Titlul vii - Sisteme de compensare, decontare, depozitare şi registru ale instrumentelor financiare - Ordonanță de urgență 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investitii financiare si pietele reglementate

M.Of. 238

Ieşit din vigoare

Versiune de la: 1 Ianuarie 2004

TITLUL VII:Sisteme de compensare, decontare, depozitare şi registru ale instrumentelor financiare

(1)Operaţiunile de decontare a operaţiunilor cu instrumente financiare, de înregistrare a transferului proprietăţii asupra valorilor mobiliare, a instrumentelor financiare, de plăţi şi compensări, precum şi orice operaţiuni conexe acestora trebuie efectuate de persoane juridice autorizate, altele decât societăţile de servicii de investiţii financiare.

(2)Persoanele juridice specializate în efectuarea operaţiunilor prevăzute la alin. (1) se înfiinţează cu autorizarea prealabilă a C.N.V.M. după examinarea actului constitutiv şi a regulamentelor lor interne. Orice modificări aduse documentelor constitutive sau reglementărilor interne trebuie avizate de C.N.V.M.

(3)Activităţile de compensare şi decontare a operaţiunilor cu instrumente financiare şi de depozitare şi registru ale instrumentelor financiare se stabilesc şi se realizează în conformitate cu regulamentele şi instrucţiunile C.N.V.M. şi sub supravegherea acesteia.

Art. 163

(1)Persoanele juridice având ca obiect una sau mai multe dintre activităţile prevăzute la art. 162 trebuie să fie organizate ca societăţi comerciale pe acţiuni.

(2)Capitalul social minim subscris şi vărsat al acestor societăţi comerciale se stabileşte prin reglementările C.N.V.M., iar acţiunile vor fi exclusiv acţiuni nominative.

(3)Acţionari la aceste societăţi comerciale pot fi băncile, societăţile de servicii de investiţii financiare, societăţile de asigurări, emitenţi de valori mobiliare, precum şi alte persoane juridice prevăzute de C.N.V.M.

(4)C.N.V.M. poate stabili procentele maxime ale deţinerilor de acţiuni la o astfel de societate, atât pentru fiecare deţinător în parte, cât şi pentru acelaşi sector de activitate.

Art. 164

(1)Societăţile comerciale de compensare, decontare şi depozitare a instrumentelor financiare efectuează operaţiuni cu instrumentele financiare primite în cont prin agenţi de compensare şi depozitare conform contractelor încheiate cu aceştia.

(2)Pot fi agenţi de compensare şi depozitare societăţile de servicii de investiţii financiare, băncile, societăţile de asigurări, precum şi orice altă persoană autorizată de C.N.V.M. în acest scop.

Art. 165

(1)Regulamentele interne şi procedura operaţională vor asigura confidenţialitatea şi protecţia datelor din conturile investitorilor, în măsura permisă de prevederile cap. 3 din titlul IV.

(2)Conturile de instrumente financiare constituite în numele agenţilor de depozitare şi compensare trebuie să fie evidenţiate astfel încât să se distingă net instrumentele financiare deţinute în cont propriu de agentul de depozitare şi compensare şi cele deţinute în contul unor terţi.

(3)Agenţii de depozitare şi compensare au obligaţia de a ţine subconturi individualizate de instrumente financiare deţinute în contul clienţilor lor.

Art. 166

(1)Emitenţii au obligaţia să păstreze registrul valorilor mobiliare la societăţi de registru autorizate.

(2)Societăţile de registru desfăşoară activităţi privind înregistrarea şi evidenţa valorilor mobiliare emise, evidenţa uzufructului şi a garanţiilor reale constituite asupra valorilor mobiliare şi a valorilor mobiliare care au înlocuit bunul iniţial constituit ca garanţie, precum şi orice alte activităţi considerate de C.N.V.M. ca activităţi de registru.

(3)O societate de servicii de investiţii financiare care iniţiază procedura înregistrării transferului dreptului de proprietate la o societate de registru garantează acesteia şi societăţii de compensare şi depozitare că transferul este făcut cu autorizarea proprietarului de valori mobiliare şi va fi răspunzătoare dacă transferul a fost făcut fără o autorizare legală.

Art. 167

Garanţiile mobiliare pe instrumente financiare îndeplinesc condiţia de publicitate din momentul înscrierii garanţiei mobiliare în registrul ţinut de societatea de registru.