Art. 61. - Art. 61: Sancţiuni administrative şi alte măsuri - Regulamentul 909/23-iul-2014 privind îmbunătăţirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană şi privind depozitarii centrali de titluri de valoare şi de modificare a Directivelor 98/26/CE şi 2014/65/UE şi a Regulamentului (UE) nr. 236/2012

Acte UE

Jurnalul Oficial 257L

În vigoare
Versiune de la: 17 Ianuarie 2025 până la: 16 Ianuarie 2026
Art. 61: Sancţiuni administrative şi alte măsuri
(1)Fără a aduce atingere dreptului statelor membre de a prevedea şi a impune sancţiuni penale, statele membre stabilesc norme şi asigură că autorităţile lor competente pot impune sancţiunile administrative şi alte măsuri aplicabile în circumstanţele definite la art. 63 persoanelor responsabile de încălcări ale dispoziţiilor prezentului regulament şi iau toate măsurile necesare pentru a se asigura că aceste măsuri şi sancţiuni sunt puse în aplicare. Sancţiunile şi măsurile respective sunt eficace, proporţionale şi disuasive.
Până la 18 septembrie 2016, statele membre pot decide să nu prevadă norme privind sancţiunile administrative în conformitate cu primul paragraf în cazul în care încălcările menţionate la paragraful menţionat fac deja obiectul sancţiunilor penale în dreptul lor intern. În acest caz, statele membre notifică în detaliu Comisiei şi AEVMP normele de drept penal relevante.
Până la 18 septembrie 2016, statele membre transmit Comisiei şi AEVMP normele menţionate la primul paragraf. Statele membre înştiinţează fără întârzieri nejustificate Comisia şi AEVMP cu privire la orice modificare ulterioară a acestora.
(2)Autorităţile competente sunt în măsură să aplice sancţiuni administrative şi alte măsuri CSD-urilor, instituţiilor de credit desemnate şi, sub rezerva condiţiilor stabilite în dreptul intern în domeniile nearmonizate de prezentul regulament, membrilor organelor de conducere ale acestora şi oricăror alte persoane care controlează efectiv activitatea lor, precum şi oricărei alte persoane juridice sau fizice care, în conformitate cu dreptul intern, este considerată răspunzătoare de o încălcare.
(3)În exercitarea competenţelor de a impune sancţiuni în circumstanţele definite la art. 63, autorităţile competente cooperează strâns pentru a se asigura că sancţiunile şi alte măsuri administrative conduc la obţinerea rezultatelor vizate de prezentul regulament şi îşi coordonează acţiunile pentru a evita orice situaţie de dublare sau de suprapunere în aplicarea sancţiunilor administrative şi a altor măsuri în cazurile transfrontaliere în conformitate cu art. 14.
(4)În cazul în care statele membre au ales, în conformitate cu alineatul (1), să prevadă sancţiuni penale pentru încălcările dispoziţiilor menţionate la art. 63, ele se asigură că sunt adoptate măsurile corespunzătoare pentru ca autorităţile competente să aibă toate competenţele necesare pentru a coopera cu autorităţile judiciare din aria lor de competenţă teritorială pentru a primi informaţii specifice în legătură cu anchete sau acţiuni penale iniţiate pentru posibile încălcări ale prezentului regulament şi oferă acelaşi tip de informaţii altor autorităţi competente şi AEVMP pentru a îşi îndeplini obligaţiile de a coopera între ele şi cu AEVMP în sensul prezentului regulament.
(5)Autorităţile competente pot, de asemenea, coopera cu autorităţile competente ale altor state membre în legătură cu facilitarea recuperării sancţiunilor pecuniare.
(6)Statele membre furnizează anual AEVMP informaţii agregate cu privire la toate sancţiunile şi alte măsuri impuse în conformitate cu alineatul (1). AEVMP publică aceste informaţii într-un raport anual.
În cazul în care statele membre au ales, în conformitate cu alineatul (1), să prevadă sancţiuni penale pentru încălcările dispoziţiilor menţionate la art. 63, autorităţile lor competente furnizează AEVMP anual date cu caracter anonim şi agregat cu privire la toate anchetele penale realizate şi la sancţiunile penale impuse. AEVMP publică informaţiile privind sancţiunile penale impuse într-un raport anual.
(7)În cazul în care a făcut publică o sancţiune administrativă sau o altă măsură administrativă ori o sancţiune penală, autoritatea competentă raportează în acelaşi timp acest lucru către AEVMP.
(8)Autorităţile competente îşi exercită funcţiile şi competenţele conform cadrelor lor naţionale:
a)în mod direct;
b)în colaborare cu alte autorităţi;
c)sub responsabilitatea lor prin delegare către entităţi cărora sarcinile le-au fost delegate în conformitate cu prezentul regulament; sau
d)prin sesizarea autorităţilor judiciare competente.