Secţiunea 8 - Notificarea proiectelor de achiziţii - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
SECŢIUNEA 8:Notificarea proiectelor de achiziţii
Art. 37
(1)Orice persoană fizică sau entitate legală ori astfel de persoane care acţionează concertat, denumite în continuare potenţialul achizitor, care au decis să achiziţioneze, direct sau indirect, o participaţie calificată într-o S.S.I.F. sau să majoreze, direct sau indirect, o astfel de participaţie calificată într-o S.S.I.F. astfel încât proporţia drepturilor de vot sau a capitalului deţinut să fie egală sau mai mare decât 20%, 33% sau 50% sau astfel încât S.S.I.F. să devină filiala lor, denumită în continuare proiect de achiziţie, trebuie să notifice mai întâi A.S.F., în scris, indicând valoarea participaţiei vizate şi informaţiile relevante, astfel cum se prevede la art. 44 alin. (3) teza întâi şi în reglementările europene emise în aplicarea Directivei 2014/65/UE.
(2)Orice persoană fizică sau entitate legală care a decis să cedeze, direct sau indirect, o participaţie calificată într-o S.S.I.F., trebuie să notifice în prealabil A.S.F., în scris, indicând mărimea participaţiei vizate.
(3)Obligaţia de notificare a A.S.F. există pentru persoana prevăzută la alin. (2) şi în cazul în care aceasta a decis să îşi reducă participaţia calificată, astfel încât proporţia drepturilor de vot sau a capitalului deţinut să scadă sub 20%, 33% sau 50% sau astfel S.S.I.F. să înceteze să mai fie filiala acesteia.
(4)Pentru a se stabili dacă au fost respectate criteriile privind participaţia calificată prevăzute la art. 34-36 şi de prezentul articol nu se ţine seama de drepturile de vot sau de acţiunile deţinute de firme de investiţii sau de instituţii de credit ca urmare a subscrierii de instrumente financiare şi/sau a plasării instrumentelor financiare în baza unui angajament ferm, prevăzute în anexa nr. 1 secţiunea A pct. 6, cu condiţia ca drepturile respective să nu fie exercitate sau utilizate în vreun alt mod pentru a interveni în administrarea activităţii emitentului, pe de o parte, şi cedate în termen de un an de la data achiziţiei, pe de altă parte.
Art. 38
(1)Când efectuează evaluarea prevăzută la art. 43, A.S.F. se consultă cu autorităţile competente implicate, în cazul în care potenţialul achizitor este:
a)o instituţie de credit, o societate de asigurare, o societate de reasigurare, o firmă de investiţii sau o societate de administrare a investiţiilor, autorizată într-un alt stat membru sau într-un alt sector decât cel vizat de achiziţie;
b)societatea-mamă a unei instituţii de credit, a unei societăţi de asigurare, a unei societăţi de reasigurare, a unei societăţi sau a unei societăţi de administrare a investitorilor autorizată într-un alt stat membru sau într-un alt sector decât cel vizat de achiziţie;
c)o persoană fizică sau o entitate legală ce controlează o instituţie de credit, o societate de asigurare, o societate de reasigurare, o firmă de investiţii sau o societate de administrare a investiţiilor, autorizată într-un alt stat membru sau într-un alt sector decât cel vizat de achiziţie.
(2)Consultarea prevăzută la alin. (1) constă în furnizarea reciprocă de informaţii esenţiale sau relevante pentru evaluare, fără întârzieri nejustificate, între autorităţile competente.
(3)A.S.F. comunică, la cererea unei alte autorităţi competente a unei firme de investiţii vizate de un potenţial achizitor, orice informaţie relevantă şi are obligaţia de a comunica din proprie iniţiativă orice informaţie pe care o consideră esenţială.
(4)Orice decizie a A.S.F. cu privire la S.S.I.F. vizată de proiectul de achiziţie va indica eventualele opinii sau rezerve formulate de autoritatea competentă responsabilă pentru potenţialul achizitor.
Art. 39
(1)S.S.I.F. care sunt informate cu privire la orice achiziţie sau cedare de participaţii deţinute în capitalul lor care ar face ca participaţiile respective să depăşească sau să scadă sub unul dintre pragurile prevăzute la art. 37 alin. (1) notifică de îndată A.S.F.
(2)Cel puţin o dată pe an, S.S.I.F. trebuie să transmită către A.S.F. numele acţionarilor care deţin participaţii calificate şi valoarea acestor participaţii, în conformitate cu prevederile Legii nr. 24/2017.