Capitolul x - Accesul la piaţa reglementată - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare

M.Of. 521

În vigoare

Versiune de la: 5 Iulie 2024

CAPITOLUL X:Accesul la piaţa reglementată

(1)Prin regulile operatorului de piaţă care administrează o piaţă reglementată se instituie, se aplică şi se impun cerinţe legate de obligativitatea menţinerii de condiţii transparente şi nediscriminatorii, bazate pe criterii obiective, care să reglementeze accesul sau aderarea membrilor la piaţa reglementată.

(2)Regulile menţionate la alin. (1) cuprind toate obligaţiile care revin membrilor sau participanţilor în temeiul:

a)actelor de constituire şi de administrare a pieţei reglementate în cauză;

b)regulilor privind activitatea de tranzacţionare de pe această piaţă;

c)standardelor profesionale impuse personalului firmelor de investiţii sau al instituţiilor de credit care operează pe piaţă;

d)condiţiilor prevăzute la alin. (3) pentru alţi membri sau participanţi decât firmele de investiţii şi instituţiile de credit;

e)regulilor şi procedurilor referitoare la compensarea şi decontarea tranzacţiilor care sunt încheiate pe piaţa reglementată.

(3)Pe o piaţă reglementată se pot admite ca membri sau participanţi firmele de investiţii şi instituţiile de credit autorizate de A.S.F., B.N.R. sau de autorităţile competente din alte state membre să furnizeze servicii de investiţii sau să exercite activităţi de investiţii, precum şi persoanele prevăzute la art. 6 alin. (1) care:

a)au o reputaţie suficient de bună;

b)prezintă un nivel suficient de aptitudine, de competenţă şi de experienţă pentru tranzacţionare;

c)dispun, dacă este cazul, de o organizare adecvată;

d)deţin resurse suficiente pentru rolul pe care trebuie să şi-l asume, ţinând seama de diferitele mecanisme financiare pe care piaţa reglementată le-ar putea avea pentru a garanta decontarea adecvată a tranzacţiilor.

(4)Membrii sau participanţii pieţei reglementate respectă obligaţiile prevăzute la art. 81-89 şi art. 91-96 în ceea ce priveşte clienţii lor în cazul în care, acţionând în contul clienţilor lor, execută ordinele acestora pe o piaţă reglementată. Membrii şi participanţii nu sunt obligaţi să îşi impună reciproc aceste obligaţii în ceea ce priveşte tranzacţiile încheiate pe o piaţă reglementată.

Art. 152

(1)Regulile operatorului de piaţă privind accesul membrilor sau participanţilor la piaţa reglementată administrată de acesta prevăd participarea directă sau de la distanţă a firmelor de investiţii şi a instituţiilor de credit.

(2)Pieţele reglementate din alte state membre pot să adopte, pe teritoriul României, în baza unei notificări prealabile transmise A.S.F. în acest sens de către autoritatea competentă din statul membru de origine, fără a fi necesare alte cerinţe juridice sau administrative, dispoziţiile necesare pentru a permite membrilor sau participanţilor stabiliţi în România să aibă acces la distanţă la aceste pieţe şi să tranzacţioneze pe acestea.

(3)A.S.F. poate solicita autorităţii competente a statului membru de origine al pieţei reglementate să comunice identitatea membrilor sau participanţilor pieţei reglementate stabiliţi în România.

(4)Operatorul de piaţă din România care intenţionează să adopte dispoziţii de natura celor prevăzute la alin. (2) pentru a permite accesul de la distanţă a unor membri şi participanţi din alte state membre comunică A.S.F. statul membru pe teritoriul căruia intenţionează să ofere astfel de facilităţi.

(5)A.S.F. notifică în termen de o lună informaţia prevăzută la alin. (4) autorităţii competente din statul membru gazdă indicat.

(6)La solicitarea autorităţii competente din statul membru gazdă al pieţei reglementate prevăzute la alin. (3), A.S.F. comunică, fără întârzieri nejustificate, identitatea membrilor şi participanţilor la piaţa reglementată stabiliţi în acel stat membru.

(7)Operatorul de piaţă comunică A.S.F., semestrial, în termen de 10 zile de la expirarea perioadei de raportare, lista membrilor sau a participanţilor pieţei reglementate administrate de acesta.