Art. 63. - Art. 63: Sancţionarea încălcărilor - Regulamentul 909/23-iul-2014 privind îmbunătăţirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană şi privind depozitarii centrali de titluri de valoare şi de modificare a Directivelor 98/26/CE şi 2014/65/UE şi a Regulamentului (UE) nr. 236/2012

Acte UE

Jurnalul Oficial 257L

În vigoare
Versiune de la: 17 Ianuarie 2025 până la: 16 Ianuarie 2026
Art. 63: Sancţionarea încălcărilor
(1)Prezentul articol se aplică următoarelor dispoziţii din prezentul regulament:
a)furnizarea serviciilor prevăzute în secţiunile A, B şi C din anexă, cu încălcarea articolelor 16, 25 şi 54;
b)obţinerea autorizaţiilor prevăzute la articolele 16 şi 54 prin declaraţii false sau prin orice alt mijloc ilicit, astfel cum se prevede la art. 20 alineatul (1) litera (b) şi la art. 57 alineatul (1) litera (b);
c)nedeţinerea de către CSD-uri a capitalului necesar, cu încălcarea art. 47 alineatul (1);
d)nerespectarea de către CSD-uri a cerinţelor organizatorice, cu încălcarea articolelor 26-30;
e)nerespectarea de către CSD-uri a normelor de conduită, cu încălcarea articolelor 32-35;
f)nerespectarea de către CSD-uri a cerinţelor aplicabile serviciilor specifice CSD-urilor, cu încălcarea articolelor 37-41;
g)nerespectarea de către CSD-uri a cerinţelor prudenţiale, cu încălcarea articolelor 43-47;
h)nerespectarea de către CSD-uri a cerinţelor aplicabile conexiunilor dintre CSD-uri, cu încălcarea art. 48;
i)refuzul abuziv al CSD-urilor de a acorda diverse tipuri de acces, cu încălcarea articolelor 49-53;
j)nerespectarea de către instituţiile de credit desemnate a cerinţelor prudenţiale specifice legate de riscurile de credit, cu încălcarea art. 59 alineatul (3);
k)nerespectarea de către instituţiile de credit desemnate a cerinţelor prudenţiale specifice legate de riscurile de lichiditate, cu încălcarea art. 59 alineatul (4).
(2)Fără a aduce atingere competenţelor de supraveghere ale autorităţilor competente, cel puţin în cazul unei încălcări prevăzute la prezentul articol, autorităţile competente au, în conformitate cu dreptul intern, competenţa de a aplica cel puţin următoarele sancţiuni şi alte măsuri administrative:
a)o declaraţie publică în care se indică persoana responsabilă de încălcare şi natura încălcării, în conformitate cu art. 62;
b)un ordin prin care se solicită persoanei responsabile de încălcare să pună capăt respectivului comportament şi să se abţină de la repetarea acestuia;
c)retragerea autorizaţiilor acordate în temeiul art. 16 sau 54, în conformitate cu art. 20 sau 57;
d)sancţionarea oricărui membru al organului de conducere al instituţiei sau a oricărei alte persoane fizice considerate responsabile prin interzicerea temporară sau, în cazul unor încălcări grave repetate, interzicerea permanentă a exercitării unor funcţii de conducere în cadrul instituţiei;
e)sancţiuni pecuniare administrative maxime în cuantum de cel puţin de două ori cuantumul profitului obţinut ca rezultat al unei încălcări, atunci când cuantumul respectiv poate fi stabilit;
f)în cazul persoanelor fizice, sancţiuni pecuniare administrative maxime de cel puţin 5 milioane EUR sau, în statele membre a căror monedă nu este euro, valoarea echivalentă în moneda naţională la cursul de schimb de la data adoptării prezentului regulament;
g)în cazul unei persoane juridice, sancţiuni pecuniare administrative maxime de cel puţin 20 de milioane EUR sau de până la 10 % din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice conform ultimelor conturi disponibile aprobate de organul de conducere; în cazul în care persoana juridică este o întreprindere-mamă sau o filială a întreprinderii-mamă care trebuie să întocmească conturi financiare consolidate în conformitate cu Directiva 2013/34/UE, cifra de afaceri anuală totală aplicabilă este cifra de afaceri anuală totală sau tipul de venit corespunzător conform directivelor contabile relevante, pe baza ultimei situaţii disponibile a conturilor consolidate, aprobate de organul de conducere al întreprinderii-mamă principale.
(3)Autorităţile competente pot avea şi alte competenţe de sancţionare, pe lângă cele menţionate la alineatul (2), şi pot prevedea un nivel mai ridicat al sancţiunilor pecuniare administrative decât cel stabilit la respectivul alineat.