Capitolul iv - Dispoziţii tranzitorii şi finale - Regulamentul 1/2004 privind efectuarea operaţiunilor valutare
M.Of. 117
Ieşit din vigoare Versiune de la: 10 Aprilie 2004
CAPITOLUL IV:Dispoziţii tranzitorii şi finale
Art. 19
(1)Instituţiile de credit răspund de aplicarea corectă a regulamentului, în măsura în care prevederile le sunt aplicabile, pentru operaţiunile dispuse de clienţii acestora, precum şi pentru operaţiunile efectuate în nume şi cont propriu. În acest scop, instituţiile de credit vor solicita clienţilor orice informaţii şi documente justificative considerate necesare.
(2)Operaţiunile valutare se vor efectua de către instituţiile de credit în baza normelor proprii emise în acest scop, cu respectarea standardelor de cunoaştere a clientelei, aplicarea măsurilor pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor, a combaterii criminalităţii organizate şi a utilizării sistemului financiar-bancar în scopul finanţării de acte de terorism, precum şi a altor dispoziţii legale în vigoare.
Art. 20
(1)În cazul existenţei unor incertitudini cu privire la încadrarea operaţiunilor valutare în prevederile regulamentului, rezidenţii şi nerezidenţii, prin reprezentanţii lor legali, se pot adresa în scris Direcţiei reglementare şi autorizare din cadrul Băncii Naţionale a României.
(2)Instituţiile de credit, precum şi celelalte entităţi se vor adresa Băncii Naţionale a României - Direcţia reglementare şi autorizare numai prin persoanele desemnate să asigure conducerea sau prin împuterniciţii acestora.
(3)Documentele prezentate Băncii Naţionale a României, redactate în limbi străine, vor fi însoţite de traduceri realizate de traducători autorizaţi.
Art. 21
Rezidenţii şi nerezidenţii care dispun efectuarea de operaţiuni valutare sau solicită autorizarea unor astfel de operaţiuni din partea Băncii Naţionale a României răspund de autenticitatea şi corectitudinea documentelor prezentate în acest scop.
Art. 22
Pentru situaţii care excedează cadrului explicit reglementat de prezentul regulament, pe bază de fundamentare, cu aprobarea conducerii executive, direcţiile de specialitate din Banca Naţională a României pot da soluţii privind derularea operaţiunilor valutare în conformitate cu principiile stabilite prin prezentul regulament şi prin celelalte dispoziţii legale aplicabile.
Art. 23
Banca Naţională a României poate refuza emiterea autorizaţiilor din considerente ce ţin de imperative de politică monetară şi valutară şi de situaţia balanţei de plăţi într-o anumită perioadă, precum şi în situaţia când nu este fundamentată necesitatea efectuării operaţiunilor valutare solicitate sau când acestea contravin prevederilor legale în vigoare.
Art. 24
În situaţia în care persoana autorizată sesizează Băncii Naţionale a României pierderea, furtul sau deteriorarea autorizaţiei, va solicita în scris eliberarea unui duplicat al acesteia. Cererea scrisă va fi însoţită de autorizaţia deteriorată sau, după caz, de dovada publicării dispariţiei autorizaţiei. Duplicatul va fi emis în condiţiile stabilite de Banca Naţională a României.
Art. 25
În situaţia în care, pe parcursul monitorizării operaţiunilor valutare de capital, Banca Naţională a României constată tendinţe adverse cu impact negativ asupra balanţei de plăţi şi politicii monetare şi valutare, fără a încălca prevederile directivelor comunitare în materie, aceasta va lua măsurile necesare, inclusiv reintroducerea temporară a autorizării anumitor operaţiuni valutare de capital liberalizate în vederea realizării echilibrului balanţei de plăţi şi a eliminării factorilor perturbatori din domeniul monetar şi valutar.
Art. 26
Instituţiile de credit vor efectua operaţiunile valutare numai în limita obiectului de activitate autorizat de Banca Naţională a României.
Art. 27
Nerespectarea prevederilor prezentului regulament sau ale autorizaţiilor emise de Banca Naţională a României va fi sancţionată conform prevederilor Legii nr. 101/1998 privind Statutul Băncii Naţionale a României, cu modificările ulterioare, sau ale Legii nr. 58/1998 privind activitatea bancară, cu modificările ulterioare, după caz.
Art. 28
Monitorizarea operaţiunilor valutare va fi efectuată în conformitate cu normele specifice emise în acest sens de Banca Naţională a României.
Art. 29
Introducerea sau scoaterea în/din România de sume efective în valută/monedă naţională (leu) sub forma bancnotelor şi monedelor aflate în circulaţie se face conform prevederilor anexei nr. 6 "Instrucţiuni privind importul şi exportul fizic de instrumente de plată sub formă de numerar".
Art. 31
(1)Prezentul regulament intră în vigoare în termen de 60 de zile calendaristice de la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I.
(2)La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă:
1.Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 3/1997 privind efectuarea operaţiunilor valutare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 395 din 31 decembrie 1997;
2.Circulara nr. 7/1998 pentru modificarea unor prevederi din Regulamentul nr. 3/1997 privind efectuarea operaţiunilor valutare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 201 din 29 mai 1998;
3.Circulara nr. 25/1998 pentru modificarea unor prevederi din Regulamentul nr. 3/1997 privind efectuarea operaţiunilor valutare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 514 din 30 decembrie 1998;
4.Circulara nr. 22/1999 pentru modificarea unor prevederi din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 3/1997 privind efectuarea operaţiunilor valutare, modificat prin circularele Băncii Naţionale a României nr. 7/1998 şi nr. 25/1998, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 449 din 15 septembrie 1999;
5.Circulara nr. 26/1999 pentru modificarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 3/1997 privind efectuarea operaţiunilor valutare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 487 din 8 octombrie 1999;
6.Circulara nr. 34/1999 pentru modificarea Regulamentului nr. 3/1997 privind efectuarea operaţiunilor valutare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 631 din 24 decembrie 1999;
7.Circulara nr. 33/2000 privind modificarea unor prevederi din Normele privind funcţionarea pieţei valutare - N.R.V.1 la Regulamentul nr. 3/1997 privind efectuarea operaţiunilor valutare, cu modificările ulterioare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 699 din 28 decembrie 2000;
8.Circulara nr. 26/2001 pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 3/1997 privind efectuarea operaţiunilor valutare, cu modificările şi completările ulterioare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 769 din 3 decembrie 2001;
9.Circulara nr. 37/2002 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 3/1997 privind efectuarea operaţiunilor valutare, cu modificările şi completările ulterioare, şi a Circularei Băncii Naţionale a României nr. 22/1999, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 700 din 25 septembrie 2002;
10.Circulara nr. 5/2003 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 3/1997 privind efectuarea operaţiunilor valutare, cu modificările şi completările ulterioare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 111 din 21 februarie 2003;
11.Circulara nr. 31/2003 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 3/1997 privind efectuarea operaţiunilor valutare, cu modificările şi completările ulterioare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 781 din 6 noiembrie 2003;
12.Circulara nr. 39/2003 privind modificarea şi completarea Circularei Băncii Naţionale a României nr. 26/2001 pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 3/1997 privind efectuarea operaţiunilor valutare, cu modificările şi completările ulterioare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 928 din 23 decembrie 2003.