Titlul vi - Consultanţii de investiţii - Ordonanță de urgență 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investitii financiare si pietele reglementate
M.Of. 238
Ieşit din vigoare Versiune de la: 1 Ianuarie 2004
TITLUL VI:Consultanţii de investiţii
Art. 160
(1)Serviciile de consultanţă de investiţii sunt servicii de investiţii financiare ce includ: analiza instrumentelor financiare, analiza pieţelor reglementate, analiza eficienţei investiţiilor, servicii de selectare şi administrare a portofoliului, servicii de evaluare, precum şi activităţi de publicare, furnizare de opinii şi recomandări de investiţii în instrumente financiare, precum şi consultanţa acordată cu privire la fuziuni, achiziţii, preluări, structura de capital, strategia economică, finanţări şi aspecte similare, precum şi activităţi de expertiză judiciară şi extrajudiciară în domeniu, conform legii.
(2)Prestarea de servicii de consultanţă de investiţii cu titlu profesional se face de către consultanţii de investiţii, persoane fizice sau juridice, numai cu autorizarea C.N.V.M.
(3)C.N.V.M. va stabili condiţiile pentru obţinerea autorizaţiei.
(4)Prestarea de servicii de consultanţă de investiţii exclude acceptarea, prelucrarea, executarea şi decontarea ordinelor clienţilor de a dobândi şi a înstrăina instrumente financiare, inclusiv deţinerea de disponibilităţi băneşti sau de instrumente financiare în contul clienţilor lor.
Art. 161
C.N.V.M. prin reglementările sale privind serviciile de consultanţă de investiţii:
a)formulează reguli de conduită şi defineşte nivelurile de calificare profesională pentru prestarea unor astfel de servicii;
b)prevede sancţiuni, inclusiv suspendarea, retragerea şi anularea respectivei autorizaţii, în caz de nerespectare a cerinţelor legale, a celor prevăzute în reglementările C.N.V.M. ori a celor cuprinse în regulile de conduită şi integritate profesională;
c)stabileşte principii şi proceduri pentru consultanţii de investiţii în ceea ce priveşte raportarea, inspecţia şi supravegherea acestora.