Art. 2. - Art. 2: Definiţii - Regulamentul 909/23-iul-2014 privind îmbunătăţirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană şi privind depozitarii centrali de titluri de valoare şi de modificare a Directivelor 98/26/CE şi 2014/65/UE şi a Regulamentului (UE) nr. 236/2012

Acte UE

Jurnalul Oficial 257L

În vigoare

Versiune de la: 17 Ianuarie 2025 până la: 16 Ianuarie 2026

Art. 2: Definiţii

(1)În sensul prezentului regulament, se aplică următoarele definiţii:

1."depozitar central de titluri de valoare" sau "CSD" înseamnă o persoană juridică care gestionează un sistem de decontare a titlurilor de valoare menţionat în secţiunea A punctul 3 din anexă şi care furnizează cel puţin un alt serviciu de bază prevăzut la secţiunea A din anexă;

2."CSD dintr-o ţară terţă" înseamnă orice entitate juridică stabilită într-o ţară terţă care furnizează un serviciu similar serviciului de bază menţionat în secţiunea A punctul 3 din anexă şi care furnizează cel puţin un alt serviciu de bază prevăzut în secţiunea A din anexă;

3."imobilizare" înseamnă actul de comasare a titlurilor de valoare fizice în cadrul unui CSD într-un mod care permite realizarea transferurilor ulterioare prin înscriere în cont;

4."formă dematerializată" înseamnă că titlurile de valoare există numai sub formă de înregistrări în cont;

5."CSD-ul care primeşte cererea" înseamnă CSD-ul care primeşte solicitarea transmisă de un alt CSD privind acordarea accesului la serviciile sale prin intermediul unei conexiuni între CSD-uri;

6."CSD-ul solicitant" înseamnă CSD-ul care solicită accesul la serviciile unui alt CSD prin intermediul unei conexiuni între CSD-uri;

7."decontare" înseamnă finalizarea unei tranzacţii cu titluri de valoare, indiferent de locul în care este încheiată, în scopul stingerii obligaţiilor părţilor la tranzacţia respectivă prin transferul de fonduri băneşti sau titluri de valoare sau ambele;

8."instrumente financiare" sau "titluri de valoare" înseamnă instrumente financiare, astfel cum sunt definite la art. 4 alineatul (1) punctul 15 din Directiva 2014/65/UE;

9."ordin de transfef" înseamnă ordin de transfer, astfel cum este definit la art. 2 litera (i) a doua liniuţă din Directiva 98/26/CE;

10."sistem de decontare a titlurilor de valoare" înseamnă un sistem în conformitate cu prima, a doua şi a treia liniuţă de la art. 2 litera (a) din Directiva 98/26/CE, care nu este administrat de o contraparte centrală şi a cărui activitate constă în executarea ordinelor de transfer;

11."operator de decontare" înseamnă orice instituţie, inclusiv cele autorizate în conformitate cu Directiva 2013/36/UE sau cu Directiva 2014/65/UE, care execută ordine de transfer în numele clienţilor sau în nume propriu, în alt fel decât prin intermediul unui sistem de decontare a titlurilor de valoare;

12."data preconizată pentru decontare" înseamnă data care este înregistrată în sistemul de decontare a titlurilor de valoare ca dată a decontării şi la care părţile la o tranzacţie cu titluri de valoare convin că va avea loc decontarea;

13."perioadă de decontare" înseamnă perioada de timp dintre data încheierii tranzacţiei şi data preconizată pentru decontare;

14."zi lucrătoare" înseamnă zi lucrătoare, astfel cum este definită la art. 2 litera (n) din Directiva 98/26/CE;

15."caz de neexecutare a decontării" înseamnă nerealizarea decontării sau decontarea parţială a unei tranzacţii cu titluri de valoare la data preconizată pentru decontare în urma lipsei de titluri de valoare sau de fonduri băneşti, indiferent de cauza acestei absenţe;

16."contraparte centrală" sau "CPC", înseamnă o CPC, astfel cum este definită la art. 2 punctul 1 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;

17."autoritate competentă" înseamnă autoritatea desemnată de fiecare stat membru în conformitate cu art. 11, cu excepţia cazului când se dispune altfel în prezentul regulament;

18."autoritate relevantă" înseamnă orice autoritate menţionată la art. 12;

19."participant" înseamnă orice participant, astfel cum este definit la art. 2 litera (f) din Directiva 98/26/CE, la un sistem de decontare a instrumentelor financiare;

20."participaţie" înseamnă participaţie în sensul primei teze din art. 2 punctul 2 din Directiva 2013/34/UE, sau deţinerea, directă sau indirectă, a cel puţin 20 % din drepturile de vot sau din capitalul unei întreprinderi;

21."control" înseamnă relaţia care există între două întreprinderi, astfel cum este descrisă la art. 22 din Directiva 2013/34/UE;

22."filială" înseamnă o întreprindere filială în sensul art. 2 alineatul (10) şi a art. 22 din Directiva 2013/34/UE;

23."stat membru de origine" înseamnă statul membru în care un CSD este stabilit;

24."stat membru gazdă" înseamnă statul membru, altul decât statul membru de origine, în care un CSD are o sucursală sau în care furnizează servicii de tip CSD;

25."sucursală" înseamnă un punct de lucru, altul decât sediul central, care constituie o parte a CSD-ului, care nu are personalitate juridică şi care prestează servicii de tip CSD pentru care CSD-ul a fost autorizat;

26.«situaţie de neîndeplinire a obligaţiilor de plată» înseamnă, în cazul unui participant, o situaţie în care împotriva unui participant este deschisă procedura de insolvenţă, astfel cum este definită la articolul 2 litera (j) din Directiva 98/26/CE, sau un eveniment definit în normele interne ale CSD-ului ca reprezentând o situaţie de neîndeplinire a obligaţiilor de plată;

27."livrare contra plată" sau "LCP" înseamnă un mecanism de decontare a titlurilor de valoare care leagă un transfer de titluri de valoare de un transfer de fonduri băneşti, în aşa fel încât livrarea titlurilor de valoare are loc dacă şi numai dacă se realizează şi transferul de fonduri băneşti aferent şi viceversa;

28."cont de titluri de valoare" înseamnă un cont în care titlurile de valoare pot fi creditate sau debitate;

29."conexiune între CSD-uri" înseamnă un acord între CSD-uri prin care un CSD devine participant la sistemul de decontare a titlurilor de valoare al unui alt CSD pentru a facilita transferul de titluri de valoare de la participanţii acestui din urmă CSD către participanţii primului CSD sau un acord prin care un CSD obţine acces la un alt CSD în mod indirect cu ajutorul unui intermediar. Conexiunile între CSD-uri includ conexiuni standard, conexiuni personalizate, conexiuni indirecte şi conexiuni interoperabile;

30."conexiune standard" înseamnă o conexiune între CSD-uri prin care un CSD devine participant la sistemul de decontare a titlurilor de valoare al unui alt CSD, pe baza aceloraşi termeni şi condiţii care se aplică oricărui alt participant la sistemul de decontare a titlurilor de valoare gestionat de către acesta din urmă;

31."conexiune personalizată" înseamnă o conexiune între CSD-uri prin care un CSD care devine participant la sistemul de decontare a titlurilor de valoare al unui alt CSD beneficiază de servicii specifice suplimentare faţă de serviciile furnizate în mod obişnuit de CSD-ul respectiv participanţilor la sistemul de decontare a titlurilor de valoare;

32."conexiune indirectă" înseamnă un acord între un CSD şi o terţă parte, alta decât un CSD, care este participant la sistemul de decontare a titlurilor de valoare al unui alt CSD. O astfel de conexiune este stabilită de un CSD pentru a facilita transferul de titluri de valoare către participanţii săi de la participanţii unui alt CSD;

33."conexiune interoperabilă" înseamnă o conexiune între CSD-uri prin care CSD-urile convin să adopte soluţii tehnice reciproce pentru decontarea în cadrul sistemelor de decontare a titlurilor de valoare pe care le gestionează;

34."proceduri şi standarde de comunicare internaţionale deschise" înseamnă standarde acceptate la nivel internaţional referitoare la procedurile de comunicaţii, cum ar fi formatele standardizate de mesagerie şi reprezentarea standardizată a datelor, care sunt disponibile pe o bază echitabilă, deschisă şi nediscriminatorie pentru orice parte interesată;

35."valori mobiliare" înseamnă valori mobiliare, astfel cum sunt definite la art. 4 alineatul (1) punctul 44 din Directiva 2014/65/UE;

36."acţiuni" înseamnă titlurile de valoare menţionate la art. 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE;

37."instrumente ale pieţei monetare" înseamnă instrumente ale pieţei monetare, astfel cum sunt definite la art. 4 alineatul (1) punctul 17 din Directiva 2014/65/UE;

38."unităţi emise de organisme de plasament colectiv" înseamnă unităţi emise de organisme de plasament colectiv, astfel cum se precizează în anexa I secţiunea C punctul 3 din Directiva 2014/65/UE;

39."certificat de emisii" înseamnă un certificat de emisii astfel cum este descris la punctul 11 din secţiunea C a anexei I la Directiva 2014/65/UE, cu excepţia derivativelor pe certificatele de emisii;

40."piaţă reglementată" înseamnă "piaţă reglementată", astfel cum este definită la art. 4 alineatul (1) punctul 21 din Directiva 2014/65/UE;

41."sistem multilateral de tranzacţionare" sau "MTF" înseamnă un sistem multilateral de tranzacţionare, astfel cum este definit la art. 4 alineatul (1) punctul 22 din Directiva 2014/65/UE;

42."loc de tranzacţionare" înseamnă un loc de tranzacţionare astfel cum este definit la art. 4 alineatul (1) punctul 24 din Directiva 2014/65/UE;

43."agent de decontare" înseamnă un agent de decontare, conform definiţiei de la art. 2 litera (d) din Directiva 98/26/CE;

44."piaţă de creştere pentru IMM-uri" înseamnă o piaţă de creştere pentru IMM-uri astfel cum este definită la art. 4 alineatul (1) punctul 12 din Directiva 2014/65/UE;

45."organ de conducere" înseamnă organul (organele) unui CSD, numit(e) în conformitate cu dreptul intern, care este (sunt) abilitat(e) să stabilească strategia, obiectivele şi direcţia generală a CSD-ului şi care supervizează şi monitorizează procesul decizional al conducerii, si din care fac parte persoane care conduc efectiv activitatea CSD-ului.

În cazul în care, în conformitate cu dreptul intern, organul de conducere cuprinde diferite organisme cu funcţii specifice, cerinţele prezentului regulament se aplică numai membrilor organului de conducere cărora le este atribuită responsabilitatea respectivă în temeiul dreptului naţional în vigoare;

46."conducere superioară" înseamnă acele persoane fizice care exercită funcţii executive în cadrul unui CSD şi care sunt responsabile şi răspunzătoare în faţa organului de conducere pentru gestionarea zilnică a CSD-ului respectiv.

47.«grup» înseamnă un grup în înţelesul articolului 2 punctul 11 din Directiva 2013/34/UE;

48.«legături strânse» înseamnă legături strânse în sensul definiţiei de la articolul 4 alineatul (1) punctul 35 din Directiva 2014/65/UE;

49.«participaţie calificată» înseamnă deţinerea directă sau indirectă într-un CSD a unei participaţii care reprezintă cel puţin 10 % din capital sau din drepturile de vot, astfel cum se prevede la articolele 9, 10 şi 11 din Directiva 2004/109/CE a Parlamentului European şi a Consiliului (^*1), sau care permite exercitarea unei influenţe semnificative asupra administrării CSD-ului;

(^*1)Directiva 2004/109/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 15 decembrie 2004 privind armonizarea obligaţiilor de transparenţă în ceea ce priveşte informaţia referitoare la emitenţii ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată şi de modificare a Directivei 2001/34/CE (JO L 390, 31.12.2004, p. 38).

50.«decontare pe bază netă amânată» înseamnă un mecanism de decontare prin care ordinele de transfer de fonduri sau de titluri de valoare legate de tranzacţiile cu titluri de valoare ale participanţilor la sistemul de decontare a titlurilor de valoare fac obiectul compensării şi în care decontarea creanţelor şi obligaţiilor nete ale participanţilor are loc la sfârşitul ciclurilor de decontare predefinite în cursul sau la sfârşitul zilei lucrătoare.

(2)Comisia este împuternicită să adopte acte delegate în conformitate cu art. 67 în legătură cu măsurile care au ca scop specificarea detaliată a serviciilor auxiliare de tip nebancar prevăzute în secţiunea B punctele 1-4 din anexă şi a serviciilor auxiliare de tip bancar prevăzute în secţiunea C din anexă.