Art. 42. - Art. 42: Înaintarea unei cereri de aprobare a unui proiect de prospect sau depunerea unui document de înregistrare universal sau a modificărilor aduse unui astfel de document - Regulamentul 980/14-mar-2019 de completare a Regulamentului (UE) 2017/1129 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte formatul, conţinutul, verificarea şi aprobarea prospectului care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau al admiterii de valori mobiliare la tranzacţionare pe o piaţă reglementată şi de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 809/2004 al Comisiei
Acte UE
Jurnalul Oficial 166L
În vigoare Versiune de la: 17 Septembrie 2020
Art. 42: Înaintarea unei cereri de aprobare a unui proiect de prospect sau depunerea unui document de înregistrare universal sau a modificărilor aduse unui astfel de document
(1)Toate proiectele unui prospect se înaintează autorităţii competente în format electronic cu funcţie de căutare, prin mijloace electronice.
Atunci când transmite primul proiect de prospect, emitentul, ofertantul sau persoana care solicită admiterea la tranzacţionare pe o piaţă reglementată comunică autorităţii competente un punct de contact la care autoritatea competentă să transmită toate notificările în scris şi prin mijloace electronice.
(2)Următoarele informaţii se înaintează, de asemenea, autorităţii competente în format electronic cu funcţie de căutare, prin mijloace electronice:
a)lista de trimiteri încrucişate, în cazul în care este solicitată de autoritatea competentă în conformitate cu articolul 24 alineatul (5) din prezentul regulament sau în cazul în care aceasta este prezentată din proprie iniţiativă;
b)în cazul în care nu se solicită nicio listă de trimiteri încrucişate, un document care identifică toate punctele de prezentare a informaţiilor prevăzute în anexele la prezentul regulament care, având în vedere natura sau tipul emitentului, valorilor mobiliare, ofertei sau admiterii la tranzacţionare, nu au fost incluse în proiectul de prospect;
c)orice informaţie inclusă în prospect prin trimiteri, astfel cum se menţionează la articolul 19 din Regulamentul (UE) 2017/1129, cu excepţia cazului în care informaţia respectivă a fost deja aprobată de aceeaşi autoritate competentă sau depusă la aceeaşi autoritate competentă într-un format electronic cu funcţie de căutare;
d)orice solicitare motivată adresată autorităţii competente de a autoriza omiterea din prospect a anumitor informaţii, astfel cum se menţionează la articolul 18 din Regulamentul (UE) 2017/1129;
e)orice solicitare adresată autorităţii competente de a efectua o notificare, astfel cum se menţionează la articolul 25 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2017/1129;
f)orice solicitare adresată autorităţii competente de a efectua o notificare, astfel cum se menţionează la articolul 26 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2017/1129;
g)un apendice, atunci când articolul 26 alineatul (4) din Regulamentul (UE) 2017/1129 prevede acest lucru, cu excepţia cazului în care nu este necesar niciun rezumat în temeiul articolului 7 alineatul (1) al doilea paragraf din regulamentul respectiv;
h)o confirmare a faptului că, după cunoştinţele emitentului, toate informaţiile reglementate care trebuiau divulgate în temeiul dispoziţiilor naţionale care transpun Directiva 2004/109/CE a Parlamentului European şi a Consiliului (7), după caz, şi în temeiul Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului (8) au fost depuse şi publicate în conformitate cu actele respective în ultimele 18 luni sau în perioada scursă de la data începerii obligaţiei de divulgare a informaţiilor reglementate respective, oricare dintre acestea este mai scurtă, în cazul în care emitentul înaintează un proiect de document de înregistrare universal în vederea aprobării sau depune un document de înregistrare universal fără aprobare prealabilă şi doreşte să obţină statutul de emitent frecvent;
(7)Directiva 2004/109/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 15 decembrie 2004 privind armonizarea obligaţiilor de transparenţă în ceea ce priveşte informaţia referitoare la emitenţii ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată şi de modificare a Directivei 2001/34/CE (JO L 390, 31.12.2004, p. 38).
(8)Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului din 16 aprilie 2014 privind abuzul de piaţă (regulamentul privind abuzul de piaţă) şi de abrogare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi a Directivelor 2003/124/CE, 2003/125/CE şi 2004/72/CE ale Comisiei (JO L 173, 12.6.2014, p. 1).
i)în cazul în care un document de înregistrare universal este depus fără aprobare prealabilă, o explicaţie cu privire la modul în care o cerere de modificare sau de informaţii suplimentare, astfel cum se menţionează la articolul 9 alineatul (9) al doilea paragraf din Regulamentul (UE) 2017/1129, a fost luată în considerare în documentul de înregistrare universal;
j)orice altă informaţie solicitată de autoritatea competentă în scopul verificării şi al aprobării prospectului sau în scopul verificării, revizuirii şi aprobării documentului de înregistrare universal.
(3)În cazul în care un document de înregistrare universal care este depus fără aprobare prealabilă este adnotat pe margine în conformitate cu articolul 24 alineatul (6), acesta trebuie să fie însoţit şi de o versiune identică, fără adnotări pe margine.
(4)În cazul în care un document de înregistrare universal este depus fără aprobare prealabilă sau în cazul în care un document de înregistrare universal este modificat, informaţiile menţionate la alineatul (2) literele (a), (b), (c), (d), (h) şi (i) sunt prezentate în momentul depunerii documentului de înregistrare universal la autoritatea competentă, iar informaţiile menţionate la alineatul (2) litera (j) sunt prezentate în cursul procesului de revizuire. În toate celelalte cazuri, informaţiile menţionate la alineatul (2) sunt înaintate împreună cu primul proiect de prospect transmis autorităţii competente sau în cursul procesului de verificare.
(5)În cazul în care un emitent frecvent informează autoritatea competentă că intenţionează să înainteze o cerere de aprobare a unui proiect de prospect în conformitate cu articolul 20 alineatul (6) primul paragraf a doua teză din Regulamentul (UE) 2017/1129, respectivul emitent frecvent procedează astfel în scris şi prin mijloace electronice.
Informaţiile menţionate la primul paragraf indică anexele la prezentul regulament care sunt relevante pentru proiectul de prospect în cauză.