Art. 3. - Regulamentul 11/2005 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
M.Of. 885
Ieşit din vigoare
Versiune de la: 3 Octombrie 2005
Art. 3
(1)CNVM monitorizează entităţile reglementate pentru a se asigura că acestea respectă prevederile legale în vigoare referitoare la identificarea, verificarea şi înregistrarea clienţilor şi a tranzacţiilor, raportarea tranzacţiilor suspecte şi a tranzacţiilor cu numerar, precum şi implementarea unui program de respectare a tuturor acestor cerinţe şi instruirea personalului în acest sens.
(2)CNVM este în drept să monitorizeze operaţiunile cu instrumente financiare efectuate de entităţile reglementate, în scopul de a identifica tranzacţiile suspecte.
(3)CNVM va informa de îndată Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, atunci când din datele obţinute rezultă suspiciuni de spălare a banilor, finanţare a actelor de terorism sau încălcări ale dispoziţiilor Legii nr. 656/2002, modificată şi completată prin Legea nr. 230/2005.
(4)CNVM poate verifica eficacitatea procedurilor aplicate de entităţile reglementate, în scopul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism.
(5)În procesul de monitorizare, CNVM poate solicita entităţilor reglementate orice informaţii sau documente relevante.