Capitolul i - DEFINIŢII - Regulamentul 961/25-oct-2010 privind măsuri restrictive împotriva Iranului şi de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 423/2007
Acte UE
Jurnalul Oficial 281L
Ieşit din vigoare Versiune de la: 3 Februarie 2012
CAPITOLUL I:DEFINIŢII
Art. 1
În sensul prezentului regulament, se aplică următoarele definiţii:
(a)"sucursală" a unei instituţii financiare sau de credit înseamnă un sediu al unei instituţii financiare sau de credit, fiind subordonată din punct de vedere juridic acesteia şi care efectuează în mod direct, în totalitate sau în parte, operaţiunile inerente activităţii desfăşurate de instituţiile financiare sau de credit;
(b)"servicii de brokeraj" înseamnă:
(i)negocierea sau convenirea tranzacţiilor privind achiziţionarea, vânzarea sau furnizarea de produse şi tehnologii dintr-o ţară terţă către oricare altă ţară terţă, sau
(ii)vânzarea sau cumpărarea de produse şi tehnologii care se află în ţări terţe în vederea transferului lor către o altă ţară terţă.
(c)"contract sau tranzacţie" înseamnă orice tranzacţie care, indiferent de formă şi de legislaţia aplicabilă, cuprinde unul sau mai multe contracte sau obligaţii similare stabilite între părţi identice sau nu; în acest sens, termenul "contract" include o obligaţiune, garanţie sau compensaţie, în special o garanţie financiară sau o compensaţie de natură financiară, şi credit, independente sau nu din punct de vedere juridic, precum şi orice dispoziţie conexă care rezultă din tranzacţia respectivă sau în legătură cu aceasta;
(d)"instituţie de credit" înseamnă o instituţie de credit, astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2006/48/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 14 iunie 2006 privind iniţierea şi exercitarea activităţii instituţiilor de credit (1), inclusiv sucursalele acesteia din interiorul sau din afara Uniunii;
(1)JO L 177, 30.6.2006, p. 1.
(e)"teritoriul vamal al Uniunii" înseamnă teritoriul, astfel cum este definit la articolul 3 din Regulamentul (CEE) nr. 2913/92 al Consiliului din 12 octombrie 1992 de instituire a Codului vamal comunitar (2) şi în Regulamentul (CEE) nr. 2454/93 al Comisiei din 2 iulie 1993 de stabilire a unor dispoziţii de aplicare a Regulamentului (CEE) nr. 2913/92(3);
(2)JO L 302, 19.10.1992, p. 1.
(3)JO L 253, 11.10.1993, p. 1.
(f)"resurse economice" înseamnă activele de orice fel, corporale sau necorporale, mobiliare sau imobiliare, care nu sunt fonduri, dar pot fi utilizate pentru obţinerea de fonduri, bunuri sau servicii;
(g)"instituţie financiară" înseamnă
(i)o întreprindere, alta decât o instituţie de credit, care efectuează una sau mai multe dintre operaţiunile incluse la punctele 2-12 şi punctele 14 şi 15 din anexa I la Directiva 2006/48/CE, inclusiv activităţile specifice birourilor de schimb valutar;
(ii)o companie de asigurare autorizată în conformitate cu Directiva 2002/83/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 5 noiembrie 2002 privind asigurarea de viaţă (4), în măsura în care aceasta efectuează activităţi reglementate de această directivă;
(4)JO L 345, 19.12.2002, p. 1.
(iii)o firmă de investiţii astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) punctul (1) din Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 21 aprilie 2004 privind pieţele instrumentelor financiare (5);
(5)JO L 145, 30.4.2004, p. 1.
(iv)un organism de plasament colectiv care îşi comercializează unităţile sau acţiunile; sau
(v)un intermediar de asigurări în sensul articolului 2 alineatul (5) din Directiva 2002/92/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 9 decembrie 2002 privind intermedierea în asigurări (6), cu excepţia intermediarilor menţionaţi la articolul (2) alineatul (7) din directiva menţionată, atunci când aceştia efectuează operaţiuni privind asigurările de viaţă şi alte servicii de investiţii conexe;
(6)JO L 9, 15.1.2003, p. 3.
inclusiv sucursalele acesteia din interiorul sau din afara Uniunii;
(h)"îngheţarea resurselor economice" înseamnă împiedicarea utilizării resurselor economice pentru obţinerea de fonduri, bunuri sau servicii în orice mod, inclusiv, dar nu exclusiv, prin vânzarea, închirierea sau ipotecarea acestora;
(i)"îngheţarea fondurilor" înseamnă o acţiune prin care se împiedică orice circulaţie, transfer, modificare, utilizare, accesare sau tranzacţionare a fondurilor care ar avea ca rezultat modificarea volumului, a valorii, a localizării, a proprietăţii, a posesiei, a naturii ori a destinaţiei acestora sau orice altă modificare care ar permite utilizarea fondurilor, în special gestionarea portofoliilor;
(j)"fonduri" înseamnă activele financiare şi beneficiile de orice natură, inclusiv, dar nelimitându-se la:
(i)numerar, cecuri, creanţe în numerar, cambii, ordine de plată şi alte instrumente de plată;
(ii)depozite la instituţii financiare sau la alte entităţi, solduri de conturi, creanţe şi titluri de creanţă;
(iii)valori mobiliare negociate la nivel public şi privat şi titluri de creanţă, inclusiv titluri şi acţiuni, certificate reprezentând valori mobiliare, obligaţiuni, biletele la ordin, garanţii, obligaţiuni negarantate şi contracte de produse derivate;
(iv)dobânzi, dividende sau alte venituri din active sau plusvaloare provenită din active sau generate de acestea;
(v)credite, drepturi compensatorii, garanţii, garanţii de bună executare sau alte angajamente financiare;
(vi)acreditive, conosamente, contracte de vânzare; şi
(vii)documente care atestă deţinerea de cote-părţi dintr-un fond sau din resurse financiare;
(k)termenul "produse" include produse, materiale şi echipamente;
(l)"operaţiuni de asigurare" înseamnă o obligaţie sau un angajament prin care o persoană sau mai multe persoane fizice sau juridice sunt obligate, în schimbul achitării unei anumite sume, să furnizeze uneia sau mai multor persoane, în cazul materializării unui risc, o despăgubire sau un beneficiu stabilit prin obligaţie sau prin angajament;
(m)"persoană, entitate sau organism iranian" înseamnă:
(i)statul iranian sau orice autoritate publică a acestui stat;
(ii)orice persoană fizică care se află în Iran sau cu domiciliul în Iran;
(iii)orice persoană juridică, entitate sau organism cu sediul social în Iran;
(iv)orice persoană juridică, entitate sau organism, din interiorul sau din exteriorul Iranului, deţinut sau controlat direct sau indirect de una sau de mai multe dintre persoanele sau organismele menţionate mai sus;
(n)"reasigurare" înseamnă activitatea care constă în acceptarea riscurilor cedate de o societate de asigurare sau de o altă societate de reasigurare sau, în cazul asociaţiei de sub-scriptori cunoscută sub numele de Lloyd's, activitatea care constă în acceptarea riscurilor cedate de orice membru al Lloyd's de către o societate de asigurare sau de reasigurare, alta decât asociaţia de subscriptori cunoscută sub numele de Lloyd's;
(o)"Comitetul pentru sancţiuni" înseamnă comitetul din cadrul Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite, înfiinţat în temeiul alineatului (18) din Rezoluţia 1737 (2006) a Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite ("RCSONU");
(p)"asistenţă tehnică" înseamnă orice sprijin tehnic în legătură cu repararea, dezvoltarea, fabricarea, asamblarea, testarea, întreţinerea sau orice alt serviciu tehnic, care poate lua următoarele forme: instruire, consiliere, formare, transmitere de cunoştinţe sau calificări profesionale sau servicii de consultanţă, inclusiv asistenţa acordată pe cale verbală;
(q)"teritoriul Uniunii" înseamnă teritoriile statelor membre cărora li se aplică tratatul, în condiţiile prevăzute de acesta, inclusiv spaţiul aerian al acestor state;
(r)"transfer de fonduri" înseamnă orice operaţiune efectuată în numele unui plătitor prin intermediul unui prestator de servicii de plată, prin mijloace electronice, pentru a se pune fonduri la dispoziţia beneficiarului plăţii la un prestator de servicii de plată, indiferent dacă plătitorul şi beneficiarul sunt sau nu aceeaşi persoană. Termenii plătitor, beneficiar şi prestator de servicii de plată au acelaşi înţeles ca în Regulamentul (CE) nr. 1781/2006 al Parlamentului European şi al Consiliului din 15 noiembrie 2006 cu privire la informaţiile privind plătitorul care însoţesc transferurile de fonduri (1);
(1)JO L 345, 8.12.2006, p. 1.
(s)"cerere" înseamnă orice cerere, sub formă contencioasă sau nu, introdusă înainte sau după data intrării în vigoare a prezentului regulament, în temeiul unui contract sau al unei tranzacţii sau legată de acesta/aceasta şi care include în special:
(i)o cerere de executare a oricărei obligaţii ce rezultă dintr-un contract sau dintr-o tranzacţie sau legată de un contract sau de o tranzacţie;
(ii)o cerere de prelungire sau de plată a unei garanţii sau contragaranţii financiare, indiferent de forma acesteia;
(iii)o cerere de despăgubire care se referă la un contract sau la o tranzacţie;
(iv)o cerere reconvenţională;
(v)o cerere care urmăreşte să obţină, inclusiv pe cale de exequatur, recunoaşterea sau executarea unei hotărâri judecătoreşti, a unei sentinţe arbitrale sau a unei decizii echivalente, indiferent de locul unde au fost pronunţate.