Art. 22a. - Art. 22 a : Planuri de redresare şi de lichidare ordonată - Regulamentul 909/23-iul-2014 privind îmbunătăţirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană şi privind depozitarii centrali de titluri de valoare şi de modificare a Directivelor 98/26/CE şi 2014/65/UE şi a Regulamentului (UE) nr. 236/2012
Acte UE
Jurnalul Oficial 257L
În vigoare Versiune de la: 17 Ianuarie 2025 până la: 16 Ianuarie 2026
Art. 22a: Planuri de redresare şi de lichidare ordonată
(1)CSD-ul identifică scenarii care l-ar putea împiedica să furnizeze operaţiunile şi serviciile sale critice în condiţii de continuitate ale activităţii şi evaluează eficacitatea unei game complete de opţiuni de redresare sau de lichidare ordonată. Scenariile respective iau în considerare diferitele riscuri independente şi conexe la care este expus CSD-ul. Pe baza acestei analize, CSD-ul elaborează şi prezintă autorităţii competente planuri adecvate pentru redresarea sau lichidarea sa ordonată.
(2)Planurile menţionate la alineatul (1) ţin seama de dimensiunea, importanţa sistemică, natura, amploarea şi complexitatea activităţilor CSD-ului în cauză şi conţin cel puţin următoarele elemente:
a)un rezumat cuprinzător al principalelor strategii de redresare şi de lichidare ordonată;
b)o identificare a operaţiunilor şi serviciilor critice ale CSD-ului;
c)proceduri adecvate care asigură atragerea de capitaluri suplimentare, în cazul în care capitalul propriu al CSD-ului se apropie de nivelul prevăzut la articolul 47 alineatul (1) sau scade sub acesta;
d)proceduri adecvate pentru asigurarea unei lichidări sau restructurări ordonate a operaţiunilor şi a serviciilor CSD-ului în cazul în care CSD-ul este în imposibilitatea de a atrage capitaluri noi;
e)proceduri adecvate care să asigure decontarea şi transferul la timp şi ordonate ale activelor clienţilor şi participanţilor către un alt CSD în cazul în care CSD-ul se regăseşte în situaţia în care se află permanent în imposibilitatea de a-şi restabili operaţiunile şi serviciile critice;
f)o descriere a măsurilor necesare pentru punerea în aplicare a principalelor strategii.
(3)CSD-ul are capacitatea de a identifica şi a furniza entităţilor afiliate informaţiile necesare pentru punerea în aplicare a planurilor în timp util în timpul scenariilor de criză.
(4)Planurile se aprobă de către organul de conducere sau de un comitet adecvat al acestuia.
(5)CSD-ul revizuieşte şi actualizează planurile în mod regulat şi cel puţin o dată la fiecare doi ani. Fiecare actualizare a planurilor este înaintată autorităţii competente.
(6)În cazul în care autoritatea competentă consideră că planurile CSD-ului sunt insuficiente, autoritatea competentă poate solicita CSD-ului să ia măsuri suplimentare sau să elaboreze măsuri alternative.
(7)În cazul în care un CSD este supus Directivei 2014/59/UE şi a fost elaborat un plan de redresare în temeiul directivei respective, CSD-ul transmite planul de redresare autorităţii competente.
În cazul în care pentru un CSD se stabileşte şi menţine un plan de rezoluţie în temeiul Directivei 2014/59/UE sau un plan similar în temeiul dreptului intern cu scopul de a asigura continuitatea serviciilor de bază ale CSD-ului, autoritatea de rezoluţie sau, în cazul în care nu există o astfel de autoritate, autoritatea competentă informează ESMA cu privire la existenţa unui astfel de plan.
În cazul în care planul de redresare şi planul de rezoluţie în temeiul Directivei 2014/59/UE sau orice plan similar elaborat în temeiul dreptului intern conţine toate elementele enumerate la alineatul (2), CSD-ul nu este obligat să elaboreze planurile în temeiul alineatului (1).