Capitolul vii - DISPOZIŢII FINALE - Directiva 849/20-mai-2015 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanţării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului şi de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi a Directivei 2006/70/CE a Comisiei
Acte UE
Jurnalul Oficial 141L
În vigoare Versiune de la: 30 Decembrie 2024
CAPITOLUL VII:DISPOZIŢII FINALE
Art. 63
- Articolul 25 alineatul (2) litera (d) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului (1) se înlocuieşte cu următorul text:
(1)Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii (JO L 201, 27.7.2012, p. 1).
"(d)CPC este stabilită sau autorizată într-o ţară terţă care nu este considerată de Comisie în conformitate cu Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European şi a Consiliului (*) ca având deficienţe strategice în regimul său naţional de combatere a spălării banilor şi de combatere a finanţării terorismului care să reprezinte o ameninţare semnificativă la adresa sistemului financiar al Uniunii.
(*)Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European şi a Consiliului din 20 mai 2015 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor şi finanţării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 684/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului şi de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi a Directivei 2006/70/CE a Comisiei (JO L 141, 5.6.2015, p. 73)."
Art. 64
(1)Competenţa de a adopta acte delegate este conferită Comisiei în condiţiile prevăzute în prezentul articol.
(2)Competenţa de a adopta acte delegate menţionată la articolul 9 este conferită Comisiei pe o perioadă nedeterminată, începând de la 25 iunie 2015.
(3)Competenţa de a adopta acte delegate menţionată la articolul 9 poate fi revocată oricând de Parlamentul European sau de Consiliu. O decizie de revocare pune capăt delegării de competenţe specificate în decizia respectivă. Decizia produce efecte din ziua următoare datei publicării sale în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene sau de la o dată ulterioară, menţionată în decizie. Decizia nu aduce atingere actelor delegate care sunt deja în vigoare.
(4)De îndată ce adoptă un act delegat, Comisia îl notifică simultan Parlamentului European şi Consiliului.
(5)Un act delegat adoptat în temeiul articolului 9 intră în vigoare numai în cazul în care nici Parlamentul European şi nici Consiliul nu a formulat nicio obiecţie în termen de o lună de la notificarea acestuia către Parlamentul European şi Consiliu sau în cazul în care, înaintea expirării termenului respectiv, Parlamentul European şi Consiliul au informat Comisia că nu vor formula obiecţii. Respectivul termen se prelungeşte cu o lună la iniţiativa Parlamentului European sau a Consiliului.
Art. 64a
(1)Comisia este asistată de Comitetul pentru prevenirea spălării banilor şi a finanţării terorismului (denumit în continuare "comitetul"), astfel cum se menţionează la articolul 23 din Regulamentul (UE) 2015/847 al Parlamentului European şi al Consiliului (*). Respectivul comitet reprezintă un comitet în înţelesul Regulamentului (UE) nr. 182/2011 (**).
(*)Regulamentul (UE) 2015/847 al Parlamentului European şi al Consiliului din 20 mai 2015 privind informaţiile care însoţesc transferurile de fonduri şi de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1781/2006 (JO L 141, 5.6.2015, p. 1).
(**)Regulamentul (UE) nr. 182/2011 al Parlamentului European şi al Consiliului din 16 februarie 2011 de stabilire a normelor şi principiilor generale privind mecanismele de control de către statele membre al exercitării competenţelor de executare de către Comisie (JO L 55, 28.2.2011, p. 13).
(2)În cazul în care se face trimitere la prezentul alineat, se aplică articolul 5 din Regulamentul (UE) nr. 182/2011.
Art. 65
(1)Până la 11 ianuarie 2022 şi la fiecare trei ani după această dată, Comisia întocmeşte un raport privind aplicarea prezentei directive şi îl prezintă Parlamentului European şi Consiliului.
Raportul cuprinde, în special:
a)o prezentare privind măsurile specifice adoptate şi mecanismele instituite la nivelul Uniunii şi al statelor membre pentru a preveni şi a trata problemele emergente şi noile evoluţii care prezintă o ameninţare la adresa sistemului financiar al Uniunii;
b)acţiunile subsecvente întreprinse la nivelul Uniunii şi al statelor membre pe baza unor aspecte problematice ce le-au fost aduse la cunoştinţă, inclusiv plângerile referitoare la dreptul intern care obstrucţionează competenţele de supraveghere şi de investigare ale autorităţilor competente şi ale organismelor de autoreglementare;
c)o prezentare privind disponibilitatea informaţiilor relevante pentru autorităţile competente şi unităţile de informaţii financiare din statele membre, pentru prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor şi al finanţării terorismului;
d)o prezentare privind cooperarea internaţională şi schimbul de informaţii între autorităţile competente şi unităţile de informaţii financiare;
e)o prezentare a acţiunilor Comisiei necesare pentru a verifica dacă statele membre iau măsuri în conformitate cu prezenta directivă şi pentru a evalua problemele emergente şi noile evoluţii din statele membre;
f)o analiză a fezabilităţii măsurilor specifice şi a mecanismelor la nivelul Uniunii şi al statelor membre privind posibilităţile de a colecta şi a accesa informaţiile privind beneficiarii reali ai entităţilor corporative şi ai altor entităţi juridice înregistrate în afara Uniunii şi a proporţionalităţii măsurilor menţionate la articolul 20 litera (b);
g)o evaluare a modului în care drepturile fundamentale şi principiile recunoscute de Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene au fost respectate.
Primul raport, care urmează să fie publicat până la 11 ianuarie 2022, este însoţit, dacă este necesar, de propuneri legislative corespunzătoare, inclusiv, atunci când este cazul, privind monedele virtuale, competenţele de instituire şi menţinere a unei baze de date centrale în care să fie înregistrate identităţile utilizatorilor şi adresele portofelelor accesibile unităţilor de informaţii financiare, precum şi formularele de autodeclarare care să fie folosite de utilizatorii de monede virtuale şi de îmbunătăţire a cooperării între birourile de recuperare a activelor din statele membre şi o aplicare în funcţie de riscuri a măsurilor prevăzute de articolul 20 litera (b).
(2)Până la 1 iunie 2019, Comisia evaluează cadrul pentru cooperarea cu ţările terţe a unităţilor de informaţii financiare cu ţările terţe şi obstacolele şi oportunităţile de a consolida cooperarea între unităţile de informaţii financiare din Uniune, inclusiv posibilitatea de a institui un mecanism de coordonare şi de sprijin.
(3)Comisia prezintă, după caz, un raport către Parlamentul European şi Consiliu care să evalueze necesitatea şi proporţionalitatea reducerii procentajului pentru identificarea beneficiarilor reali ai entităţilor juridice în contextul oricărei recomandări emise în acest sens de către organizaţiile internaţionale şi de organismele de standardizare cu competenţe în domeniul prevenirii spălării banilor şi al combaterii finanţării terorismului, ca rezultat al unei noi evaluări, şi să prezinte o propunere legislativă, dacă este cazul.
Art. 66
Directivele 2005/60/CE şi 2006/70/CE se abrogă cu efect de la 26 iunie 2017.
Trimiterile la directivele abrogate se interpretează ca trimiteri la prezenta directivă şi se citesc în conformitate cu tabelul de corespondenţă din anexa IV.
Art. 67
(1)Statele membre asigură intrarea în vigoare a actelor cu putere de lege şi a actelor administrative necesare pentru a se conforma prezentei directive până la 26 iunie 2017.
Statele membre aplică articolul 12 alineatul (3) începând cu 10 iulie 2020.
Statele membre instituie registrele menţionate la articolul 30 până la 10 ianuarie 2020 şi registrele menţionate la articolul 31 până la 10 martie 2020, precum şi mecanismele centralizate automatizate menţionate la articolul 32a până la 10 septembrie 2020.
Comisia asigură, în cooperare cu statele membre, interconectarea registrelor menţionate la articolele 30 şi 31 până la 10 martie 2021.
Statele membre comunică de îndată Comisiei textul actelor menţionate la prezentul alineat.
Atunci când statele membre adoptă aceste acte, acestea conţin o trimitere la prezenta directivă sau sunt însoţite de o asemenea trimitere la data publicării lor oficiale. Statele membre stabilesc modalitatea de efectuare a acestei trimiteri.
(2)Statele membre comunică Comisiei textul principalelor dispoziţii de drept intern pe care le adoptă în domeniul reglementat de prezenta directivă.
(3)Statele membre adoptă şi publică, până la 30 decembrie 2024, actele cu putere de lege şi actele administrative necesare pentru a se conforma articolului 2 alineatul (1) punctul 3, articolului 3 punctul 2 litera (g), articolului 3 punctele 8, 18, 19 şi 20, articolului 19a alineatul (1), articolului 19b alineatele (1) şi (2), articolului 45 alineatul (9) şi articolului 47 alineatul (1). Statele membre comunică de îndată Comisiei textul dispoziţiilor respective.
Statele membre aplică dispoziţiile respective începând de la 30 decembrie 2024.
Art. 68
Prezenta directivă intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.