Art. 32. - Art. 32: Formatul prospectului UE pentru creştere - Regulamentul 980/14-mar-2019 de completare a Regulamentului (UE) 2017/1129 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte formatul, conţinutul, verificarea şi aprobarea prospectului care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau al admiterii de valori mobiliare la tranzacţionare pe o piaţă reglementată şi de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 809/2004 al Comisiei
Acte UE
Jurnalul Oficial 166L
În vigoare Versiune de la: 17 Septembrie 2020
Art. 32: Formatul prospectului UE pentru creştere
(1)Un prospect UE pentru creştere care este întocmit ca document unic este alcătuit din următoarele elemente, prezentate în ordinea de mai jos:
a)cuprins;
b)dacă este cazul, toate informaţiile incluse prin trimiteri în conformitate cu articolul 19 din Regulamentul (UE) 2017/1129;
c)rezumatul specific;
d)în cazul în care prospectul UE pentru creştere este elaborat sub forma unui prospect de bază, o descriere generală a programului de ofertă;
e)informaţiile menţionate în secţiunea 1 din anexa 24 şi în secţiunea 1 din anexa 26 sau informaţiile menţionate în secţiunea 1 din anexa 25 şi în secţiunea 1 din anexa 27 la prezentul regulament, în funcţie de tipul de valori mobiliare;
f)informaţiile menţionate în secţiunea 2 din anexa 24 sau în secţiunea 2 din anexa 25 la prezentul regulament, în funcţie de tipul de valori mobiliare;
g)în cazul titlurilor de capital, informaţiile menţionate la punctul 2.1 din anexa 26 şi, atunci când valorile mobiliare sunt emise de un emitent cu o capitalizare bursieră mai mare de 200 000 000 EUR, informaţiile menţionate la punctul 2.2 din anexa 26 la prezentul regulament;
h)informaţiile menţionate în secţiunea 3 din anexa 24 şi în secţiunea 3 din anexa 26 sau informaţiile menţionate în secţiunea 3 din anexa 25 şi în secţiunea 2 din anexa 27, în funcţie de tipul de valori mobiliare;
i)informaţiile menţionate în secţiunea 4 din anexa 26 sau în secţiunea 3 din anexa 27 la prezentul regulament, în funcţie de tipul de valori mobiliare;
j)informaţiile menţionate în secţiunea 5 din anexa 26 sau în secţiunea 4 din anexa 27 la prezentul regulament, în funcţie de tipul de valori mobiliare;
k)informaţiile menţionate în secţiunea 4 din anexa 24 sau în secţiunea 4 din anexa 25 la prezentul regulament, în funcţie de tipul de valori mobiliare;
l)informaţiile menţionate în secţiunea 5 din anexa 24 sau în secţiunea 5 din anexa 25 la prezentul regulament, în funcţie de tipul de valori mobiliare;
m)informaţiile menţionate în secţiunea 6 din anexa 24 sau în secţiunea 6 din anexa 25 la prezentul regulament, în funcţie de tipul de valori mobiliare;
n)în cazul în care valorile mobiliare, altele decât titlurile de capital, includ şi garanţii, informaţiile menţionate în secţiunea 5 din anexa 27 la prezentul regulament;
o)informaţiile menţionate în secţiunea 7 din anexa 24 sau în secţiunea 7 din anexa 25 la prezentul regulament, în funcţie de tipul de valori mobiliare.
p)informaţiile menţionate în secţiunea 6 din anexa 26 la prezentul regulament sau informaţiile menţionate în secţiunea 6 din anexa 27 la prezentul regulament, în funcţie de tipul de valori mobiliare, atunci când trebuie prezentate informaţii privind acţiunea-suport în temeiul articolului 19 alineatul (2) litera (b), al articolului 19 alineatul (3) sau al articolului 20 alineatul (2) litera (b) din prezentul regulament;
q)informaţiile menţionate în secţiunea 7 din anexa 26 sau în secţiunea 7 din anexa 27 la prezentul regulament, în funcţie de tipul de valori mobiliare, în cazul în care emitentul sau persoana responsabilă de elaborarea prospectului îşi dă consimţământul pentru utilizarea acestuia, astfel cum se menţionează la articolul 5 alineatul (1) al doilea paragraf din Regulamentul (UE) 2017/1129.
(2)În cazul în care un prospect UE pentru creştere este întocmit sub forma unor documente separate, documentul de înregistrare UE pentru creştere şi nota privind valorile mobiliare UE pentru creştere conţin următoarele elemente, prezentate în ordinea de mai jos:
a)Documentul de înregistrare UE pentru creştere:
(i)cuprins;
(ii)dacă este cazul, toate informaţiile incluse prin trimiteri în conformitate cu articolul 19 din Regulamentul (UE) 2017/1129;
(iii)orice altă informaţie menţionată în anexa 24 sau 25 la prezentul regulament care, în funcţie de tipul de valori mobiliare, trebuie inclusă în documentul de înregistrare UE pentru creştere, în ordinea secţiunilor prevăzute în anexele respective.
b)Nota privind valorile mobiliare UE pentru creştere:
(i)cuprins;
(ii)dacă este cazul, toate informaţiile incluse prin trimiteri în conformitate cu articolul 19 din Regulamentul (UE) 2017/1129;
(iii)o descriere generală a programului, în cazul unui prospect de bază;
(iv)orice altă informaţie menţionată în anexa 26 sau 27 la prezentul regulament care, în funcţie de tipul de valori mobiliare, trebuie inclusă în nota privind valorile mobiliare UE pentru creştere, în ordinea secţiunilor prevăzute în anexele respective.
(3)Un prospect UE pentru creştere, elaborat fie ca document unic, fie sub forma unor documente separate, poate lua forma unui prospect de bază.
(4)IMM-urile, emitenţii şi ofertanţii menţionaţi la articolul 15 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2017/1129 respectă ordinea secţiunilor din anexele la prezentul regulament. Totuşi, aceştia se pot abate de la ordinea punctelor de prezentare a informaţiilor din secţiunile respective.