Capitolul v - Secretul profesional - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
CAPITOLUL V:Secretul profesional
Art. 248
(1)A.S.F., orice persoană care lucrează sau a lucrat pentru A.S.F. sau pentru entităţile cărora A.S.F. le-a delegat atribuţii conform prevederilor art. 2 alin. (10)-(14), precum şi auditorii sau experţii mandataţi de A.S.F. au obligaţia de a respecta secretul profesional. Aceştia au obligaţia de a nu divulga nicio informaţie confidenţială pe care au primit-o în exercitarea funcţiilor lor decât într-o formă rezumată sau agregată care împiedică identificarea individuală a S.S.I.F. sau a instituţiei de credit care prestează servicii şi activităţi de investiţii şi servicii auxiliare, a operatorilor de piaţă, a pieţelor reglementate sau a oricărei altei persoane, în conformitate cu legislaţia naţională şi actele administrative aplicabile, precum şi cu celelalte dispoziţii ale prezentei legi în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 600/2014.
(2)În cazul în care o S.S.I.F., un operator de piaţă sau o piaţă reglementată a fost declarat (ă) în stare de insolvenţă sau lichidare, informaţiile confidenţiale care nu privesc terţe părţi pot fi divulgate în cadrul unor proceduri civile sau comerciale, cu condiţia să fie necesare în derularea procedurii.
(3)A.S.F., organismele sau persoanele fizice sau juridice, altele decât A.S.F., care primesc informaţii confidenţiale în temeiul prezentei legi sau al reglementărilor emise în aplicarea acesteia sau al regulamentelor europene de aplicare a Directivei 2014/65/UE sau a Regulamentului (UE) nr. 600/2014 le pot utiliza doar în executarea sarcinilor lor şi pentru exercitarea funcţiilor lor, în cazul A.S.F. în cadrul domeniului de aplicare al prezentei legi sau al reglementărilor emise în aplicarea acesteia sau al Regulamentului (UE) nr. 600/2014 sau, în cazul altor autorităţi, organisme sau persoane fizice sau juridice, în scopurile pentru care aceste informaţii le-au fost comunicate şi/sau în cadrul procedurilor administrative şi judiciare specific legate de exercitarea funcţiilor respective.
(4)Prin excepţie de la prevederile alin. (3), în cazul în care A.S.F. sau altă autoritate, organism sau persoană care comunică informaţia îşi exprimă consimţământul, autoritatea care a primit informaţia o poate utiliza în alte scopuri.
(5)Orice informaţie confidenţială primită, schimbată sau transmisă în temeiul prezentei legi sau al reglementărilor emise în aplicarea acesteia ori al regulamentelor europene de aplicare a Directivei 2014/65/UE sau al Regulamentului (UE) nr. 600/2014 este supusă cerinţelor secretului profesional prevăzute în prezentul articol.
(6)Prezentul articol nu împiedică A.S.F. să transmită sau să facă schimb de informaţii confidenţiale în conformitate cu prezenta lege sau cu reglementările emise în aplicarea acesteia ori cu regulamentele europene de aplicare a Directivei 2014/65/UE sau cu Regulamentul (UE) nr. 600/2014 şi cu alte legi sau regulamente aplicabile firmelor de investiţii, instituţiilor de credit, fondurilor de pensii, OPCVM-urilor, fondurilor de investiţii alternative, intermediarilor de asigurări şi reasigurări, societăţilor de asigurări, pieţelor reglementate sau operatorilor de piaţă, contrapărţilor centrale, depozitarilor centrali sau în alt mod cu acordul autorităţii competente sau al altor autorităţi, organisme, persoane fizice sau juridice care au comunicat informaţiile respective.
(7)Prezentul articol nu împiedică A.S.F. să transmită sau să facă schimb, în conformitate cu legislaţia naţională şi actele administrative aplicabile, de informaţii confidenţiale pe care nu le-a primit de la o autoritate competentă a altui stat membru.
Art. 249
(1)Orice persoană autorizată în temeiul Legii nr. 162/2017 privind auditul statutar al situaţiilor financiare anuale şi al situaţiilor financiare anuale consolidate şi de modificare a unor acte normative, cu modificările ulterioare, care îndeplineşte într-o S.S.I.F., într-un operator de piaţă sau într-un APA ori un ARM autorizat în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 600/2014, cu modificările şi completările ulterioare, care beneficiază de o derogare în conformitate cu art. 2 alin. (3) al aceluiaşi regulament, sarcina prevăzută la art. 34 din Directiva 2013/34/UE, cu modificările şi completările ulterioare, sau la art. 94 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările şi completările ulterioare, sau orice altă sarcină prevăzută de lege, este obligată să semnaleze fără întârziere A.S.F. orice fapt sau orice decizie privind entitatea respectivă, de care a luat cunoştinţă în exercitarea sarcinii respective şi care ar putea:
a)constitui o încălcare gravă a actelor cu putere de lege sau a actelor administrative care stabilesc condiţiile autorizării sau care reglementează în mod expres exercitarea activităţii S.S.I.F.;
b)compromite continuitatea funcţionării S.S.I.F.;
c)motiva un refuz de certificare a conturilor sau formularea de rezerve.
(2)Persoana prevăzută la alin. (1) are obligaţia de a semnala orice fapt sau decizie de care a luat cunoştinţă în îndeplinirea uneia dintre sarcinile prevăzute la alin. (1) într-o entitate care are legături strânse cu S.S.I.F. în care se achită de sarcina respectivă.
(3)Divulgarea cu bună-credinţă către A.S.F. a oricărui fapt sau a oricărei decizii prevăzute la alin. (1) sau (2), de către persoanele autorizate în sensul Legii nr. 162/2017, nu constituie o încălcare a clauzelor contractuale sau a dispoziţiilor legale care restricţionează comunicarea de informaţii şi nu antrenează în niciun fel răspunderea acestor persoane.
(4)Prelucrarea datelor cu caracter personal, la nivelul A.S.F., se realizează exclusiv în scopul îndeplinirii atribuţiilor de supraveghere, investigare şi protecţie a investitorilor, cu respectarea dispoziţiilor prezentei legi, ale Legii nr. 677/2001, cu modificările şi completările ulterioare, respectiv în conformitate cu Regulamentul (UE) 2016/679 şi cu alte prevederi legale în vigoare în domeniul protecţiei datelor cu caracter personal.