Secţiunea 7 - Acţionari şi asociaţi care deţin participaţii calificate - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
SECŢIUNEA 7:Acţionari şi asociaţi care deţin participaţii calificate
Art. 34
A.S.F. este în drept să nu acorde autorizaţia pentru prestarea de servicii de investiţii sau desfăşurarea de activităţi de investiţii unei S.S.I.F. dacă:
a)S.S.I.F. nu a comunicat identitatea acţionarilor, direcţi sau indirecţi, persoane fizice sau juridice, care deţin participaţii calificate, şi valoarea acestor participaţii;
b)ţinând seama de necesitatea de a garanta administrarea corectă şi prudentă a unei S.S.I.F., A.S.F. nu poate aprecia, pe baza informaţiilor primite, că acţionarii care deţin participaţii calificate îndeplinesc condiţiile prevăzute de legislaţia în vigoare aplicabilă;
c)în cazul în care există legături strânse între S.S.I.F. şi alte persoane fizice sau juridice, aceste legături o împiedică să îşi exercite în mod eficient funcţiile de supraveghere;
d)oricare dintre acţionarii săi semnificativi nu îndeplineşte condiţiile de eligibilitate prevăzute în reglementările A.S.F. care pun în aplicare ghidurile ESMA emise în legătură cu prevederile Directivei 2014/65/UE.
Art. 35
A.S.F. poate refuza acordarea autorizaţiei pentru prestarea de servicii de investiţii sau desfăşurarea de activităţi de investiţii unei S.S.I.F. în cazul în care actele cu putere de lege sau actele administrative ale unei ţări terţe aplicabile uneia sau mai multor persoane fizice sau juridice cu care S.S.I.F. are legături strânse sau anumite dificultăţi legate de aplicarea actelor menţionate anterior o împiedică să îşi exercite efectiv funcţiile de supraveghere.
Art. 36
(1)În cazul în care influenţa exercitată de persoanele prevăzute la art. 34 lit. a) poate prejudicia administrarea corectă şi prudentă a unei S.S.I.F., A.S.F. adoptă măsuri pentru a stopa această situaţie.
(2)Măsurile prevăzute la alin. (1) pot include sesizarea instanţelor judecătoreşti şi aplicarea de către A.S.F. de sancţiuni administratorilor şi persoanelor responsabile de conducerea activităţii sau suspendarea drepturilor de vot aferente acţiunilor deţinute de acţionarii respectivi.