Art. 12. - În vederea obţinerii codului statistic, entităţile prevăzute la art. 1 şi 2 vor depune la registratura Băncii Naţionale a României sau vor transmite prin corespondenţă o cerere de atribuire de cod statistic pentru punctul de schimb valutar, semnată de persoane împuternicite prin actul constitutiv să reprezinte societatea sau de persoane care pot dovedi cu acte că au fost mandatate în mod expres să reprezinte societatea în relaţia cu Banca Naţională a României, însoţită de documentaţia corespunzătoare (specificată în anexa nr. 1), după cum urmează: - Norma 4/2005 privind efectuarea operaţiunilor de schimb valutar

M.Of. 297

Ieşit din vigoare
Versiune de la: 30 Iulie 2009
Art. 12
(1)În vederea obţinerii codului statistic, entităţile prevăzute la art. 1 şi 2 vor depune la registratura Băncii Naţionale a României sau vor transmite prin corespondenţă o cerere de atribuire de cod statistic pentru punctul de schimb valutar, semnată de persoane împuternicite prin actul constitutiv să reprezinte societatea sau de persoane care pot dovedi cu acte că au fost mandatate în mod expres să reprezinte societatea în relaţia cu Banca Naţională a României, însoţită de documentaţia corespunzătoare (specificată în anexa nr. 1), după cum urmează:
a)entităţile prevăzute la art. 1 lit. a): D7 şi D13, după caz;
b)entităţile prevăzute la art. 1 lit. b) şi d): D7;
c)entităţile prevăzute la art. 1 lit. c): D1, D2 şi D7, precum şi D10-D12, atunci când este cazul;
d)entităţile prevăzute la art. 2: D1, D2 şi D7, precum şi documentele care să probeze îndeplinirea următoarelor cerinţe, după caz:
d1)să deţină (atunci când este cazul) autorizaţie de funcţionare eliberată de autoritatea de reglementare şi supraveghere, care să prevadă schimbul valutar în obiectul de activitate;
d2)să dispună de norme şi proceduri proprii care să reglementeze cel puţin următoarele:
(i)categoriile de operaţiuni de schimb valutar, mecanismul de desfăşurare a acestora, precum şi documentele care stau la baza efectuării unor astfel de operaţiuni;
(ii)relaţiile cu clienţii, în special cele cu privire la modalităţile de comunicare, confirmare şi decontare a operaţiunilor;
(iii)elementele minime de identificare a operaţiunii de schimb valutar, potrivit necesităţilor de control şi raportare;
(iv)scopul cumpărării/vânzării de valută (inclusiv documentele justificative anexate, dacă este cazul) - numai în legătură cu activităţile conform obiectului de activitate stabilit prin actele normative care le reglementează înfiinţarea şi funcţionarea, precum şi prin actele constitutive;
(v)sistemul de evidenţă contabilă a operaţiunilor;
(vi)desfăşurarea operaţiunilor de schimb valutar - numai cu acordul de voinţă al părţilor;
d3)să aibă dotarea tehnică necesară, corespunzătoare categoriilor de operaţiuni de schimb valutar efectuate; pentru operaţiunile de schimb valutar cu numerar, dotarea este cea prevăzută la art. 15.
(2)În vederea obţinerii codului statistic pentru aparatele automate de schimb valutar, entităţile prevăzute la art. 1 vor depune la registratura Băncii Naţionale a României sau vor transmite prin corespondenţă o cerere de atribuire de cod statistic pentru punctul de schimb valutar, însoţită de declaraţia prevăzută la poziţia D7 şi documentaţia prevăzută la poziţia D9 din anexa nr. 1.
(3)Documentele prevăzute în anexa nr. 1 trebuie deţinute şi actualizate pe toată perioada în care entităţile prevăzute la art. 1 şi 2 efectuează operaţiuni de schimb valutar.