Secţiunea 3 - Proceduri de evaluare a instrumentelor derivate tranzacţionate în afara pieţei reglementate - Directiva 2010/43/UE/01-iul-2010 de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte cerinţele organizatorice, conflictele de interese, regulile de conduită, administrarea riscului şi conţinutul acordului dintre depozitar şi societatea de administrare

Acte UE

Jurnalul Oficial 176L

În vigoare
Versiune de la: 22 August 2021
SECŢIUNEA 3:Proceduri de evaluare a instrumentelor derivate tranzacţionate în afara pieţei reglementate
Art. 44: Proceduri de evaluare a valorii instrumentelor derivate tranzacţionate în afara pieţei reglementate
(1)Statele membre solicită societăţilor de administrare să se asigure că expunerilor OPCVM-urilor din instrumente derivate tranzacţionate în afara pieţei reglementate li se alocă valori corecte care nu se bazează numai pe cotaţiile de piaţă ale contrapărţilor la tranzacţiile cu aceste instrumente şi care îndeplinesc criteriile prevăzute la articolul 8 alineatul (4) din Directiva 2007/16/CE.
(2)În aplicarea alineatului (1), societăţile de administrare trebuie să instituie, să implementeze şi să menţină mecanisme şi proceduri care să asigure o evaluare adecvată, transparentă şi corectă a expunerilor OPCVM-urilor din instrumente derivate tranzacţionate în afara pieţei reglementate.
Statele membre solicită societăţilor de administrare să se asigure că valoarea justă a instrumentelor derivate tranzacţionate în afara pieţei reglementate face obiectul unei evaluări adecvate, corecte şi independente.
Mecanismele şi procedurile de evaluare trebuie să fie adecvate şi proporţionale cu natura şi complexitatea instrumentelor derivate tranzacţionate în afara pieţei reglementate.
Societăţile de administrare trebuie să îndeplinească cerinţele prevăzute la articolul 5 alineatul (2) şi la articolul 23 alineatul (4) al doilea paragraf atunci când mecanismele şi procedurile de evaluare a instrumentelor derivate tranzacţionate în afara pieţei reglementate implică desfăşurarea unor activităţi de către părţi terţe.
(3)În aplicarea alineatelor (1) şi (2), persoanele care asigură funcţia de administrare a riscului trebuie să primească sarcini şi responsabilităţi specifice.
(4)Mecanismele şi procedurile de evaluare menţionate la alineatul (2) trebuie să fie documentate corespunzător.
Noi folosim fisiere de tip cookie. Daca apasati "Închide" sau continuati utilizarea site-ului, sunteti de acord cu Wolters Kluwer Politica de confidentialitate si cookie. Obțineți mai multe informații sau modificați-vă setările .