Secţiunea 4 - Sancţiuni - Directiva 2005/60/CE/26-oct-2005 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor şi finanţării terorismului
Acte UE
Editia Speciala a Jurnalului Oficial
Ieşit din vigoare Versiune de la: 4 Ianuarie 2011
SECŢIUNEA 4:Sancţiuni
Art. 39
(1)Statele membre se asigură că persoanele fizice şi juridice reglementate de prezenta directivă pot fi trase la răspundere pentru încălcări ale dispoziţiilor naţionale adoptate în temeiul prezentei directive. Sancţiunile prevăzute trebuie să fie efective, proporţionale şi cu efect de descurajare.
(2)Fără a aduce atingere dreptului statelor membre de a impune sancţiuni penale, statele membre se asigură, în conformitate cu legislaţia naţională, că pot fi adoptate măsurile administrative adecvate sau că pot fi impuse sancţiuni administrative împotriva instituţiilor de credit şi a instituţiilor financiare care încalcă dispoziţiile naţionale adoptate în temeiul prezentei directive. Statele membre se asigură că aceste măsuri sau sancţiuni sunt efective, proporţionale şi descurajante.
(3)În cazul persoanelor juridice, statele membre se asigură că acestea pot fi cel puţin trase la răspundere pentru încălcările menţionate la alineatul (1), care sunt comise în beneficiul lor de către orice persoană, acţionând individual sau ca parte a unui organ al respectivei persoane juridice, care deţine o funcţie de conducere în cadrul persoanei juridice, pe baza:
a)unei competenţe de reprezentare a persoanei juridice;
b)unei autorităţi de a lua decizii în numele persoanei juridice sau a
c)unei autorităţi de a exercita controlul în cadrul persoanei juridice.
(4)Pe lângă cazurile prevăzute deja la alineatul (3), statele membre se asigură că persoanele juridice pot fi trase la răspundere atunci când lipsa supravegherii sau a controlului din partea unei persoane menţionate la alineatul (3) a făcut posibilă comiterea încălcărilor prevăzute la alineatul (1) de către o persoană aflată sub autoritatea sa, în beneficiul unei persoane juridice.