Capitolul 2 - Relaţii cu ţări terţe - Regulamentul 648/04-iul-2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii

Acte UE

Jurnalul Oficial 201L

În vigoare
Versiune de la: 27 Iunie 2025 până la: 29 Ianuarie 2027
CAPITOLUL 2:Relaţii cu ţări terţe
Art. 75: Echivalenţă şi acorduri internaţionale
(1)Comisia poate adopta un act de punere în aplicare, în care precizează faptul că dispoziţiile juridice şi mecanismele de supraveghere ale unei ţări terţe garantează că:
a)registrele centrale de tranzacţii autorizate în acea ţară respectă cerinţe obligatorii din punct de vedere juridic echivalente cu cerinţele prevăzute în prezentul regulament;
b)registrele centrale de tranzacţii fac obiectul unei supravegheri şi al unui control al aplicării normelor eficace şi continue în ţara terţă respectivă; şi
c)există garanţii cu privire la păstrarea secretului profesional, inclusiv cu privire la protecţia secretelor de afaceri comunicate de autorităţi unor terţe părţi, şi acestea sunt cel puţin echivalente cu cele prevăzute în prezentul regulament.
Acest act de punere în aplicare se adoptă în conformitate cu procedura de examinare menţionată la articolul 86 alineatul (2).
(2)Atunci când este necesar şi, în orice caz, după adoptarea unui act de punere în aplicare, în sensul alineatului (1), Comisia transmite recomandări Consiliului în vederea negocierii de acorduri internaţionale cu ţările terţe relevante în ceea ce priveşte schimbul de informaţii privind contractele derivate deţinute în registrele centrale de tranzacţii stabilite în respectiva ţară terţă şi accesul reciproc la aceste informaţii într-un mod care garantează faptul că autorităţile Uniunii, inclusiv AEVMP, beneficiază de un acces imediat şi continuu la toate informaţiile necesare pentru exercitarea atribuţiilor care le revin.
(3)După încheierea acordurilor menţionate la alineatul (2) şi în conformitate cu acestea, AEVMP stabileşte modalităţi de cooperare cu autorităţile competente din ţările terţe relevante. Modalităţile în cauză specifică cel puţin:
a)un mecanism pentru schimbul de informaţii între AEVMP şi orice alte autorităţi ale Uniunii care îşi exercită responsabilităţile în conformitate cu prezentul regulament, pe de o parte, şi autorităţile competente relevante ale ţărilor terţe în cauză, pe de altă parte; şi
b)procedurile de coordonare a activităţilor de supraveghere.
(4)AEVMP aplică Regulamentul (CE) nr. 45/2001 în ceea ce priveşte transferul de date cu caracter personal către o ţară terţă.
Art. 76: Modalităţi de cooperare
Autorităţile relevante ale ţărilor terţe care nu au niciun registru central de tranzacţii stabilit pe teritoriul lor pot contacta AEVMP în vederea stabilirii unor modalităţi de cooperare pentru a obţine acces la informaţiile privind contractele derivate deţinute în registrele centrale de tranzacţii din Uniune.
AEVMP poate stabili modalităţi de cooperare cu autorităţile relevante cu privire la accesul la informaţiile privind contractele derivate deţinute în registrele centrale de tranzacţii din Uniune, informaţii necesare acestora pentru a-şi îndeplini îndatoririle şi mandatele respective, cu condiţia existenţei unor garanţii cu privire la păstrarea secretului profesional, inclusiv cu privire la protecţia secretelor de afaceri comunicate de autorităţi unor terţe părţi.
Art. 76a: Acces direct reciproc la date
(1)În cazul în care acest lucru este necesar pentru exercitarea atribuţiilor care le revin, autorităţile relevante din ţările terţe în care se află unul sau mai multe registre centrale de tranzacţii au acces direct la informaţiile din registrele centrale de tranzacţii stabilite în Uniune, cu condiţia ca Comisia să fi adoptat un act de punere în aplicare în acest sens în conformitate cu alineatul (2).
(2)În urma prezentării unei cereri de către autorităţile menţionate la alineatul (1) din prezentul articol, Comisia poate adopta acte de punere în aplicare în conformitate cu procedura de examinare menţionată la articolul 86 alineatul (2), pentru a stabili dacă toate condiţiile următoare sunt îndeplinite de cadrul juridic al ţării terţe al autorităţii solicitante:
a)registrele centrale de tranzacţii stabilite în respectiva ţară terţă sunt autorizate în mod corespunzător;
b)în ţara terţă respectivă are loc în mod continuu o supraveghere şi un control eficace al registrelor centrale de tranzacţii;
c)există garanţii cu privire la protecţia secretului profesional, inclusiv protecţia secretelor de afaceri comunicate de autorităţi unor terţe părţi, iar acestea sunt cel puţin echivalente cu cele prevăzute în prezentul regulament;
d)registrele centrale de tranzacţii autorizate în respectiva ţară terţă au o obligaţie juridică efectivă şi executorie de a acorda entităţilor menţionate la articolul 81 alineatul (3) acces direct şi imediat la date.

Art. 77: Recunoaşterea registrelor centrale de tranzacţii
(1)Un registru central de tranzacţii stabilit într-o ţară terţă poate presta servicii şi desfăşura activităţi pentru entităţi stabilite în Uniune în aplicarea articolului 9 numai după ce registrul respectiv a fost recunoscut de AEVMP în conformitate cu procedura stabilită la alineatul (2).
(2)Un registru central de tranzacţii menţionat la alineatul (1) transmite AEVMP cererea sa de recunoaştere însoţită de toate informaţiile necesare, incluzând cel puţin informaţiile necesare pentru a putea verifica faptul că registrul central de tranzacţii este autorizat şi face obiectul unei supravegheri eficace într-o ţară terţă care:
a)a fost recunoscută de către Comisie, prin intermediul unui act de punere în aplicare, în temeiul articolului 75 alineatul (1), ca având un cadru de reglementare şi de supraveghere echivalent şi cu forţă executorie;
b)a încheiat un acord internaţional cu Uniunea în temeiul articolului 75 alineatul (2); şi
c)a stabilit modalităţile de cooperare în temeiul articolului 75 alineatul (3), pentru a garanta că autorităţile Uniunii, inclusiv AEVMP, au acces imediat şi continuu la toate informaţiile necesare.
În termen de 30 de zile lucrătoare de la primirea cererii, AEVMP evaluează dacă aceasta este completă. Dacă cererea nu este completă, AEVMP stabileşte un termen-limită în care registrul central de tranzacţii solicitant trebuie să îi furnizeze informaţii suplimentare.
În termen de 180 de zile lucrătoare de la depunerea unei cereri complete, AEVMP informează în scris registrul central de tranzacţii solicitant dacă recunoaşterea a fost acordată sau refuzată, oferind o explicaţie motivată a deciziei sale.
AEVMP publică pe site-ul său de internet o listă a registrelor centrale de tranzacţii recunoscute în conformitate cu prezentul regulament.