Secţiunea 2 - Tratarea ordinelor de subscriere şi de răscumpărare - Directiva 2010/43/UE/01-iul-2010 de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte cerinţele organizatorice, conflictele de interese, regulile de conduită, administrarea riscului şi conţinutul acordului dintre depozitar şi societatea de administrare

Acte UE

Jurnalul Oficial 176L

În vigoare
Versiune de la: 22 August 2021
SECŢIUNEA 2:Tratarea ordinelor de subscriere şi de răscumpărare
Art. 24: Obligaţii de raportare legate de executarea ordinelor de subscriere şi de răscumpărare
(1)Statele membre se asigură că, atunci când societăţile de administrare execută un ordin de subscriere sau de răscumpărare de la un deţinător de titluri de participare, acestea notifică deţinătorul, prin intermediul unui suport durabil, confirmând executarea ordinului de îndată ce este posibil şi cel târziu în prima zi lucrătoare după executare sau, dacă societatea de administrare primeşte confirmarea de la o terţă parte, cel târziu în prima zi lucrătoare după primirea conformării de la terţa parte.
Primul paragraf nu se aplică însă atunci când notificarea ar conţine aceleaşi informaţii pe care le conţine o confirmare trimisă cu promptitudine deţinătorului de titluri de participare de către o altă persoană.
(2)Notificarea menţionată la alineatul (1) include, atunci când este cazul, următoarele informaţii:
a)identificarea societăţii de administrare;
b)numele sau o altă desemnare a deţinătorului de titluri de participare;
c)data şi ora primirii ordinului şi modalitatea de plată;
d)data executării;
e)identificarea OPCVM-ului;
f)tipul ordinului (de subscriere sau de răscumpărare);
g)numărul de titluri de participare;
h)valoarea unitară la care au fost subscrise sau răscumpărate titlurile de participare;
i)data valorii de referinţă;
j)valoarea brută a ordinului, inclusiv comisioanele de subscriere, sau valoarea netă, după deducerea comisioanelor de răscumpărare;
k)suma totală a comisioanelor şi a cheltuielilor facturate şi, la cererea investitorului, defalcarea în funcţie de elemente.
(3)Atunci când sunt executate periodic ordine pentru un anumit deţinător de titluri de participare, societatea de administrare fie îndeplineşte acţiunea prevăzută la alineatul (1), fie îi furnizează deţinătorului de titluri de participare, cel puţin o dată la şase luni, informaţiile enumerate la alineatul (2) aferente tranzacţiilor respective.
(4)Societăţile de administrare îi furnizează deţinătorului de titluri de participare, la cerere, informaţii privind situaţia ordinului.
Noi folosim fisiere de tip cookie. Daca apasati "Închide" sau continuati utilizarea site-ului, sunteti de acord cu Wolters Kluwer Politica de confidentialitate si cookie. Obțineți mai multe informații sau modificați-vă setările .