Art. 161. - Ordonanță de urgență 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investitii financiare si pietele reglementate
M.Of. 238
Ieşit din vigoare
Versiune de la: 1 Ianuarie 2004
Art. 161
C.N.V.M. prin reglementările sale privind serviciile de consultanţă de investiţii:
a)formulează reguli de conduită şi defineşte nivelurile de calificare profesională pentru prestarea unor astfel de servicii;
b)prevede sancţiuni, inclusiv suspendarea, retragerea şi anularea respectivei autorizaţii, în caz de nerespectare a cerinţelor legale, a celor prevăzute în reglementările C.N.V.M. ori a celor cuprinse în regulile de conduită şi integritate profesională;
c)stabileşte principii şi proceduri pentru consultanţii de investiţii în ceea ce priveşte raportarea, inspecţia şi supravegherea acestora.