Capitolul 1 - Autorizarea şi înregistrarea - Regulamentul 1011/08-iun-2016 privind indicii utilizaţi ca indici de referinţă în cadrul instrumentelor financiare şi al contractelor financiare sau pentru a măsura performanţele fondurilor de investiţii şi de modificare a Directivelor 2008/48/CE şi 2014/17/UE şi a Regulamentului (UE)nr. 596/2014

Acte UE

Jurnalul Oficial 171L

În vigoare
Versiune de la: 17 Ianuarie 2025 până la: 31 Decembrie 2025
CAPITOLUL 1:Autorizarea şi înregistrarea
Art. 34: Autorizarea şi înregistrarea administratorilor
(1)O persoană fizică sau juridică situată în Uniune, care intenţionează să desfăşoare o activitate de administrator, depune o cerere la autoritatea competentă desemnată în conformitate cu articolul 40 pentru statul membru în care este situată persoana în cauză, pentru a obţine următoarele:
a)o autorizaţie în cazul în care furnizează sau intenţionează să furnizeze indici care sunt utilizaţi sau sunt meniţi să fie utilizaţi în sensul prezentului regulament;
b)o înregistrare, în cazul în care o entitate supravegheată, alta decât un administrator, este cea care furnizează sau intenţionează să furnizeze indici care sunt utilizaţi sau sunt meniţi să fie utilizaţi în sensul prezentului regulament, cu condiţia ca activitatea de furnizare a unui indice de referinţă să nu fie împiedicată de normele sectoriale care se aplică entităţii supravegheate şi ca niciunul dintre indicii furnizaţi să nu fie calificat drept un indice de referinţă critic; sau
c)o înregistrare în cazul în care furnizează sau intenţionează să furnizeze numai indici care ar fi calificaţi drept indici de referinţă nesemnificativi.
(11)În cazul în care unul sau mai mulţi indici furnizaţi de persoana menţionată la alineatul (1) s-ar califica drept indici de referinţă critici, astfel cum sunt menţionaţi la articolul 20 alineatul (1) literele (a) şi (c), cererea se depune la ESMA.

(2)Un administrator autorizat sau înregistrat respectă în orice moment condiţiile stabilite în prezentul regulament şi informează autoritatea competentă cu privire la orice modificare importantă a acestora.
(3)Cererea prevăzută la alineatul (1) se depune în termen de 30 de zile lucrătoare de la orice acord încheiat de o entitate supravegheată de utilizare a unui indice furnizat de solicitant pentru a raporta la acesta un instrument financiar sau un contract financiar sau pentru a măsura performanţele unui fond de investiţii.
(4)Solicitantul furnizează toate informaţiile necesare pentru a-i demonstra autorităţii competente că a instituit, la momentul autorizării sau al înregistrării, toate dispoziţiile necesare pentru a îndeplini obligaţiile prevăzute în prezentul regulament.
(5)În termen de 15 zile lucrătoare de la primirea cererii, autoritatea competentă relevantă evaluează dacă cererea este completă şi informează administratorul cu privire la constatările sale. În cazul în care cererea este incompletă, solicitantul trebuie să furnizeze informaţiile suplimentare solicitate de autoritatea competentă relevantă. Termenul menţionat în prezentul alineat se aplică începând din data în care solicitantul pune la dispoziţie informaţiile suplimentare în cauză.
(6)Autoritatea competentă responsabilă:
a)examinează cererea de autorizare şi adoptă o decizie prin care autorizează sau refuză autorizaţia solicitantului, în termen de patru luni de la primirea unei cereri complete;
b)examinează cererea de înregistrare şi adoptă decizia de a înregistra solicitantul sau de a-i refuza înregistrarea în termen de 45 de zile lucrătoare de la primirea unei cereri complete.
În termen de cinci zile lucrătoare de la adoptarea unei decizii menţionate la primul paragraf, autoritatea competentă informează solicitantul în cauză cu privire la decizia sa. În cazul în care autoritatea competentă refuză să îl autorizeze pe administratorul solicitant sau să îl înregistreze, aceasta trebuie să îşi motiveze decizia.
(7)Autoritatea competentă notifică ESMA orice decizie de autorizare sau de înregistrare a unui solicitant în termen de cinci zile lucrătoare de la data adoptării deciziei respective.
(8)ESMA elaborează un proiect de standarde tehnice de reglementare în vederea unei precizări suplimentare a informaţiilor care trebuie furnizate în cererea de autorizare şi în cererea de înregistrare, ţinând seama de faptul că autorizarea şi înregistrarea reprezintă procese diferite, autorizarea impunând o evaluare mai aprofundată a cererii administratorului, a principiului proporţionalităţii, a naturii entităţilor supravegheate care solicită înregistrarea în temeiul alineatului (1) litera (b) şi a costurilor pe care le implică acest lucru pentru solicitanţi şi pentru autorităţile competente.
ESMA înaintează Comisiei aceste proiecte de standarde tehnice de reglementare până la data de 1 aprilie 2017.
Se deleagă Comisiei competenţa de a adopta standardele tehnice de reglementare menţionate la primul paragraf, în conformitate cu procedura prevăzută la articolele 10-14 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.
Art. 35: Retragerea sau suspendarea autorizării sau înregistrării
(1)O autoritate competentă poate retrage sau suspenda autorizaţia sau înregistrarea unui administrator în cazul în care acesta:
a)renunţă în mod expres la autorizaţie ori la înregistrare sau nu a mai furnizat indici de referinţă în ultimele 12 luni;
b)a obţinut autorizaţia sau înregistrarea ori a solicitat aprobarea unui indice de referinţă prin declaraţii false sau prin orice altă modalitate incorectă;
c)nu mai îndeplineşte condiţiile în temeiul cărora a primit autorizaţia sau a fost înregistrat; sau
d)a încălcat grav sau în mod repetat dispoziţiile prezentului regulament.
(2)Autoritatea competentă notifică ESMA cu privire la decizia sa în termen de cinci zile lucrătoare de la data adoptării deciziei respective.
ESMA actualizează prompt registrul prevăzut la articolul 36.
(3)În urma adoptării unei decizii de suspendare a autorizaţiei sau înregistrării unui administrator şi în cazul în care încetarea furnizării indicelui de referinţă ar avea drept rezultat un caz de forţă majoră sau ar afecta sau ar încălca în alt mod termenii unui contract financiar sau instrument financiar sau regulile unui fond de investiţii care se raportează la indicele de referinţă în cauză, astfel cum se prevede în actul delegat adoptat în temeiul articolului 51 alineatul (6), furnizarea indicelui de referinţă respectiv poate fi permisă de autoritatea competentă responsabilă din statul membru în care este situat administratorul până în momentul retragerii deciziei de suspendare. În această perioadă, utilizarea acestui indice de referinţă de către entităţile supravegheate este permisă numai pentru contractele financiare, instrumentele financiare şi fondurile de investiţii care se raportează deja la respectivul indice de referinţă.
(4)În urma adoptării unei decizii de retragere a autorizaţiei sau înregistrării unui administrator se aplică articolul 28 alineatul (2).
Art. 36: Registrul administratorilor şi al indicilor de referinţă
(1)ESMA întocmeşte şi menţine un registru public ce conţine următoarele informaţii:
a)identităţile administratorilor autorizaţi sau înregistraţi în temeiul articolului 34 şi autorităţile competente responsabile de supravegherea acestora;
b)identităţile administratorilor care îndeplinesc condiţiile prevăzute la articolul 30 alineatul (1), lista indicilor de referinţă menţionată la articolul 30 alineatul (1) litera (c) şi autorităţile competente din ţara terţă responsabile de supraveghere;
c)identităţile administratorilor care au fost recunoscuţi în conformitate cu articolul 32, lista indicilor de referinţă menţionată la articolul 32 alineatul (7) şi, după caz, autorităţile competente din ţara terţă responsabile de supraveghere;
d)indicii de referinţă aprobaţi în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 33, identităţile administratorilor acestora şi identităţile administratorilor care aprobă sau ale entităţilor supravegheate care aprobă.
(2)Registrul menţionat la alineatul (1) este pus la dispoziţia publicului pe pagina de internet a ESMA şi se actualizează prompt, atunci când este necesar.