Capitolul 1 - Aplicarea cerinţelor pe bază individuală - Regulamentul 2033/27-nov-2019 privind cerinţele prudenţiale ale firmelor de investiţii şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 şi (UE) nr. 806/2014

Acte UE

Jurnalul Oficial 314L

În vigoare
Versiune de la: 15 Iulie 2024
CAPITOLUL 1:Aplicarea cerinţelor pe bază individuală
Art. 5: Principiu general
Firmele de investiţii respectă cerinţele prevăzute în părţile a doua-a şaptea pe bază individuală.
Art. 6: Exceptări
(1)Autorităţile competente pot excepta o firmă de investiţii de la aplicarea articolului 5 în ceea ce priveşte părţile a doua, a treia, a patra, a şasea şi a şaptea, în cazul în care sunt îndeplinite toate condiţiile următoare:
a)firma de investiţii îndeplineşte condiţiile pentru a se califica drept o firmă mică şi neinterconectată prevăzute la articolul 12 alineatul (1);
b)este îndeplinită una dintre următoarele condiţii:
(i)firma de investiţii este o filială şi este inclusă în supravegherea pe bază consolidată a unei instituţii de credit, a unei societăţi financiare holding sau a unei societăţi financiare holding mixte, în conformitate cu dispoziţiile din partea întâi titlul II capitolul 2 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;
(ii)firma de investiţii este o filială şi este inclusă într-un grup de firme de investiţii supravegheat pe bază consolidată în conformitate cu articolul 7;
c)atât firma de investiţii, cât şi întreprinderea-mamă a acesteia fac obiectul autorizării şi supravegherii de către acelaşi stat membru;
d)autorităţile competente în ceea ce priveşte supravegherea pe bază consolidată în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013 sau cu articolul 7 din prezentul regulament sunt de acord cu o astfel de exceptare;
e)fondurile proprii sunt distribuite în mod adecvat între întreprinderea-mamă şi firma de investiţii şi sunt respectate toate condiţiile următoare:
(i)nu există niciun impediment practic sau juridic semnificativ, actual sau potenţial, în calea transferului prompt de capital sau a rambursării rapide a datoriilor de către întreprinderea-mamă;
(ii)în momentul aprobării prealabile de către autoritatea competentă, întreprinderea-mamă declară că garantează că angajamentele asumate de firma de investiţii sau riscurile firmei de investiţii sunt neglijabile;
(iii)procedurile pentru evaluarea, măsurarea şi controlul riscurilor aplicate de întreprinderea-mamă includ şi firma de investiţii; şi
(iv)întreprinderea-mamă deţine mai mult de 50 % din drepturile de vot aferente acţiunilor în capitalul firmei de investiţii sau are dreptul de a numi sau de a revoca majoritatea membrilor organului de conducere al firmei de investiţii.
(2)Autorităţile competente pot excepta firmele de investiţii de la aplicarea articolului 5 în ceea ce priveşte partea a şasea atunci când se aplică toate condiţiile următoare:
a)firma de investiţii îndeplineşte condiţiile pentru a se califica drept o firmă mică şi neinterconectată prevăzute la articolul 12 alineatul (1);
b)firma de investiţii este o filială şi este inclusă în supravegherea pe bază consolidată a unei întreprinderi de asigurare sau de reasigurare, în conformitate cu articolul 228 din Directiva 2009/138/CE;
c)atât firma de investiţii, cât şi întreprinderea-mamă a acesteia fac obiectul autorizării şi supravegherii de către acelaşi stat membru;
d)autorităţile competente în ceea ce priveşte supravegherea pe bază consolidată în conformitate cu Directiva 2009/138/CE sunt de acord cu o astfel de exceptare;
e)fondurile proprii sunt distribuite în mod adecvat între întreprinderea-mamă şi firma de investiţii şi sunt respectate toate condiţiile următoare:
(i)nu există niciun impediment practic sau juridic semnificativ, actual sau potenţial, în calea transferului prompt de capital sau a rambursării rapide a datoriilor de către întreprinderea-mamă;
(ii)în momentul aprobării prealabile de către autoritatea competentă, întreprinderea-mamă declară că garantează că angajamentele asumate de firma de investiţii sau riscurile firmei de investiţii sunt neglijabile;
(iii)procedurile pentru evaluarea, măsurarea şi controlul riscurilor aplicate de întreprinderea-mamă includ şi firma de investiţii; şi
(iv)întreprinderea-mamă deţine mai mult de 50 % din drepturile de vot aferente acţiunilor în capitalul firmei de investiţii sau are dreptul de a numi sau de a revoca majoritatea membrilor organului de conducere al firmei de investiţii.
(3)Autorităţile competente pot excepta firmele de investiţii de la aplicarea articolului 5 în ceea ce priveşte partea a cincea atunci când sunt îndeplinite toate condiţiile următoare:
a)firma de investiţii este inclusă în supravegherea pe bază consolidată în conformitate cu partea întâi titlul II capitolul 2 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 sau este inclusă într-un grup de firme de investiţii în privinţa căruia se aplică articolul 7 alineatul (3) din prezentul regulament şi exceptarea prevăzută la articolul 7 alineatul (4) nu se aplică;
b)întreprinderea-mamă, pe bază consolidată, monitorizează şi supraveghează în permanenţă poziţiile de lichiditate ale tuturor instituţiilor şi firmelor de investiţii din cadrul grupului sau al subgrupului care fac obiectul unei derogări şi asigură un nivel suficient de lichiditate pentru toate aceste instituţii şi firme de investiţii;
c)întreprinderea-mamă şi firma de investiţii au încheiat contracte satisfăcătoare pentru autorităţile competente care prevăd libera circulaţie a fondurilor între întreprinderea-mamă şi firma de investiţii pentru a le permite să îşi îndeplinească obligaţiile individuale şi cele comune pe măsură ce devin scadente;
d)nu există niciun impediment practic sau juridic semnificativ, actual sau potenţial, în calea respectării contractelor menţionate la litera (c);
e)autorităţile competente în ceea ce priveşte supravegherea pe bază consolidată în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013 sau cu articolul 7 din prezentul regulament sunt de acord cu o astfel de exceptare;