Secţiunea 1 - Informaţiile minime care trebuie incluse în documentele de înregistrare - Regulamentul 980/14-mar-2019 de completare a Regulamentului (UE) 2017/1129 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte formatul, conţinutul, verificarea şi aprobarea prospectului care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau al admiterii de valori mobiliare la tranzacţionare pe o piaţă reglementată şi de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 809/2004 al Comisiei
Acte UE
Jurnalul Oficial 166L
În vigoare Versiune de la: 17 Septembrie 2020
SECŢIUNEA 1:Informaţiile minime care trebuie incluse în documentele de înregistrare
Art. 2: Documentul de înregistrare pentru titluri de capital
(1)Pentru titlurile de capital, documentul de înregistrare trebuie să conţină informaţiile menţionate în anexa 1 la prezentul regulament, cu excepţia cazului în care documentul de înregistrare este elaborat în conformitate cu articolul 9, 14 sau 15 din Regulamentul (UE) 2017/1129.
(2)Prin derogare de la alineatul (1), în ceea ce priveşte valorile mobiliare enumerate mai jos, atunci când aceste valori mobiliare nu sunt acţiuni sau alte valori mobiliare transferabile echivalente acţiunilor, documentul de înregistrare poate fi elaborat în conformitate cu articolul 7 din prezentul regulament în cazul valorilor mobiliare oferite investitorilor individuali sau în conformitate cu articolul 8 din prezentul regulament în cazul valorilor mobiliare oferite investitorilor mari:
a)valorile mobiliare prevăzute la articolul 19 alineatul (1) şi la articolul 20 alineatul (1) din prezentul regulament;
b)valorile mobiliare prevăzute la articolul 19 alineatul (2) din prezentul regulament, în cazul în care aceste valori mobiliare sunt preschimbabile sau convertibile în acţiuni care sunt sau vor fi emise de o entitate aparţinând grupului emitentului respectiv şi care nu sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată;
c)valorile mobiliare prevăzute la articolul 20 alineatul (2) din prezentul regulament, în cazul în care aceste valori mobiliare conferă dreptul de a subscrie sau de a achiziţiona acţiuni care sunt sau vor fi emise de o entitate aparţinând grupului emitentului şi care nu sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată.
Art. 3: Documentul de înregistrare universal
Un document de înregistrare care este elaborat în conformitate cu articolul 9 din Regulamentul (UE) 2017/1129 conţine informaţiile menţionate în anexa 2 la prezentul regulament.
Art. 4: Documentul de înregistrare pentru emisiuni secundare de titluri de capital
(1)Documentul de înregistrare specific pentru titluri de capital care este elaborat în conformitate cu articolul 14 din Regulamentul (UE) 2017/1129 trebuie să conţină informaţiile menţionate în anexa 3 la prezentul regulament.
(2)Prin derogare de la alineatul (1), în ceea ce priveşte valorile mobiliare enumerate mai jos, atunci când aceste valori mobiliare nu sunt acţiuni sau alte valori mobiliare transferabile echivalente acţiunilor, documentul de înregistrare poate fi elaborat în conformitate cu articolul 9:
a)valorile mobiliare prevăzute la articolul 19 alineatul (1) şi la articolul 20 alineatul (1) din prezentul regulament;
b)valorile mobiliare prevăzute la articolul 19 alineatul (2) din prezentul regulament, în cazul în care aceste valori mobiliare sunt preschimbabile sau convertibile în acţiuni care sunt sau vor fi emise de o entitate aparţinând grupului emitentului respectiv şi care nu sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată;
c)valorile mobiliare prevăzute la articolul 20 alineatul (2) din prezentul regulament, în cazul în care aceste valori mobiliare conferă dreptul de a subscrie sau de a achiziţiona acţiuni care sunt sau vor fi emise de o entitate aparţinând grupului emitentului şi care nu sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată.
Art. 5: Documentul de înregistrare pentru unităţile emise de organismele de plasament colectiv de tip închis
Pentru unităţile emise de organismele de plasament colectiv de tip închis, documentul de înregistrare conţine informaţiile menţionate în anexa 4.
Art. 6: Documentul de înregistrare pentru certificatele de depozit emise pentru acţiuni
Pentru certificatele de depozit emise pentru acţiuni, documentul de înregistrare conţine informaţiile menţionate în anexa 5.
Art. 7: Documentul de înregistrare pentru valorile mobiliare, altele decât titlurile de capital, oferite investitorilor individuali
Pentru valorile mobiliare, altele decât titlurile de capital, care nu sunt menţionate la articolul 8 alineatul (2) din prezentul regulament, documentul de înregistrare conţine informaţiile menţionate în anexa 6 la prezentul regulament, cu excepţia cazului în care acesta este elaborat în conformitate cu articolul 9, 14 sau 15 din Regulamentul (UE) 2017/1129 sau conţine informaţiile menţionate în anexa 1 la prezentul regulament.
Art. 8: Documentul de înregistrare pentru valorile mobiliare, altele decât titlurile de capital, oferite investitorilor mari
(1)Pentru valorile mobiliare, altele decât titlurile de capital, menţionate la alineatul (2), documentul de înregistrare conţine informaţiile menţionate în anexa 7 la prezentul regulament, cu excepţia cazului în care documentul de înregistrare este elaborat în conformitate cu articolul 9, 14 sau 15 din Regulamentul (UE) 2017/1129 sau conţine informaţiile menţionate în anexa 1 sau 6 la prezentul regulament.
(2)Cerinţa menţionată la alineatul (1) se aplică valorilor mobiliare, altele decât titlurile de capital, care îndeplinesc una dintre următoarele condiţii:
a)sunt destinate tranzacţionării exclusive pe o piaţă reglementată sau pe un segment specific al unei astfel de pieţe, la care doar investitorii calificaţi pot avea acces în scopul tranzacţionării valorilor mobiliare respective;
b)au o valoare nominală unitară de cel puţin 100 000 EUR sau, în absenţa unei valori nominale individuale, pot fi achiziţionate doar în momentul emiterii contra unei sume de cel puţin 100 000 EUR pe valoare mobiliară.
Art. 9: Documentul de înregistrare pentru emisiuni secundare de valori mobiliare, altele decât titlurile de capital
Un document de înregistrare specific pentru valori mobiliare, altele decât titlurile de capital, care este elaborat în conformitate cu articolul 14 din Regulamentul (UE) 2017/1129 conţine informaţiile menţionate în anexa 8 la prezentul regulament, cu excepţia cazului în care conţine informaţiile menţionate în anexa 3 la prezentul regulament.
Art. 10: Documentul de înregistrare pentru titluri garantate cu active
Prin derogare de la articolele 7 şi 8, un document de înregistrare care este elaborat pentru titluri garantate cu active conţine informaţiile menţionate în anexa 9.
Art. 11: Documentul de înregistrare pentru valori mobiliare, altele decât titlurile de capital, emise de ţări terţe sau de autorităţile regionale sau locale ale acestora
Prin derogare de la articolele 7 şi 8, un document de înregistrare care este elaborat pentru valori mobiliare, altele decât titlurile de capital, emise de ţări terţe sau de autorităţile regionale sau locale ale acestora, conţine informaţiile menţionate în anexa 10.