Capitolul i - Dispoziţii generale - Regulamentul 11/2005 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital

M.Of. 885

Ieşit din vigoare

Versiune de la: 3 Octombrie 2005

CAPITOLUL I:Dispoziţii generale

Prezentul regulament stabileşte norme cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital.

Art. 2

În înţelesul prezentului regulament, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:

a)tranzacţie cu numerar - orice tranzacţie care implică încasări şi plăţi de sume de bani în numerar;

b)CNVM - Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare;

c)entităţi reglementate - entităţile a căror activitate este reglementată şi/sau supravegheată de CNVM în îndeplinirea atribuţiilor sale legale, conform prevederilor art. 2 alin. (1) pct. 5 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, şi care desfăşoară activităţile prevăzute de art. 8 din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, modificată şi completată prin Legea nr. 230/2005;

d)client - orice persoană fizică, juridică sau entitate fără personalitate juridică, pentru care entităţile reglementate prestează servicii în baza unui contract;

e)finanţarea actelor de terorism - infracţiunea prevăzută la art. 36 din Legea nr. 535/2004 privind prevenirea şi combaterea terorismului;

f)spălarea banilor - noţiunea definită conform art. 2 lit. a) din Legea nr. 656/2002, modificată şi completată prin Legea nr. 230/2005;

g)tranzacţie suspectă - noţiunea definită conform prevederilor art. 2 lit. c) din Legea nr. 656/2002, modificată şi completată prin Legea nr. 230/2005;

h)tranzacţionarea pe cont propriu - încheierea de tranzacţii cu unul sau mai multe instrumente financiare, având la bază capitalul propriu;

i)tranzacţionarea pe contul clientului - efectuarea oricăror operaţiuni aferente executării unui ordin de cumpărare sau de vânzare a unuia sau a mai multor instrumente financiare în numele şi pe contul clienţilor.

Art. 3

(1)CNVM monitorizează entităţile reglementate pentru a se asigura că acestea respectă prevederile legale în vigoare referitoare la identificarea, verificarea şi înregistrarea clienţilor şi a tranzacţiilor, raportarea tranzacţiilor suspecte şi a tranzacţiilor cu numerar, precum şi implementarea unui program de respectare a tuturor acestor cerinţe şi instruirea personalului în acest sens.

(2)CNVM este în drept să monitorizeze operaţiunile cu instrumente financiare efectuate de entităţile reglementate, în scopul de a identifica tranzacţiile suspecte.

(3)CNVM va informa de îndată Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, atunci când din datele obţinute rezultă suspiciuni de spălare a banilor, finanţare a actelor de terorism sau încălcări ale dispoziţiilor Legii nr. 656/2002, modificată şi completată prin Legea nr. 230/2005.

(4)CNVM poate verifica eficacitatea procedurilor aplicate de entităţile reglementate, în scopul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism.

(5)În procesul de monitorizare, CNVM poate solicita entităţilor reglementate orice informaţii sau documente relevante.