Capitolul xi - Monitorizarea respectării regulilor pieţei reglementate şi a altor obligaţii legale - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
CAPITOLUL XI:Monitorizarea respectării regulilor pieţei reglementate şi a altor obligaţii legale
Art. 153
(1)Operatorii de piaţă instituie şi menţin mecanisme şi proceduri eficiente, inclusiv resursele necesare pentru monitorizarea regulată a respectării regulilor proprii de către membrii sau participanţii lor.
(2)Operatorii de piaţă monitorizează ordinele plasate, inclusiv anulările şi tranzacţiile încheiate de membrii sau participanţii lor în cadrul sistemelor lor, pentru a identifica încălcările regulilor respective, condiţiile de tranzacţionare de natură să afecteze funcţionarea ordonată a pieţei sau o conduită care poate sugera un comportament care este interzis în temeiul Regulamentului (UE) nr. 596/2014 sau disfuncţionalităţile sistemului în legătură cu un instrument financiar.
(3)Operatorii de piaţă informează imediat A.S.F. cu privire la:
a)încălcările grave ale regulilor pieţelor reglementate administrate;
b)condiţiile de tranzacţionare de natură să afecteze funcţionarea ordonată a pieţei;
c)o conduită care poate sugera un comportament care este interzis în temeiul Regulamentului (UE) nr. 596/2014;
d)disfuncţionalităţile sistemului în legătură cu un instrument financiar.
(4)A.S.F. transmite ESMA şi autorităţilor competente ale celorlalte state membre informaţiile prevăzute la alin. (3).
(5)În ceea ce priveşte conduita care poate sugera un comportament care este interzis în temeiul Regulamentului (UE) nr. 596/2014, A.S.F. trebuie să fie convinsă că un astfel de comportament se produce sau s-a produs înainte de a notifica autorităţile competente ale celorlalte state membre şi ESMA.
(6)Operatorii de piaţă furnizează A.S.F. fără întârziere nejustificată informaţiile relevante în materie de investigaţii şi urmăriri în justiţie privind abuzul de piaţă în cadrul pieţelor reglementate şi acordă acesteia întregul sprijin pentru investigarea şi urmărirea în justiţie a abuzurilor de piaţă comise în sistemele pieţei reglementate sau prin intermediul acestora.