravegherea, investigarea şi controlul respectării dispoziţiilor legale şi ale reglementărilor aplicabile pieţei de capital.

(3)La primirea actelor de verificare rezultate în urma activităţii de autorizare, supraveghere sau control, în situaţia în care se constată săvârşirea unei contravenţii, C.N.V.M, dispune aplicarea sancţiunilor prevăzute de art. 273 sau 273². De asemenea, prin acte individuale, C.N.V.M. poate dispune extinderea investigaţiilor, luarea de măsuri conservatorii şi/sau audierea persoanelor vizate de actele de verificare.

(4)C.N.V.M. poate face publică orice măsură sau sancţiune impusă pentru nerespectarea prevederilor prezentei legi şi ale reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia.

Art. 275

(1)La individualizarea sancţiunii se va ţine seama de circumstanţele personale şi reale ale săvârşirii faptei şi de conduita făptuitorului.

(2)[textul din Art. 275, alin. (2) din titlul X a fost abrogat la 10-iul-2012 de Art. 203, punctul 64. din titlul II din Ordonanta urgenta 32/2012]

(3)În cazul constatării săvârşirii a două sau mai multe contravenţii, se aplică sancţiunea cea mai mare, majorată cu până la 50%, după caz.

Art. 276

[textul din Art. 276 din titlul X a fost abrogat la 10-iul-2012 de Art. 203, punctul 65. din titlul II din Ordonanta urgenta 32/2012]

Art. 277

[textul din Art. 277 din titlul X a fost abrogat la 10-iul-2012 de Art. 203, punctul 65. din titlul II din Ordonanta urgenta 32/2012]

Art. 278

(1)În ceea ce priveşte procedura de stabilire şi constatare a contravenţiilor, precum şi de aplicare a sancţiunilor, prevederile prezentei legi derogă de la dispoziţiile Ordonanţei Guvernului nr. 2/2001.

(2)Prin derogare de la prevederile art. 13 din Ordonanţa Guvernului nr. 2/2001, termenul de prescripţie a constatării, aplicării şi executării sancţiunii contravenţionale este de 3 ani de la data săvârşirii faptei.

(3)În cazul contravenţiilor continue, termenul de prescripţie de 3 ani curge de la data constatării faptei.

Art. 279

Constituie infracţiune şi se pedepseşte cu închisoarea de la 6 luni la 5 ani şi interzicerea unor drepturi:

a)prezentarea cu intenţie de către administratorul, directorul sau directorul executiv al societăţii către acţionari de situaţii financiare inexacte ori de informaţii nereale privind condiţiile economice ale societăţii;

b)[textul din Art. 279, litera B. din titlul X a fost abrogat la 01-apr-2017 de Art. 155, alin. (1) din titlul VII din Legea 24/2017]

c)[textul din Art. 279, litera C. din titlul X a fost abrogat la 06-iul-2018 de Art. 286, alin. (1) din titlul XI din Legea 126/2018]

Art. 279¹

[textul din Art. 279^1 din titlul X a fost abrogat la 06-iul-2018 de Art. 286, alin. (1) din titlul XI din Legea 126/2018]

Art. 280

[textul din Art. 280 din titlul X a fost abrogat la 10-iul-2012 de Art. 203, punctul 68. din titlul II din Ordonanta urgenta 32/2012]