Art. 23. - În cadrul activităţilor lor cu instituţiile de credit şi financiare menţionate la alineatul (2) şi în vederea evitării ca aceste activităţi să contribuie la desfăşurarea de activităţi nucleare cu risc de proliferare sau la perfecţionarea vectorilor purtători de arme nucleare, instituţiile de credit şi financiare care intră în domeniul de aplicare al articolului 39: - Regulamentul 961/25-oct-2010 privind măsuri restrictive împotriva Iranului şi de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 423/2007

Acte UE

Jurnalul Oficial 281L

Ieşit din vigoare
Versiune de la: 3 Februarie 2012
Art. 23
(1)În cadrul activităţilor lor cu instituţiile de credit şi financiare menţionate la alineatul (2) şi în vederea evitării ca aceste activităţi să contribuie la desfăşurarea de activităţi nucleare cu risc de proliferare sau la perfecţionarea vectorilor purtători de arme nucleare, instituţiile de credit şi financiare care intră în domeniul de aplicare al articolului 39:
a)dau dovadă în mod constant de vigilenţă în ceea ce priveşte activitatea conturilor, inclusiv prin intermediul programelor lor de măsuri de precauţie privind clienţii şi în conformitate cu obligaţiile lor referitoare la spălarea banilor şi la finanţarea terorismului;
b)solicită ca toate câmpurile de informaţii din instrucţiunile de plată care se referă la ordonatorul şi la beneficiarul tranzacţiei în cauză să fie completate şi refuză tranzacţia în cazul în care informaţiile cerute nu sunt furnizate;
c)păstrează toate înregistrările tranzacţiilor efectuate pentru o perioadă de cinci ani şi le pun la dispoziţia autorităţilor naţionale, la cerere;
d)în cazul în care suspectează ori au motive întemeiate de a suspecta că fondurile au legătură cu finanţarea proliferării, informează în această privinţă unitatea de informaţii financiare (UIF) sau oricare altă autoritate competentă desemnată de statul membru în cauză, astfel cum este menţionată pe site-urile enumerate în anexa V, fără a aduce atingere articolelor 5 şi 16. UIF ori autoritatea competentă servesc drept centru naţional de primire şi analiză a raportărilor de tranzacţii suspecte cu privire la finanţarea eventuală a proliferării. FIU sau o altă autoritate competentă în acest domeniu are acces, în mod direct sau indirect, în timp util, la informaţiile financiare, administrative şi de aplicare a legii de care are nevoie pentru a-şi îndeplini în mod corespunzător această atribuţie, inclusiv analiza informărilor privind tranzacţiile suspecte.
Cerinţele de mai sus care vizează instituţiile de credit şi financiare completează obligaţiile existente care rezultă din Regulamentul (CE) nr. 1781/2006 şi din punerea în aplicare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 26 octombrie 2005 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor şi finanţării terorismului (1).
(1)JO L 309, 25.11.2005, p. 15.
(2)Măsurile prevăzute la alineatul (1) se aplică instituţiilor financiare şi de credit în activităţile pe care le desfăşoară cu:
a)instituţiile de credit sau financiare cu sediul în Iran, inclusiv Banca Centrală a Iranului;
b)sucursale şi filiale, atunci când intră în domeniul de aplicare al articolului 39, ale instituţiilor de credit şi financiare cu sediul în Iran;
c)sucursale şi filiale, atunci când nu intră în domeniul de aplicare al articolului 39, ale instituţiilor de credit şi financiare cu sediul în Iran;
d)instituţii de credit şi financiare care nu au sediul în Iran, dar care sunt controlate de persoane cu domiciliul în Iran sau de entităţi cu sediul în Iran.