Capitolul iv - Autorizarea şi atribuirea codurilor statistice pentru entităţile prevăzute la art. 1 şi 2 - Norma 4/2005 privind efectuarea operaţiunilor de schimb valutar

M.Of. 297

Ieşit din vigoare
Versiune de la: 30 Iulie 2009
CAPITOLUL IV:Autorizarea şi atribuirea codurilor statistice pentru entităţile prevăzute la art. 1 şi 2
Art. 9
(1)Procesul de autorizare şi de atribuire a codurilor statistice de către Banca Naţională a României - Direcţia reglementare şi autorizare pentru efectuarea operaţiunilor de schimb valutar pe teritoriul României se referă la:
a)emiterea autorizaţiei pentru operaţiunile de schimb valutar desfăşurate de entităţile prevăzute la art. 1 lit. b) şi d);
b)atribuirea codului statistic pentru entităţile prevăzute la art. 1 şi 2. Scrisoarea de atribuire a codului statistic reprezintă autorizaţie pentru punctele de schimb valutar.
(2)Entităţile prevăzute la art. 1 lit. a) sunt autorizate să efectueze operaţiuni de schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice pe teritoriul României în conformitate cu autorizaţia emisă în baza legislaţiei specifice.
Art. 10
(1)Entităţile prevăzute la art. 1 lit. b) şi d) pot începe efectuarea operaţiunilor de schimb valutar, printr-un număr nelimitat de puncte de schimb valutar, dacă îndeplinesc cumulativ următoarele condiţii:
a)au primit autorizaţia emisă de Banca Naţională a României;
b)li s-a atribuit codul statistic de către Banca Naţională a României pentru fiecare punct de schimb valutar;
c)au înscris codul statistic pe ştampila punctului de schimb valutar.
(2)Entităţile prevăzute la art. 1 lit. a) şi c) şi la art. 2 pot începe efectuarea operaţiunilor de schimb valutar, printr-un număr nelimitat de puncte de schimb valutar, dacă îndeplinesc cumulativ condiţiile prevăzute la alin. (1) lit. b) şi c).
Art. 11
În vederea obţinerii autorizaţiei, entităţile prevăzute la art. 1 lit. b) şi d) vor depune la registratura Băncii Naţionale a României sau vor transmite prin corespondenţă o cerere de autorizare, semnată de persoane împuternicite prin actul constitutiv să reprezinte societatea sau de persoane care pot dovedi cu acte că au fost mandatate în mod expres să reprezinte societatea în relaţia cu Banca Naţională a României, însoţită de documentaţia corespunzătoare (specificată în anexa nr. 1), după cum urmează:
a)entităţile prevăzute la art. 1 lit. b): D1-D5, D7, D8, precum şi D10-D12, atunci când este cazul;
b)entităţile prevăzute la art. 1 lit. d): D1-D2, D5-D8.
Art. 12
(1)În vederea obţinerii codului statistic, entităţile prevăzute la art. 1 şi 2 vor depune la registratura Băncii Naţionale a României sau vor transmite prin corespondenţă o cerere de atribuire de cod statistic pentru punctul de schimb valutar, semnată de persoane împuternicite prin actul constitutiv să reprezinte societatea sau de persoane care pot dovedi cu acte că au fost mandatate în mod expres să reprezinte societatea în relaţia cu Banca Naţională a României, însoţită de documentaţia corespunzătoare (specificată în anexa nr. 1), după cum urmează:
a)entităţile prevăzute la art. 1 lit. a): D7 şi D13, după caz;
b)entităţile prevăzute la art. 1 lit. b) şi d): D7;
c)entităţile prevăzute la art. 1 lit. c): D1, D2 şi D7, precum şi D10-D12, atunci când este cazul;
d)entităţile prevăzute la art. 2: D1, D2 şi D7, precum şi documentele care să probeze îndeplinirea următoarelor cerinţe, după caz:
d1)să deţină (atunci când este cazul) autorizaţie de funcţionare eliberată de autoritatea de reglementare şi supraveghere, care să prevadă schimbul valutar în obiectul de activitate;
d2)să dispună de norme şi proceduri proprii care să reglementeze cel puţin următoarele:
(i)categoriile de operaţiuni de schimb valutar, mecanismul de desfăşurare a acestora, precum şi documentele care stau la baza efectuării unor astfel de operaţiuni;
(ii)relaţiile cu clienţii, în special cele cu privire la modalităţile de comunicare, confirmare şi decontare a operaţiunilor;
(iii)elementele minime de identificare a operaţiunii de schimb valutar, potrivit necesităţilor de control şi raportare;
(iv)scopul cumpărării/vânzării de valută (inclusiv documentele justificative anexate, dacă este cazul) - numai în legătură cu activităţile conform obiectului de activitate stabilit prin actele normative care le reglementează înfiinţarea şi funcţionarea, precum şi prin actele constitutive;
(v)sistemul de evidenţă contabilă a operaţiunilor;
(vi)desfăşurarea operaţiunilor de schimb valutar - numai cu acordul de voinţă al părţilor;
d3)să aibă dotarea tehnică necesară, corespunzătoare categoriilor de operaţiuni de schimb valutar efectuate; pentru operaţiunile de schimb valutar cu numerar, dotarea este cea prevăzută la art. 15.
(2)În vederea obţinerii codului statistic pentru aparatele automate de schimb valutar, entităţile prevăzute la art. 1 vor depune la registratura Băncii Naţionale a României sau vor transmite prin corespondenţă o cerere de atribuire de cod statistic pentru punctul de schimb valutar, însoţită de declaraţia prevăzută la poziţia D7 şi documentaţia prevăzută la poziţia D9 din anexa nr. 1.
(3)Documentele prevăzute în anexa nr. 1 trebuie deţinute şi actualizate pe toată perioada în care entităţile prevăzute la art. 1 şi 2 efectuează operaţiuni de schimb valutar.
Art. 13
Atât la înfiinţare, cât şi pe parcursul desfăşurării activităţii de schimb valutar, disponibilităţile băneşti în monedă naţională şi/sau valute cotate ale entităţilor prevăzute la art. 1 lit. b) trebuie să fie în echivalent de minimum 75.000 EUR. La stabilirea nivelului disponibilităţilor băneşti în echivalent euro vor fi utilizate cursurile de schimb ale pieţei valutare comunicate de Banca Naţională a României în ziua anterioară datei la care se face evaluarea.
Art. 14
Nu pot fi înfiinţate puncte de schimb valutar amplasate în garaje, chioşcuri, alte construcţii similare, în locuri izolate, la etajele sau subsolurile clădirilor cu destinaţie de locuinţă.
Art. 15
Entităţile prevăzute la art. 1 şi 2 trebuie să aibă asigurată, pentru fiecare punct de schimb valutar, dotarea necesară derulării activităţii de schimb valutar. Prin dotare se înţelege următoarele:
a)tehnică de calcul (aparat de marcat electronic fiscal sau calculator, după caz) şi programe care să asigure emiterea bonurilor fiscale (pentru schimb valutar), respectiv a buletinelor de schimb valutar, precum şi evidenţa operaţiunilor. În cazul entităţilor prevăzute la art. 2, tehnica de calcul şi programele vor asigura emiterea documentelor stabilite prin normele proprii;
b)aparat de verificare a autenticităţii bancnotelor.
Art. 16
În situaţiile în care entităţile prevăzute la art. 1 şi 2 înfiinţează mai multe puncte de schimb valutar la aceeaşi adresă, cererea de atribuire a codului statistic se va face pentru fiecare punct de schimb valutar, cu specificarea amplasării în spaţiul respectiv (faţă de anumite repere fixe) a punctelor de schimb valutar în cauză.
Art. 17
În termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la data depunerii documentaţiei complete, Banca Naţională a României - Direcţia reglementare şi autorizare va remite solicitantului autorizaţia/scrisoarea de atribuire a codului statistic sau va comunica în scris respingerea cererii de autorizare/atribuire a codului statistic şi motivele respingerii.