Capitolul i - Competenţe - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
CAPITOLUL I:Competenţe
Art. 234
A.S.F. este:
a)autoritatea competentă responsabilă în sensul art. 10 alin. (5) şi al art. 22 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, precum şi autoritatea competentă responsabilă pentru supravegherea respectării de către contrapărţile financiare definite la art. 2 pct. 8 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, autorizate şi supravegheate de A.S.F., a obligaţiilor ce le revin potrivit dispoziţiilor cuprinse în titlul II din acelaşi regulament;
b)autoritatea competentă în sensul art. 11 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;
c)autoritatea competentă în sensul prevederilor art. 4 pct. 8 din Regulamentul (UE) 1.286/2014, responsabilă cu supravegherea respectării cerinţelor impuse de regulamentul european creatorilor de PRIIP şi persoanelor care oferă consultanţă cu privire la PRIIP sau vând PRIIP, care intră în sfera de supraveghere şi reglementare a A.S.F.;
d)autoritatea competentă în sensul prevederilor art. 40 din Regulamentul (UE) 1.011/2016 al Parlamentului European şi al Consiliului din 8 iunie 2016 privind indicii utilizaţi ca indici de referinţă în cadrul instrumentelor financiare şi al contractelor financiare sau pentru a măsura performanţele fondurilor de investiţii şi de modificare a Directivelor 2008/48/CE şi 2014/17/UE şi a Regulamentului (UE) 596/2014, denumit în continuare Regulamentul (UE) 1.011/2016, în cazul administratorilor şi entităţilor care fac obiectul supravegherii stipulate la art. 3 alin. (1) pct. 6 şi pct. 17 lit. b)-g) şi lit. j)-m) din respectivul regulament european, ce intră în sfera de competenţă a A.S.F.
Art. 2341
B.N.R. este:
a)autoritatea competentă în sensul prevederilor art. 4 pct. 8 din Regulamentul (UE) 1.286/2014, responsabilă cu supravegherea cerinţelor impuse de Regulamentul European instituţiilor de credit în ceea ce priveşte PRIIP bazate pe instrumentele prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. d) şi alin. (3);
b)autoritatea competentă în sensul prevederilor art. 40 din Regulamentul (UE) 1.011/2016, în cazul administratorilor şi entităţilor care fac obiectul supravegherii, stipulate la art. 3 alin. (1) pct. 6 şi pct. 17 lit. a), h), i) şi m) din respectivul regulament european, care administrează, utilizează sau contribuie cu date de intrare la calcularea indicilor de referinţă referitori la piaţa monetară, la monede, la rate ale dobânzilor sau ale randamentului şi la cursuri/indici publicaţi de B.N.R. şi Banca Centrală Europeană.
Art. 2342
A.S.F. este autoritatea competentă responsabilă de coordonarea cooperării şi a schimbului de informaţii cu Comisia Europeană, ESMA şi autorităţile competente ale celorlalte state membre privind supravegherea respectării cerinţelor impuse de Regulamentul (UE) 1.011/2016.
Art. 2343
(1)Autoritatea competentă menţionată la art. 12 alin. (1) şi (2) din Regulamentul (UE) 2022/858, care aplică prevederile Regulamentului (UE) 2022/858, este autoritatea competentă stabilită conform dispoziţiilor art. 2 alin. (1) şi (2).
(2)Autoritatea competentă menţionată la art. 12 alin. (3) din Regulamentul (UE) 2022/858, care aplică prevederile Regulamentului (UE) 2022/858, este autoritatea competentă menţionată la art. 234 lit. b).
Art. 235
În exercitarea atribuţiilor prevăzute de Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare, şi de prezenta lege, A.S.F. poate fi furnizor de formare, pregătire şi perfecţionare profesională, respectiv evaluator de competenţe profesionale în domeniul pieţei de capital.
Art. 236
(1)A.S.F. îşi exercită atribuţiile şi competenţele ce îi revin în conformitate cu prevederile prezentei legi în oricare din următoarele moduri:
a)direct;
b)în colaborare cu alte autorităţi sau entităţi ale pieţei;
c)sub responsabilitatea sa, prin delegare către alte autorităţi sau alte entităţi ale pieţei;
d)prin sesizarea autorităţilor judiciare competente.
(2)A.S.F. deţine toate competenţele de supraveghere, inclusiv competenţe de investigare administrative şi competenţe de a impune măsuri corective, necesare pentru a-şi îndeplini atribuţiile în temeiul prezentei legi şi al reglementărilor europene incidente prevederilor prezentei legi.
(3)În îndeplinirea prevederilor prevăzute la alin. (2), A.S.F. are următoarele competenţe:
a)de a avea acces la orice document sau la alte informaţii deţinute de persoane despre care consideră că ar putea fi necesare pentru îndeplinirea sarcinilor sale şi de a primi sau de a face o copie a acestora;
b)de a impune sau de a solicita oricărei persoane să furnizeze informaţii şi, în cazul în care este necesar, de a convoca şi de a audia orice persoană pentru a obţine informaţii;
c)de a desfăşura inspecţii sau investigaţii la sediul entităţilor legale, iar în cazul persoanelor fizice cu sprijinul instituţiilor/autorităţilor/organelor competente pentru exercitarea acestui drept;
d)de a solicita înregistrările existente ale convorbirilor telefonice sau ale comunicaţiilor electronice sau ale altor schimburi de date deţinute de orice entitate legală care intră sub incidenţa prezentei legi;
e)de a sesiza autorităţile judiciare competente în vederea dispunerii unor măsuri asigurătorii, precum indisponibilizarea sau punerea sub sechestru a activelor entităţilor subiect al prezentei legi sau ambele;
f)de a dispune interzicerea temporară a exercitării activităţii profesionale de către persoanele subiecţi ai prezentei legi;
g)de a solicita furnizarea de informaţii auditorilor entităţilor care desfăşoară activităţi aflate sub incidenţa prezentei legi şi furnizorilor de servicii de raportare a datelor;
h)de a sesiza organele abilitate în domeniul urmăririi penale;
i)de a solicita auditorilor sau experţilor să efectueze verificări sau investigaţii cu privire la activităţile desfăşurate pe piaţa de capital, incidente prevederilor prezentei legi;
j)de a impune sau de a solicita oricărei persoane de a furniza informaţii, inclusiv toată documentaţia relevantă, privind dimensiunea şi scopul unei poziţii sau ale unei expuneri generate prin intermediul unui instrument financiar derivat pe mărfuri şi orice active sau datorii de pe piaţa activului-suport;
k)de a impune încetarea temporară sau permanentă a oricărei practici sau comportament pe care o consideră contrară dispoziţiilor prezentei legi, ale Regulamentului (UE) nr. 600/2014 şi ale celorlalte acte normative privind piaţa de capital incidente prevederilor prezentei legi şi de a institui măsuri prin care să prevină repetarea practicii sau a comportamentului în cauză;
l)de a dispune orice tip de măsură necesară pentru a se asigura că entităţile ce desfăşoară activităţi sau care efectuează operaţiuni cărora le sunt incidente prevederile prezentei legi continuă să respecte prevederile prezentei legi, ale Regulamentului (UE) nr. 600/2014, ale reglementărilor A.S.F. şi ale celorlalte acte normative privind piaţa de capital;
l1)de a suspenda autorizaţia de desfăşurare a anumitor servicii sau activităţi pentru o entitate care intră sub incidenţa prevederilor prezentei legi sau de exercitare a unor funcţii într-o astfel de entitate, în cazul în care se constată sau există premise rezonabile de afectare a intereselor clienţilor ori investitorilor sau a bunei reputaţii a entităţii în cauză, prin continuarea desfăşurării respectivelor servicii sau activităţi sau exercitarea respectivelor funcţii;
m)de a suspenda sau de a solicita suspendarea de la tranzacţionare a unui instrument financiar, iar orice decizie de suspendare, precum şi motivele care au stat la baza acesteia vor fi aduse imediat la cunoştinţa publicului şi vor fi publicate în Buletinul A.S.F.;
n)de a retrage sau de a solicita retragerea unui instrument financiar de la tranzacţionare, fie pe o piaţă reglementată, fie pe orice alt loc de tranzacţionare;
o)de a solicita oricărei persoane de a adopta măsuri pentru a diminua poziţia sau expunerea;
p)de a limita capacitatea oricărei persoane de a încheia o tranzacţie cu instrumente financiare derivate pe mărfuri, inclusiv prin introducerea de limite cu privire la dimensiunea unei poziţii pe care o persoană o poate deţine în orice moment, în conformitate cu prevederile art. 156;
q)de a face anunţuri publice cu privire la aspectele incidente prevederilor prezentei legi;
r)de a solicita prin intermediul organelor competente înregistrările schimburilor de date deţinute de un operator de telecomunicaţii, cu autorizarea judiciară corespunzătoare, când există o prezumţie întemeiată privind o încălcare a prevederilor prezentei legi, iar aceste înregistrări pot fi necesare pentru o anchetă privind încălcările prevederilor prezentei legi, ale reglementărilor emise în aplicarea acesteia sau ale reglementărilor europene incidente;
s)de a suspenda sau de a solicita suspendarea activităţilor de comercializare, de vânzare sau publicitate a instrumentelor financiare sau, prin cooperare cu B.N.R., a depozitelor structurate, în cazul în care condiţiile prevăzute la art. 40, 41 sau 42 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 sunt îndeplinite;
ş)de a suspenda sau de a solicita suspendarea activităţilor de comercializare, de vânzare sau publicitate a instrumentelor financiare sau, prin cooperare cu B.N.R., a depozitelor structurate, în cazul în care S.S.I.F. sau instituţia de credit care prestează servicii şi activităţi de investiţii şi servicii auxiliare nu a elaborat sau nu a aplicat un proces eficient de aprobare a produselor sau a încălcat în alt mod prevederile art. 51;
t)de a solicita motivat retragerea unei persoane fizice din organul de conducere al unei entităţi supravegheate şi reglementate conform prevederilor prezentei legi;
ţ)de a solicita motivat consiliului de administraţie sau, după caz, consiliului de supraveghere, respectiv membrilor directoratului sau directorilor al/ai unei entităţi supravegheate şi reglementate conform prevederilor prezentei legi întrunirea membrilor acestora;
u)de a solicita motivat consiliului de administraţie sau, după caz, directoratului unei entităţi supravegheate şi reglementate conform prevederilor prezentei legi convocarea adunării generale a acţionarilor, stabilind problemele ce trebuie înscrise pe ordinea de zi sau, în cazul în care consiliul de administraţie/directoratul nu dă curs solicitării A.S.F. menţionate, de a solicita tribunalului competent să dispună convocarea de adunări generale ale acţionarilor.
v)de a solicita şi de a fi în drept să primească de la instituţiile de credit autorizate de către B.N.R. informaţii necesare investigaţiilor A.S.F., precum şi pentru a răspunde solicitărilor de asistenţă primite de A.S.F. în baza acordurilor internaţionale la care A.S.F. este parte.
(4)În cazul producerii unei pierderi financiare sau a unui prejudiciu ca urmare a nerespectării prevederilor prezentei legi, a reglementărilor emise în aplicarea acesteia, precum şi a reglementărilor europene, responsabilitatea pentru acoperirea acestora aparţine persoanei găsite vinovate pentru producerea pierderii financiare sau a prejudiciului respectiv.
(5)A.S.F. notifică fără întârzieri nejustificate Comisia Europeană şi ESMA cu privire la orice modificare a competenţelor prevăzute la alin. (3).
Art. 2361
(1)A.S.F. ţine un registru, denumit Registrul A.S.F., care conţine informaţii privind entităţile care prestează servicii şi activităţi aflate în sfera de competenţă a Sectorului Instrumente şi Investiţii Financiare din cadrul A.S.F.
(2)Registrul A.S.F. este accesibil publicului şi se actualizează periodic.