Secţiunea 2 - Retragerea autorizaţiilor - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
SECŢIUNEA 2:Retragerea autorizaţiilor
Art. 128
(1)A.S.F. poate retrage autorizaţia eliberată în temeiul art. 124 sucursalei unei societăţi dintr-o ţară terţă în cazul în care această societate:
a)nu utilizează autorizaţia în termen de 12 luni, renunţă în mod expres la autorizaţie, nu a furnizat niciun serviciu de investiţii sau nu a desfăşurat nicio activitate de investiţii în ultimele 6 luni;
b)a obţinut autorizaţia prin declaraţii false sau prin orice altă modalitate incorectă;
c)nu mai îndeplineşte condiţiile în temeiul cărora a fost acordată autorizaţia;
d)a încălcat grav şi sistematic dispoziţiile prezentei legi în ceea ce priveşte condiţiile de funcţionare pentru firmele de investiţii aplicabile societăţilor dintr-o ţară terţă;
e)se încadrează în oricare dintre cazurile în care legislaţia prevede retragerea autorizaţiei pentru aspecte care nu intră sub incidenţa prezentei legi.
(2)La aprecierea caracterului grav şi sistematic al încălcării prevăzute la alin. (1) lit. d), A.S.F. ia în considerare, fără a se limita la acestea, următoarele:
a)numărul, natura sancţiunilor şi valoarea amenzilor aplicate sucursalei sau membrilor organelor de conducere din cadrul acesteia, în ultimele 36 luni, raportat la momentul realizării analizei;
b)frecvenţa încălcării;
c)măsura în care, prin acţiunile/inacţiunile întreprinse, sucursala a indus risc sistemic sau a afectat încrederea investitorilor în piaţa de capital;
d)faptele constatate au facilitat sau au contribuit la facilitarea unor fapte încadrate în categoria abuz de piaţă, spălarea banilor sau finanţarea actelor de terorism;
e)măsura în care, prin acţiunile/inacţiunile întreprinse, sucursala a cauzat prejudicii asupra activelor investitorilor;
f)cuantumul profiturilor realizate sau al pierderilor evitate ca urmare a încălcării, în măsura în care acestea pot fi determinate.